蘇州新海宜通信科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告（朱兆斌）
各位股東及股東代表：
經(jīng)蘇州新海宜通信科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）分別于 2016 年 4
月 21 日召開的第五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和 2016 年 5 月 16 日召開的 2015
年度股東大會(huì)審議通過，本人被選舉為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事，任職期自
2016 年 5 月 17 日始。
2016 年任期內(nèi)，本人根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》及《蘇州
新海宜通信科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的
規(guī)定和要求，盡責(zé)、忠實(shí)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，積極參加董事會(huì)、股東
大會(huì)，全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，對公司董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，
切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2016 年度任
職期內(nèi)履行獨(dú)立董事職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
1、2016 年本人任期內(nèi)，公司第六屆董事會(huì)召集召開了 8 次董事會(huì)會(huì)議和 1
次股東大會(huì)會(huì)議，本人均親自出席。在會(huì)議召開之前，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本
人仔細(xì)審閱會(huì)議材料，對公司所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核。在會(huì)
議召開過程中，本人認(rèn)真聽取并審議每一個(gè)議題，積極參與各議題的討論并提出
合理意見，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。
2、2016 年度，本人對出席的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議審議的所有議案沒
有提出異議，沒有反對票、棄權(quán)票的情況。
二、2016 年度發(fā)表獨(dú)立意見情況
獨(dú)立意
會(huì)議時(shí)間 會(huì)議屆次 發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)
見類型
第六屆董事會(huì)第
2016 年 5 月 16 日 關(guān)于董事會(huì)聘任高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見 同意
一次會(huì)議
關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配
同意
套資金相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見
關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)的相關(guān)獨(dú)
同意
第六屆董事會(huì)第 立意見
2016 年 7 月 4 日
三次會(huì)議 關(guān)于與湖南泰達(dá)企業(yè)管理有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)
同意
讓及增資意向協(xié)議的獨(dú)立意見
關(guān)于公司增資孫公司蘇州新海宜電子技術(shù)有
同意
限公司的獨(dú)立意見
關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
同意
第六屆董事會(huì)第 集配套資金事項(xiàng)的獨(dú)立意見
2016 年 7 月 14 日
四次會(huì)議 關(guān)于公司向江西迪比科增資擴(kuò)股事項(xiàng)的獨(dú)立
同意
意見
關(guān)于公司向銀行申請并購貸款涉及關(guān)聯(lián)交易
同意
的事前認(rèn)可意見
關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方資金往來情況的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司及控股子公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保
同意
情況
關(guān)于公司調(diào)整 2016 年度對各子公司提供擔(dān)保
同意
第六屆董事會(huì)第 額度事項(xiàng)的獨(dú)立意見
2016 年 8 月 25 日 關(guān)于公司向銀行申請并購貸款暨關(guān)聯(lián)交易事
五次會(huì)議 同意
項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于為控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)
同意
保事項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于為控股子公司接受委托貸款提供擔(dān)保事
同意
項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于控股子公司擬參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金事項(xiàng)的
同意
獨(dú)立意見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的獨(dú)立意
2016 年 10 月 25 日 同意
七次會(huì)議 見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于公司擬受讓部分股權(quán)并參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基
2016 年 11 月 9 日 同意
八次會(huì)議 金事項(xiàng)的獨(dú)立意見
以上獨(dú)立意見的具體內(nèi)容詳見公司歷次公告。
三、對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董
事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況
作為公司獨(dú)立董事，本人在 2016 年任期內(nèi)積極有效地履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)以及其他時(shí)間對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，深入
了解公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況及董事會(huì)決議執(zhí)行情況，關(guān)注公司生產(chǎn)
經(jīng)營和各項(xiàng)重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況等，關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響。同
時(shí)，與公司董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人
