蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會
關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制的自我評價報告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
蘇州新海宜通信科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）根據(jù)《公
司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，并依
據(jù)財政部、中國證券監(jiān)督管理委員會等部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企
業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》以及《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》，結(jié)合公司內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和
專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上，公司董事會編制了公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告如下：
一、董事會聲明
公司董事會及全體董事保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
建立、健全并有效實施內(nèi)部控制是本公司董事會及管理層的責(zé)任。本公司內(nèi)部控
制的目標(biāo)是：合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實
完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。
內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對達到上述目標(biāo)提供合理保證；而且內(nèi)部控制
的有效性亦可能隨公司內(nèi)、外部環(huán)境及經(jīng)營情況的改變而改變。本公司內(nèi)部控制設(shè)有
檢查監(jiān)督機制，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識別，本公司將立即采取整改措施。
二、公司建立內(nèi)部控制制度的目標(biāo)和遵循的原則
（一）公司建立內(nèi)部控制制度遵循的目標(biāo)
1．建立和完善內(nèi)部治理和組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，保證公
司經(jīng)營管理合法合規(guī)以及經(jīng)營活動的有序進行，提高經(jīng)營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)
發(fā)展戰(zhàn)略。
2．建立行之有效的風(fēng)險控制系統(tǒng)，強化風(fēng)險管理，保證公司各項業(yè)務(wù)活動的正常
有序運行。
3．規(guī)范公司會計行為，保證會計資料、財務(wù)報表及相關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確和完整。
4．建立良好的內(nèi)部控制環(huán)境，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)糾正錯誤、
違規(guī)及舞弊行為，保護公司資產(chǎn)的安全、完整。
5．確保國家有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)
行。
（二）公司建立內(nèi)部控制制度遵循的基本原則
1．合法性原則：內(nèi)部控制制度須符合國家法律法規(guī)以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
等相關(guān)文件的要求。
2．全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及子公司的
各種業(yè)務(wù)及相關(guān)崗位。
3．重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)
域。
4．制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的作用，同時兼顧運營效率。
5．適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等
相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。
6．成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效