員保持聯(lián)系，對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展能夠做到及時(shí)了解和掌握，并利用自己的專
業(yè)知識(shí)和能力為公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理出謀劃策。
四、任職董事會(huì)各委員會(huì)工作情況
2016 年任期內(nèi)，本人擔(dān)任第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員、第六屆薪酬
與考核委員會(huì)委員、第六屆戰(zhàn)略委員會(huì)委員。
（1）審計(jì)委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)主持召開 2 次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議公司內(nèi)部
審計(jì)部門提交的相關(guān)審計(jì)工作計(jì)劃執(zhí)行情況及內(nèi)審工作報(bào)告、內(nèi)控重點(diǎn)控制活動(dòng)
實(shí)施情況的審計(jì)報(bào)告、公司定期報(bào)告、公司募集資金季度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)
告等事項(xiàng)；加強(qiáng)與公司財(cái)務(wù)部、審計(jì)部的溝通，詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情
況，嚴(yán)格審查公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況，并要求內(nèi)部審計(jì)部對審計(jì)工作中發(fā)
現(xiàn)的問題督促整改。
（2）薪酬與考核委員會(huì)：本人任期內(nèi)未召開薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議。
（3）戰(zhàn)略委員會(huì)：本人任期內(nèi)未召開戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、2016 年任期內(nèi)，本人有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對于每次需董事會(huì)
審議的議案，本人首先對所提供的議案材料認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、
謹(jǐn)慎地行使表決權(quán)；
2、關(guān)注并督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法
規(guī)要求，加強(qiáng)信息披露工作，保證了公司信息披露的公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、
完整；
3、對公司募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行
認(rèn)真核查和監(jiān)督；
4、監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)公司和股東的利益。
六、其它工作情況
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議召開臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
七、聯(lián)系方式
姓名：朱兆斌
電子郵箱：zjobin@szmccpa.com
本人在此衷心感謝公司董事會(huì)及相關(guān)人員在 2016 年本人擔(dān)任獨(dú)立董事期間
的支持。2016 年對新海宜也是重要的一年，新海宜找準(zhǔn)了未來大踏步發(fā)展的方
向，果斷出手切入了新能源汽車領(lǐng)域。希望新海宜在今后可以繼續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)
范運(yùn)作，以更加優(yōu)異的業(yè)績回報(bào)廣大投資者。
獨(dú)立董事：朱兆斌
2017 年 4 月 18 日
蘇州新海宜通信科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告（王則斌）
各位股東及股東代表：
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)進(jìn)行了換屆選舉。本人作為蘇州新海宜通信科技股份
有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會(huì)的獨(dú)立董事，在任職期間內(nèi)，嚴(yán)格
按照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企
業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》及《蘇州新海宜通信科技股份有限
公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，盡責(zé)、忠實(shí)
地履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，積極參加董事會(huì)、股東大會(huì)，全面關(guān)注公司的發(fā)
展?fàn)顩r，對公司董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司和全體
股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況述
職如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
1、2016 年，公司第五屆董事會(huì)召集召開了 4 次董事會(huì)會(huì)議和 3 次股東大會(huì)，
本人均親自出席，未有連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議的情況。在會(huì)議召開之前，本著
勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人仔細(xì)審閱會(huì)議材料，對公司所提供的議案材料和有關(guān)介紹
進(jìn)行認(rèn)真各議題的討論并提出合理意見，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮了積極
作用。
2、2016 年度任職期內(nèi)，本人對出席的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議審議的所
有議案沒有提出異議，沒有反對票、棄權(quán)票的情況。
二、2016 年度發(fā)表獨(dú)立意見情況
獨(dú)立意
會(huì)議時(shí)間 會(huì)議屆次 發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)
見類型
關(guān)于公司調(diào)整本次非公開發(fā)行涉及關(guān)聯(lián)交易
第五屆董事會(huì)第 同意
2016 年 1 月 15 日 事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見
三十二次會(huì)議
關(guān)于公司調(diào)整非公開發(fā)行 A 股股票方案事項(xiàng)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于終止非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見 同意
第五屆董事會(huì)第 關(guān)于公司繼續(xù)籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)及申請 同意
2016 年 3 月 16 日
三十三次會(huì)議 繼續(xù)停牌的獨(dú)立意見
關(guān)于終止公司第二期員工持股計(jì)劃的獨(dú)立意
同意
見
關(guān)于公司 2016 年度日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
事前認(rèn)可意見
關(guān)于對公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)
同意
方占用資金情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見
關(guān)于對 2015 年度董事、監(jiān)事、高管薪酬的獨(dú)
同意
立意見
關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的
同意
獨(dú)立意見
第五屆董事會(huì)第
2016 年 4 月 21 日
三十四次會(huì)議 關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司續(xù)聘 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于 2016 年度公司對各子公司提供擔(dān)保額度
同意
的獨(dú)立意見
關(guān)于公司 2016 年度日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉及董事薪酬的獨(dú)立
同意
意見
以上獨(dú)立意見的具體內(nèi)容詳見公司歷次公告。
三、對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董
事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況
作為公司獨(dú)立董事，本人在 2016 年任職期內(nèi)積極有效地履行了獨(dú)立董事的
職責(zé)，深入了解公司生產(chǎn)經(jīng)營和各項(xiàng)重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況等，關(guān)注外部環(huán)境及市
場變化對公司的影響。同時(shí)，多次到公司及子公司進(jìn)行實(shí)地考察、調(diào)研，重點(diǎn)對
公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行
情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并利用自己的專業(yè)優(yōu)勢，密切關(guān)注公司的經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)
狀況。
四、任職董事會(huì)各委員會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，本人擔(dān)任第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員及
薪酬與考核委員會(huì)委員。
（1）審計(jì)委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)主持召開 3 次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議公司內(nèi)部
審計(jì)部門提交的相關(guān)審計(jì)工作計(jì)劃執(zhí)行情況及內(nèi)審工作報(bào)告、內(nèi)控重點(diǎn)控制活動(dòng)
實(shí)施情況的審計(jì)報(bào)告、公司定期報(bào)告、公司募集資金季度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)
告、關(guān)于續(xù)聘華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2016 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)
等事項(xiàng)；詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況，嚴(yán)格審查公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行
情況，并要求內(nèi)部審計(jì)部對審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題督促整改。
（2）戰(zhàn)略委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參加戰(zhàn)略委員會(huì)召開的 1 次會(huì)議，與其他委員
共同對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。
（3）薪酬與考核委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參加 1 次薪酬委員會(huì)會(huì)議，對公司高級(jí)
管理人員年度工作情況進(jìn)行了考核，會(huì)議審議并通過了《關(guān)于公司高級(jí)管理人員
年度考核的議案》。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、2016 年度任職期限內(nèi)，本人有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對于每次需
董事會(huì)審議的議案，本人首先對所提供的議案材料認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、
客觀、謹(jǐn)慎地行使表決權(quán)；
2、關(guān)注并督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法
規(guī)要求，加強(qiáng)信息披露工作，保證了公司信息披露的公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、
完整；
3、對公司募集資金存放與管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目的進(jìn)展情
況進(jìn)行認(rèn)真核查和監(jiān)督；
4、監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)公司和股東的利益。
六、其它工作情況
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議召開臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
七、聯(lián)系方式
姓名：王則斌
電子郵箱：szwzb@163.com
2016 年，本人任期屆滿，在此衷心感謝廣大投資者、公司董事會(huì)及相關(guān)人
員在本人任職期間給予的信任和支持，希望公司新任獨(dú)立董事，繼續(xù)本著謹(jǐn)慎、
勤勉、忠實(shí)的原則，積極有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，更好的維護(hù)公司和中小股
東的合法權(quán)益，從而提高公司決策水平和經(jīng)營績效，維護(hù)中小股東的合法權(quán)益不
受侵害。希望公司在新的一年里繼續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，以良好的業(yè)績回報(bào)廣
大投資者。祝愿新海宜的明天更加美好！
獨(dú)立董事：王則斌
2017 年 4 月 18 日
蘇州新海宜通信科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告（顏重光）