控制。
三、公司內(nèi)部控制基本情況
為保證公司經(jīng)營業(yè)務(wù)活動的正常進行，保護資產(chǎn)的安全、完整和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，
公司根據(jù)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營方式、結(jié)合控股子公司具體情況、依據(jù)《公司法》、《證券法》、
《會計法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《上市公司內(nèi)部控制指引》等有關(guān)規(guī)定及其
他相關(guān)的法律法規(guī)，制定了原料采購、倉儲物料管理、生產(chǎn)管理、市場管理、固定資
產(chǎn)投資、會計核算和財務(wù)管理運作、子公司管理等一整套較為完整、科學(xué)的內(nèi)部控制
制度，并根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r和經(jīng)營環(huán)境的變化不斷補充、完善。公司截止 2016 年
12 月 31 日內(nèi)部控制制度建設(shè)情況及實施情況如下：
（一）公司內(nèi)部控制制度建設(shè)情況及實施情況
公司建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效實行。
1．內(nèi)部控制環(huán)境
（1）公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)
股東大會
戰(zhàn)略委員會
監(jiān)事會
審計委員會 董事會
董事會秘書
薪酬管理委員會
總裁
提名委員會
財務(wù)部負責(zé)人
投
副總裁 資
管
理
部
行 生 物 塑 客 技 產(chǎn)
政 產(chǎn) 流 膠 服 術(shù) 品
審 人 管 采 制 研
計 部 工 辦
事 理 購 造 程 公 發(fā)
部 部 部 部 部 部
部 室
財 品 鈑 產(chǎn) 機 電 市
務(wù) 質(zhì) 金 品 械 子 商 場
部 管 制 裝 技 技 務(wù) 營
理 造 配 術(shù) 術(shù) 部 銷
部 部 部 部 部 部
（2）發(fā)展戰(zhàn)略
公司恪守“敬業(yè)、創(chuàng)新、領(lǐng)先”的企業(yè)精神，通過建立通暢的產(chǎn)業(yè)與資本市場連
接渠道，推進科研成果產(chǎn)業(yè)化，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，進一步做
大規(guī)模、做新技術(shù)、做精產(chǎn)品、做優(yōu)服務(wù)，把公司建設(shè)成為國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的信
息通信領(lǐng)域內(nèi)的卓越上市公司。
近年來，公司不斷謀求轉(zhuǎn)型升級，經(jīng)過數(shù)年的布局，公司已逐步打造出新能源汽
車領(lǐng)域“以整車位龍頭，以電池為配套”的完整產(chǎn)業(yè)鏈布局，公司將進一步依托政策
優(yōu)勢，把握發(fā)展機遇，鞏固公司在新能源汽車領(lǐng)域的發(fā)展實力。
（3）人力資源
根據(jù)《勞動法》及相關(guān)法律法規(guī)，公司建立了科學(xué)的聘用、考核、培訓(xùn)、晉升、
工薪、請（休）假、離職、辭職、辭退、退休、社會保險繳納等勞動人事制度，嚴(yán)格
執(zhí)行國家有關(guān)勞動用工等方面的法律法規(guī)，保障員工的合法利益，建立健全激勵和約
束機制，不斷增強員工的歸屬感和使命感；根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃及各年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃，
制定合理的用人計劃和員工培訓(xùn)計劃，不斷提升員工專業(yè)勝任能力并強化其職業(yè)操守，
通過建立健全靈活的用人機制，保持企業(yè)的生存、發(fā)展和創(chuàng)新能力。以上制度經(jīng)匯總
后編制成《蘇州新海宜通信科技股份有限公司員工手冊》，采取定期組織新員工學(xué)習(xí)、
公司公告欄張貼、高層管理人員的身體力行等措施多渠道、全方位地使這些制度得到
充分的宣傳和有效地落實。
（4）企業(yè)文化
公司發(fā)展戰(zhàn)略愿景：開創(chuàng)成新、群力為海、至善是宜。公司作為科技研發(fā)類企業(yè)，
追求卓越，不斷創(chuàng)新，在競爭中求生存是立足之本。充分認識到客戶是朋友，員工是
伙伴，朋友共同成長，伙伴共同發(fā)展的道理，共同創(chuàng)造最大的價值，共同分享最大的
利益。常懷領(lǐng)先意識，具領(lǐng)先膽略，創(chuàng)領(lǐng)先產(chǎn)品，開拓新的市場。企業(yè)只有創(chuàng)造了社