各位股東及股東代表：
2016 年，公司董事會(huì)進(jìn)行了換屆選舉。本人作為蘇州新海宜通信科技股份
有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆、第六屆董事會(huì)的獨(dú)立董事，根據(jù)《關(guān)于
在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市
公司董事行為指引》、《公司章程》及《蘇州新海宜通信科技股份有限公司獨(dú)立董
事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職
責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，對公司規(guī)范、健康發(fā)展起到了較好的推動(dòng)
作用?，F(xiàn)將本人 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
1、2016 年，公司董事會(huì)召集召開了 12 次董事會(huì)會(huì)議，本人均親自出席；
公司召開了 4 次股東大會(huì)會(huì)議，本人親自出席 3 次，委托朱兆斌董事出席 1 次，
未有連續(xù)超過兩次未親自出席會(huì)議的情況。在會(huì)議召開之前，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)
度，本人仔細(xì)審閱會(huì)議材料，對公司所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核。
在會(huì)議召開過程中，本人認(rèn)真聽取并審議每一個(gè)議題，積極參與各議題的討論并
提出合理意見，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。
2、2016 年度，本人對出席的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議審議的所有議案沒
有提出異議，沒有反對票、棄權(quán)票的情況。
二、2016 年度發(fā)表獨(dú)立意見情況
獨(dú)立意
會(huì)議時(shí)間 會(huì)議屆次 發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)
見類型
關(guān)于公司調(diào)整本次非公開發(fā)行涉及關(guān)聯(lián)交易
第五屆董事會(huì)第 同意
2016 年 1 月 15 日 事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見
三十二次會(huì)議
關(guān)于公司調(diào)整非公開發(fā)行 A 股股票方案事項(xiàng)的
同意
獨(dú)立意見
2016 年 3 月 16 日 第五屆董事會(huì)第 關(guān)于終止非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見 同意
三十三次會(huì)議 關(guān)于公司繼續(xù)籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)及申請
同意
繼續(xù)停牌的獨(dú)立意見
關(guān)于終止公司第二期員工持股計(jì)劃的獨(dú)立意
同意
見
關(guān)于公司 2016 年度日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
事前認(rèn)可意見
關(guān)于對公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)
同意
方占用資金情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見
關(guān)于對 2015 年度董事、監(jiān)事、高管薪酬的獨(dú)
同意
立意見
關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的
同意
獨(dú)立意見
第五屆董事會(huì)第
2016 年 4 月 21 日
三十四次會(huì)議 關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司續(xù)聘 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于 2016 年度公司對各子公司提供擔(dān)保額度
同意
的獨(dú)立意見
關(guān)于公司 2016 年度日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉及董事薪酬的獨(dú)立
同意
意見
第六屆董事會(huì)第
2016 年 5 月 16 日 關(guān)于董事會(huì)聘任高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見 同意
一次會(huì)議
關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配
同意
套資金相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見
關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)的相關(guān)獨(dú)
同意
第六屆董事會(huì)第 立意見
2016 年 7 月 4 日
三次會(huì)議 關(guān)于與湖南泰達(dá)企業(yè)管理有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)
同意
讓及增資意向協(xié)議的獨(dú)立意見
關(guān)于公司增資孫公司蘇州新海宜電子技術(shù)有
同意
限公司的獨(dú)立意見
關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
同意
第六屆董事會(huì)第 集配套資金事項(xiàng)的獨(dú)立意見
2016 年 7 月 14 日
四次會(huì)議 關(guān)于公司向江西迪比科增資擴(kuò)股事項(xiàng)的獨(dú)立
同意
意見
關(guān)于公司向銀行申請并購貸款涉及關(guān)聯(lián)交易
同意
的事前認(rèn)可意見
關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方資金往來情況的獨(dú)立意見 同意
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于公司及控股子公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保
2016 年 8 月 25 日 同意
五次會(huì)議 情況
關(guān)于公司調(diào)整 2016 年度對各子公司提供擔(dān)保
同意
額度事項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于公司向銀行申請并購貸款暨關(guān)聯(lián)交易事 同意
項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于為控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)
同意
保事項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于為控股子公司接受委托貸款提供擔(dān)保事
同意
項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于控股子公司擬參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金事項(xiàng)的
同意
獨(dú)立意見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的獨(dú)立意
2016 年 10 月 25 日 同意
七次會(huì)議 見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于公司擬受讓部分股權(quán)并參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基
2016 年 11 月 9 日 同意
八次會(huì)議 金事項(xiàng)的獨(dú)立意見
以上獨(dú)立意見的具體內(nèi)容詳見公司歷次公告。
三、對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董
事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況
2016 年，除參加董事會(huì)會(huì)議外，本人通過電話、郵件等方式與公司其他董
事、高管及相關(guān)工作文員保持密切的聯(lián)系，及時(shí)掌握公司運(yùn)行狀態(tài)，對公司經(jīng)營
狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、關(guān)聯(lián)交
易等進(jìn)行了現(xiàn)場調(diào)查，對董事、高管履職情況、信息披露情況等進(jìn)行了監(jiān)督和核
查，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，切實(shí)維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。
2016 年度，本人多次前往公司及控股子公司蘇州新納晶光電有限公司，了
解公司 LED 業(yè)務(wù)的開展情況及發(fā)展規(guī)劃，利用本人的專業(yè)知識(shí)，為新納晶的發(fā)
展提出建議，起到了一定的積極作用。
四、任職董事會(huì)各委員會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，本人擔(dān)任董事會(huì)提名委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員及審計(jì)委
員會(huì)委員。
（1）提名委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)主持召開 2 次提名委員會(huì)會(huì)議，對公司第六屆
董事會(huì)董事候選人、公司高管候選人的任職資格進(jìn)行審查，并形成決議提交董事
會(huì)。
（2）戰(zhàn)略委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參加戰(zhàn)略委員會(huì)召開的 1 次會(huì)議，與其他委員
共同對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。
（3）審計(jì)委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參加審計(jì)委員會(huì)召開的 5 次會(huì)議，審議公司內(nèi)
部審計(jì)部門提交的相關(guān)審計(jì)工作計(jì)劃執(zhí)行情況及內(nèi)審工作報(bào)告、內(nèi)控重點(diǎn)控制活
動(dòng)實(shí)施情況的審計(jì)報(bào)告、公司定期報(bào)告、公司募集資金季度存放與使用情況專項(xiàng)
報(bào)告、關(guān)于續(xù)聘華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2016 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)
構(gòu)等事項(xiàng)；詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況，嚴(yán)格審查公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)
行情況，并要求內(nèi)部審計(jì)部對審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題督促整改。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、2016 年任期內(nèi)，本人有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對于每次需董事會(huì)
審議的議案，本人首先對所提供的議案材料認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、
謹(jǐn)慎地行使表決權(quán)；
2、關(guān)注并督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法
規(guī)要求，加強(qiáng)信息披露工作，保證了公司信息披露的公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、
完整；本人認(rèn)為公司能夠嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求，做好信息披露工作；
3、對公司募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行
認(rèn)真核查和監(jiān)督；
4、監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)公司和股東的利益。
六、2016 年年報(bào)工作情況
在公司 2016 年年報(bào)及相關(guān)資料的編制過程中，本人認(rèn)真聽取了公司管理層
對全年經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，與公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員、財(cái)
務(wù)負(fù)責(zé)人、年審注冊會(huì)計(jì)師進(jìn)行了充分、有效溝通，了解掌握 2016 年年報(bào)審計(jì)
工作安排及審計(jì)進(jìn)展情況，與年審注冊會(huì)計(jì)師共同討論審計(jì)工作的重點(diǎn)范圍，并
對年報(bào)審計(jì)工作提出了較多可行的建設(shè)性意見，積極督促會(huì)計(jì)師按時(shí)完成審計(jì)工
作。
七、其它工作情況
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議召開臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
八、聯(lián)系方式
姓名：顏重光
電子郵箱：alecyan@sh163.net
2017 年，本人將一如既往地勤勉、盡責(zé)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公
司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的決策提供參考意見，加強(qiáng)與其他董
事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高董事會(huì)的決策能力，積極有效地履行獨(dú)立董事的
職責(zé)，更好的維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益，從而提高公司決策水平和經(jīng)營績
效，維護(hù)中小股東的合法權(quán)益不受侵害。本人衷心希望在新的一年里，公司穩(wěn)健
經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，以更加優(yōu)異的業(yè)績回報(bào)廣大投資者。同時(shí)，感謝公司董事會(huì)及
相關(guān)人員在本人 2016 年度獨(dú)立董事工作中的支持，在此表示衷心的感謝！