會價值，才能夠在經(jīng)濟浪潮中生存與發(fā)展；個人只有以企業(yè)為發(fā)展平臺，才能體現(xiàn)自
身價值；全體員工只有樹立甘于奉獻，不求索取的人生價值觀，才能使大業(yè)長存，個
人成就彰顯。企業(yè)必須以社會責(zé)任為發(fā)展動力，以人性管理創(chuàng)和諧生機，建設(shè)一個志
向高遠、和諧融洽、富于社會責(zé)任感的堅實團隊。
公司高層管理人員能夠在文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，身體力行，企業(yè)員工能夠遵守
員工行為守則，認真履行崗位職責(zé)；公司高層管理人員和員工能夠做到遵紀(jì)守法、依
法辦事。
（5）社會責(zé)任
公司以與中國信息化建設(shè)大潮產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展的行業(yè)責(zé)任心，樹立對質(zhì)量精益求精、
對用戶全心全意的經(jīng)營理念，積極投入對通信業(yè)尖端技術(shù)和解決方案的研發(fā)，滿足客
戶對產(chǎn)品功能、性能等各方面的需求。同時，公司在新能源汽車、軟件、LED 和視頻
監(jiān)控領(lǐng)域也不斷地進行開拓創(chuàng)新，為提供更加便捷、豐富的信息生活，更加節(jié)能、環(huán)
保的出行及照明方式，更加安全、可靠的生存環(huán)境，貢獻自己的力量。同時，公司積
極履行上市公司的社會責(zé)任，一方面通過提供更多更好的就業(yè)崗位，依法納稅，積極
投入社會公益事業(yè)以回報社會，另一方面，堅持規(guī)范運作，穩(wěn)健經(jīng)營，不斷提高公司
業(yè)績，并通過合理的分紅方式，與全體股東共享發(fā)展成果。
2．風(fēng)險評估過程
公司根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，及時進
行風(fēng)險評估。采取定性和定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響程度等，
對識別的風(fēng)險進行分析和排序，確定關(guān)注重點和優(yōu)先控制的風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)
果，結(jié)合風(fēng)險承受度，權(quán)衡風(fēng)險和收益，確定風(fēng)險應(yīng)對策略。
(1) 政策風(fēng)險
公司目前轉(zhuǎn)型的重要方向：新能源汽車行業(yè)整體發(fā)展仍未成熟，對國家政策的扶持
及國家資金補貼的依賴程度較高。其他主要業(yè)務(wù)：軟件、LED 的發(fā)展也需要政策保障
以營造良好的發(fā)展環(huán)境，一旦相關(guān)政策調(diào)整，可能會使公司相關(guān)業(yè)務(wù)的開展面臨較大
挑戰(zhàn)。
(2) 市場風(fēng)險
隨著通信行業(yè)的進一步飽和，公司審時度勢，調(diào)整了公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略布局。
在新能源汽車領(lǐng)域，受益于政策的支持，2016 年度電動汽車的銷量取得較大增長。但
公司也清醒地認識到，目前的銷量增長更多是政策驅(qū)動的結(jié)果，市場自身的需求空間
還有待確定。此外，隨著補貼目錄的不斷增加，行業(yè)競爭將越來越激烈。公司布局的
新能源產(chǎn)業(yè)鏈如果不能在產(chǎn)能規(guī)模、技術(shù)研發(fā)、融資能力等方面進一步增強實力，抓
住機遇，未來將面臨更大的競爭壓力。
(3) 技術(shù)泄密與核心技術(shù)人員流失風(fēng)險
公司的專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)、LED 業(yè)務(wù)、新能源汽車等均有多項產(chǎn)品和技術(shù)處于研發(fā)階
段，在新技術(shù)開發(fā)過程中，客觀上存在因核心技術(shù)人才流失而造成技術(shù)泄密的風(fēng)險；
為防止技術(shù)泄密，公司已經(jīng)采取了諸如核心技術(shù)人員持股、建立健全內(nèi)部保密制度等
措施，而且公司核心技術(shù)體系完備，個別技術(shù)失密并不能造成公司整個核心技術(shù)體系
的失密，公司歷史上也未曾出現(xiàn)因技術(shù)人員流動而造成公司技術(shù)泄密之情形。但上述
措施并不能完全保證技術(shù)不外泄或核心技術(shù)人員不外流，如果出現(xiàn)技術(shù)外泄或者核心
技術(shù)人員外流情況，將會影響本公司持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
3．主要控制活動
（1）建立健全內(nèi)部控制制度
① 公司治理方面。根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂了以
公司章程及“三會”議事規(guī)則為核心的公司治理制度，具體包括《蘇州新海宜通信科