獨(dú)立董事：顏重光
2017 年 4 月 18 日
蘇州新海宜通信科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報(bào)告（楊伯溆）
各位股東及股東代表：
2016 年，公司董事會(huì)進(jìn)行了換屆選舉。本人作為蘇州新海宜通信科技股份
有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆、第六屆董事會(huì)的獨(dú)立董事，根據(jù)《關(guān)于
在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市
公司董事行為指引》、《公司章程》及《蘇州新海宜通信科技股份有限公司獨(dú)立董
事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，盡責(zé)、忠實(shí)地履行獨(dú)立
董事的職責(zé)和義務(wù)，積極參加董事會(huì)、股東大會(huì)，全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，對
公司董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東尤其是
中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2016 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
1、2016 年，公司董事會(huì)召集召開了 12 次董事會(huì)會(huì)議，本人親自出席 11 次，
委托王則斌董事出席 1 次；公司召開了 4 次股東大會(huì)會(huì)議，本人親自出席 2 次，
委托王則斌董事出席 1 次，委托朱兆斌董事出席 1 次，未有連續(xù)超過兩次未親自
出席會(huì)議的情況。在會(huì)議召開之前，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人仔細(xì)審閱會(huì)議材
料，對公司所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核。在會(huì)議召開過程中，本
人認(rèn)真聽取并審議每一個(gè)議題，積極參與重大經(jīng)營決策并對重大事項(xiàng)獨(dú)立、客觀
地發(fā)表意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的獨(dú)立作用。
2、2016 年度，本人對出席的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議審議的所有議案沒
有提出異議，沒有反對票、棄權(quán)票的情況。
二、2016 年度發(fā)表獨(dú)立意見情況
獨(dú)立意
會(huì)議時(shí)間 會(huì)議屆次 發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)
見類型
2016 年 1 月 15 日 第五屆董事會(huì)第 關(guān)于公司調(diào)整本次非公開發(fā)行涉及關(guān)聯(lián)交易
同意
三十二次會(huì)議 事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見
關(guān)于公司調(diào)整非公開發(fā)行 A 股股票方案事項(xiàng)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于終止非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見 同意
第五屆董事會(huì)第 關(guān)于公司繼續(xù)籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)及申請 同意
2016 年 3 月 16 日 繼續(xù)停牌的獨(dú)立意見
三十三次會(huì)議
關(guān)于終止公司第二期員工持股計(jì)劃的獨(dú)立意
同意
見
關(guān)于公司 2016 年度日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
事前認(rèn)可意見
關(guān)于對公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)
同意
方占用資金情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見
關(guān)于對 2015 年度董事、監(jiān)事、高管薪酬的獨(dú)
同意
立意見
關(guān)于公司 2015 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的
同意
獨(dú)立意見
第五屆董事會(huì)第
2016 年 4 月 21 日
三十四次會(huì)議 關(guān)于公司 2015 年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司續(xù)聘 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于 2016 年度公司對各子公司提供擔(dān)保額度
同意
的獨(dú)立意見
關(guān)于公司 2016 年度日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉及董事薪酬的獨(dú)立
同意
意見
第六屆董事會(huì)第
2016 年 5 月 16 日 關(guān)于董事會(huì)聘任高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見 同意
一次會(huì)議
關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配
同意
套資金相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見
關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)的相關(guān)獨(dú)
同意
第六屆董事會(huì)第 立意見
2016 年 7 月 4 日
三次會(huì)議 關(guān)于與湖南泰達(dá)企業(yè)管理有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)
同意
讓及增資意向協(xié)議的獨(dú)立意見
關(guān)于公司增資孫公司蘇州新海宜電子技術(shù)有
同意
限公司的獨(dú)立意見
關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
同意
第六屆董事會(huì)第 集配套資金事項(xiàng)的獨(dú)立意見
2016 年 7 月 14 日
四次會(huì)議 關(guān)于公司向江西迪比科增資擴(kuò)股事項(xiàng)的獨(dú)立
同意
意見
關(guān)于公司向銀行申請并購貸款涉及關(guān)聯(lián)交易
同意
的事前認(rèn)可意見
第六屆董事會(huì)第
2016 年 8 月 25 日 關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方資金往來情況的獨(dú)立意見 同意
五次會(huì)議
關(guān)于公司及控股子公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保
同意
情況
關(guān)于公司調(diào)整 2016 年度對各子公司提供擔(dān)保
同意
額度事項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于公司向銀行申請并購貸款暨關(guān)聯(lián)交易事
同意
項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于為控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)
同意
保事項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于為控股子公司接受委托貸款提供擔(dān)保事
同意
項(xiàng)的獨(dú)立意見
關(guān)于控股子公司擬參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金事項(xiàng)的
同意
獨(dú)立意見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的獨(dú)立意
2016 年 10 月 25 日 同意
七次會(huì)議 見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于公司擬受讓部分股權(quán)并參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基
2016 年 11 月 9 日 同意
八次會(huì)議 金事項(xiàng)的獨(dú)立意見
以上獨(dú)立意見的具體內(nèi)容詳見公司歷次公告。
三、公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、制度的建設(shè)及執(zhí)行情況及其他重點(diǎn)關(guān)注情況
作為公司獨(dú)立董事，本人在 2016 年內(nèi)積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
深入了解公司生產(chǎn)經(jīng)營和各項(xiàng)重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況等，關(guān)注外部環(huán)境及市場變化
對公司的影響，重點(diǎn)對公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行
情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并利用自己的專業(yè)知識(shí)和能力為公
司的發(fā)展戰(zhàn)略及生產(chǎn)經(jīng)營管理出謀劃策。
任職期內(nèi)，本人重點(diǎn)關(guān)注了公司信息披露的執(zhí)行情況。2016 年度，公司編
制披露了《2015 年年度報(bào)告》、《2016 年第一季度報(bào)告》、《2016 年半年度報(bào)告》、
《2016 年第三季度報(bào)告》等 4 份定期報(bào)告和 125 份臨時(shí)公告。本人對公司 2016
年的信息披露情況進(jìn)行了監(jiān)督。我們認(rèn)為公司信息披露工作符合《中小企業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板信息披露備忘錄》、《公司章程》等規(guī)范性文
件的要求，履行了必要的審批、報(bào)送程序，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、
不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
四、任職董事會(huì)各委員會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，本人擔(dān)任董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員及
提名委員會(huì)委員。
（1）薪酬與考核委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)主持召開 1 次薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，
對公司高級(jí)管理人員年度工作情況進(jìn)行了考核，會(huì)議審議并通過了《關(guān)于公司高
級(jí)管理人員年度考核的議案》。
（2）戰(zhàn)略委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參加戰(zhàn)略委員會(huì)召開的 1 次會(huì)議，與其他委員
共同對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。
（3）提名委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)，本人參加提名委員會(huì)召開的 2 次會(huì)議。對公
司第六屆董事會(huì)董事候選人、公司高管候選人的任職資格進(jìn)行審查，并形成決議
提交董事會(huì)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、2016 年任期內(nèi)，本人有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對于每次需董事會(huì)
審議的議案，本人首先對所提供的議案材料認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、
謹(jǐn)慎地行使表決權(quán)；
2、關(guān)注并督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法
規(guī)要求，加強(qiáng)信息披露工作，保證了公司信息披露的公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、
完整；
3、對公司募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行
認(rèn)真核查和監(jiān)督；
4、監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)公司和股東的利益。
六、2016 年年報(bào)工作情況
在公司 2016 年年報(bào)及相關(guān)資料的編制過程中，本人認(rèn)真聽取了公司管理層
對全年經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，與公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員、財(cái)
務(wù)負(fù)責(zé)人、年審注冊會(huì)計(jì)師進(jìn)行了充分、有效溝通，了解掌握 2016 年年報(bào)審計(jì)
工作安排及審計(jì)進(jìn)展情況，與年審注冊會(huì)計(jì)師共同討論審計(jì)工作的重點(diǎn)范圍，并
對年報(bào)審計(jì)工作提出了較多可行的建設(shè)性意見，積極督促會(huì)計(jì)師按時(shí)完成審計(jì)工
作。
七、其它工作情況
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議召開臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
八、聯(lián)系方式
姓名：楊伯溆
電子郵箱：byang@pku.edu.cn
2017 年，本人將繼續(xù)本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢
及行業(yè)發(fā)展趨勢，監(jiān)督公司日常運(yùn)營狀況，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，更好地維
護(hù)公司和全體股東的利益。本人衷心希望在新的一年里，公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)
作，以更加優(yōu)異的業(yè)績回報(bào)廣大投資者。同時(shí)，感謝公司董事會(huì)及相關(guān)人員在本
人 2016 年度獨(dú)立董事工作中的支持，在此表示衷心的感謝！
獨(dú)立董事：楊伯溆
2017 年 4 月 18 日