技股份有限公司股東大會議事規(guī)則》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會議事
規(guī)則》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》、《蘇州新海宜通信科技
股份有限公司總裁工作細則》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司獨立董事工作制
度》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度》等，以保證公司規(guī)
范運作，促進公司健康發(fā)展。
② 日常經(jīng)營管理方面。按照《公司法》、《證券法》和其他有關(guān)法律法規(guī)以及公司
章程的規(guī)定，公司以基本制度為基礎(chǔ)，按照合法性、全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)
性、成本效益原則和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，制定了涵蓋采購、生產(chǎn)、銷售、固定
資產(chǎn)管理、財務(wù)管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的一系列制度，配合制度及規(guī)定，公司對各崗位
均制定了崗位說明書，對各崗位工作的內(nèi)容和職責(zé)、工作權(quán)限、任職要求、考核項目
等予以了明確規(guī)定。
A．采購環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
公司主要原料的采購是根據(jù)生產(chǎn)計劃產(chǎn)量由生產(chǎn)管理部編制月采購計劃，并且與
主要供應(yīng)商簽訂年度采購合同，在簽訂合同前首先必須確定供應(yīng)商名單，該項名單經(jīng)
品管、生產(chǎn)、財務(wù)等職能部門會審后，由總裁簽批。每份合同上供應(yīng)商名稱均應(yīng)在供
應(yīng)商名單上登錄，不符需作個案另批。月度采購：由采購部根據(jù)生產(chǎn)計劃部的生產(chǎn)計
劃編制當(dāng)月的采購計劃。經(jīng)審批后實施采購，采購價格一般按市場價格商定后確定。
貨到由生產(chǎn)管理部開出檢驗申請單，交品管部進行檢測并出具檢測報告，倉庫管理員
根據(jù)檢測報告查驗實際數(shù)量辦理入庫手續(xù)并填寫入庫單，然后將入庫單送倉庫輸入存
貨系統(tǒng)，財務(wù)部收到發(fā)票后，連同入庫單、質(zhì)檢報告、采購合同，經(jīng)核對符合采購合
同所列付款條件后付款。
B．生產(chǎn)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
公司采取訂單生產(chǎn)模式，由業(yè)務(wù)員接受客戶訂單?？蛻粲唵我?jīng)過商務(wù)部、技術(shù)
部、研發(fā)部、財務(wù)部會審，評價訂單的可行性后，由副總裁簽批。根據(jù)相關(guān)生產(chǎn)制度，
公司明確了生產(chǎn)作業(yè)的程序、主要內(nèi)容、生產(chǎn)協(xié)作部門的職責(zé)：包括擬定生產(chǎn)計劃、
開出用料清單、儲存原材料、投入生產(chǎn)、貨物發(fā)運、計算存貨生產(chǎn)成本、計算銷貨成
本、質(zhì)量控制等具體的操作流程。這一系列制度的建立和嚴(yán)格執(zhí)行，為保證個生產(chǎn)環(huán)
節(jié)緊密銜接，生產(chǎn)正常有序提供了有力保障。
C．銷售環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
每年公司編制銷售計劃，確定銷售目標(biāo)后將銷售目標(biāo)分解為月銷售額落實到每個
銷售員和重點客戶，再以走出去、請進來的辦法具體落實客戶，在與客戶簽訂銷售合
同前，按客戶提出的要約條件進行評估。評估首先是評估自身能力能否滿足客戶要求，
避免法律糾紛；另一方面評估客戶信譽及授信額度，再經(jīng)批準(zhǔn)實施。
公司設(shè)置專人負責(zé)應(yīng)收賬款核對管理，會同銷售人員與客戶對賬、催款，如發(fā)生
逾期時進行責(zé)任追究，明確了應(yīng)收賬款的管理流程和崗位責(zé)任。
公司對存貨采用永續(xù)盤存制和實地實物清查盤點。倉庫每日、每月均有庫存物資
日報、月報，以備公司相關(guān)部門查詢。年度終了前，由財務(wù)部牽頭會同生產(chǎn)管理部、
物料采供部進行實地盤點，并對盤盈或盤虧的物資分析原因，按規(guī)定程序處理。
公司已按照不相容職務(wù)分離以及相互牽制的控制要求，按采購、銷售、貨物收發(fā)、
收付款等環(huán)節(jié)的各項職能分別由生產(chǎn)管理部、市場銷售部、倉庫、財務(wù)部等部門不同
人員分別完成各自應(yīng)盡的職責(zé)。
D．固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
a．固定資產(chǎn)包括房屋建筑物、機器設(shè)備、電子設(shè)備、運輸設(shè)備、固定資產(chǎn)裝修費
用及租入固定資產(chǎn)改良支出。
b．對固定資產(chǎn)的購置實行授權(quán)批準(zhǔn)制度，嚴(yán)格履行審批手續(xù)，具體執(zhí)行定點采購
和招標(biāo)采購兩種方法。由施工、生產(chǎn)制造單位提出預(yù)算或報價，經(jīng)公司有關(guān)部門審核
或委托有資質(zhì)的機構(gòu)進行審計后，由財務(wù)部和財務(wù)負責(zé)人審核簽字后，符合雙方約定
的付款條件后付款。
c．固定資產(chǎn)的取得、記錄、保管、使用、維修、處置各環(huán)節(jié)均由各相關(guān)部門的專
人負責(zé)，各負其責(zé)。每臺機械設(shè)備、房屋、建筑物，已建卡片和銘牌。固定資產(chǎn)每年
至少盤點一次，由設(shè)備管理部門、使用部門、財務(wù)部門實地盤點，發(fā)現(xiàn)差異，即查清
原因分別情況予以處理。有固定資產(chǎn)處置報廢制度，由使用部門提出報廢申請，經(jīng)鑒
定結(jié)論，按規(guī)定程序?qū)徟蟛拍苓M行報廢處理。
d．已建立了固定資產(chǎn)日常維護和定期維修、更換、保養(yǎng)制度。固定資產(chǎn)的技術(shù)改
造和大修項目，由使用部門會同設(shè)備管理部門提出計劃并編制預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
e．公司已有安全防火制度并對已入賬的固定資產(chǎn)全部給予財產(chǎn)保險。
f．在建工程項目竣工后，施工單位提出竣工決算，由有關(guān)部門審計或委托有資質(zhì)
機構(gòu)進行審計確定決算價值，隨同竣工圖進行竣工驗收和考核管理，明確有關(guān)部門和
有關(guān)人員的責(zé)任。
E．貨幣資金管理環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
a．貨幣資金包括現(xiàn)金、銀行存款和其他貨幣資金。
b．建立了出納崗位責(zé)任制，明確其職責(zé)權(quán)限，并規(guī)定出納人員不得兼任稽核、會
計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。
c．不得坐支現(xiàn)金，超過庫存現(xiàn)金限額及時存入銀行。
d．每個工作日結(jié)束前盤點現(xiàn)金，確保現(xiàn)金日記賬面余額與實際庫存相符，做到日
清月結(jié)。
e．制定專人定期核對銀行賬戶，至少每月核對一次，編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，
使銀行存款賬面余額與銀行對賬單調(diào)節(jié)相符。如發(fā)現(xiàn)調(diào)節(jié)后不符，查清原因及時報告
及時處理。
f．公司加強銀行預(yù)留印鑒的保管，財務(wù)專用章由專人保管，授權(quán)人員的個人名章
由授權(quán)人員自行保管，兩者分開保管。按規(guī)定需要有被授權(quán)負責(zé)人簽字或蓋章的經(jīng)濟
業(yè)務(wù)，嚴(yán)格履行簽字蓋章手續(xù)。
F．投資和籌資環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
投資項目提出后需經(jīng)調(diào)查、論證、評估后由相關(guān)職能部門提出可行性研究報告，
內(nèi)容包括：項目主體、資金來源、有關(guān)投資比例及財務(wù)指標(biāo)評價分析，預(yù)計項目的收
益和成本，投資回報及回收率，風(fēng)險程度分析等，報董事會或股東大會批準(zhǔn)后方可實
行。
投資項目的處置，包括：到期清算；到期收回或出售、轉(zhuǎn)讓；到期延續(xù)投資；未
到期的項目提前處置等，需經(jīng)相關(guān)職能部門提出報告，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后方可實行。
公司各下屬單位、部門均無權(quán)對外進行投資，財務(wù)部對未經(jīng)董事會批準(zhǔn)的投資項
目，不得付款，違者除追回已交付資金、物資外，對回收的投資或所獲投資收益，由
財務(wù)部自取得時起即及時入賬。
G．公司印章管理內(nèi)部控制
為規(guī)范公司印章使用，降低風(fēng)險，公司制訂有專門的《印章管理制度》，對各類印
章的保管和使用制訂了嚴(yán)格的責(zé)任制度和規(guī)范的印章使用審批流程，并在公司運營過
程中貫徹執(zhí)行。
H．技術(shù)機密和商業(yè)機密的控制
為防止核心技術(shù)和商業(yè)機密的泄漏，公司與有可能接觸到企業(yè)核心技術(shù)的人員簽
訂保密協(xié)議，并對核心技術(shù)建立檔案管理制度，規(guī)范了建檔、存檔、查閱、使用的范
圍和限制性要求，確保核心技術(shù)的安全性。
③ 會計系統(tǒng)方面
公司已采用了“金蝶”管理軟件，會計核算已實行了會計電算化，并為此建立健
全了會計電算化崗位責(zé)任制，會計電算化操作管理規(guī)程，計算機硬、軟件管理維護制
度等。并專設(shè)網(wǎng)絡(luò)管理員進行日常維護、備份管理等。公司嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計
準(zhǔn)則制度，加強會計基礎(chǔ)工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，
保證會計資料真實完整。公司依法設(shè)置會計機構(gòu)，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作
的人員，均取得會計從業(yè)資格證書。公司設(shè)財務(wù)總監(jiān)，財務(wù)總監(jiān)對以財務(wù)核心內(nèi)部控
制的建立、實施及日常工作發(fā)揮重要的作用。
（2）采取恰當(dāng)?shù)目刂拼胧?br/> 為合理保證各項目標(biāo)的實現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制政策和程序，主要包括：不相
容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制預(yù)算控制、運營分析
控制和績效考評控制等。
① 不相容職務(wù)分離控制
公司在全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)后，制定了相關(guān)崗位
工作職責(zé)，采取了相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負其責(zé)、相互制約的工作機制。
② 授權(quán)審批控制
根據(jù)授權(quán)的要求，公司明確了各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)
責(zé)任。同時，公司制定了各崗位職責(zé)，明確規(guī)范了授權(quán)的范圍、權(quán)限、程序和責(zé)任，
要求公司各級管理人員在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。
③ 會計系統(tǒng)控制
公司嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則，加強會計基礎(chǔ)工作，明確會計憑證、會計賬薄
和財務(wù)會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。公司依法設(shè)置會計機構(gòu)，配備
具有職業(yè)勝任能力的會計從業(yè)人員。公司設(shè)財務(wù)總監(jiān)，財務(wù)總監(jiān)對以財務(wù)為核心的內(nèi)
部控制的建立、實施及日常工作發(fā)揮重要的作用。
④ 財產(chǎn)保護控制
公司建立了財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財產(chǎn)記錄、實物保管、定期盤
點、賬實核對等措施，確保財產(chǎn)安全。
⑤ 運營分析控制
公司建立運營情況分析制度，綜合運用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財務(wù)等方面的信
息，通過采用因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發(fā)現(xiàn)
存在的問題，及時查明原因并加以改進。
⑥ 績效考評控制
公司建立和實施績效考評制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對公司內(nèi)部各責(zé)任單位和
全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉
升、評優(yōu)、降級、調(diào)崗等的依據(jù)。
⑦ 風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機制
公司建立并逐步完善重大風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機制，明確風(fēng)險預(yù)警標(biāo)
準(zhǔn)，對可能發(fā)生的重大風(fēng)險或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程
序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。
4．信息系統(tǒng)與溝通
為保障信息得到正常有效地溝通，公司投入了充分的人力和財力，制定了信息系統(tǒng)
與溝通等制度，明確了各部門在信息收集處理中的職責(zé)，對信息的收集、處理、傳遞
程序和傳遞范圍做出了規(guī)定，保證了信息得到系統(tǒng)的管理。
在公司內(nèi)部，通過 ERP 信息管理系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺和例行會議、
評審會、跨部門交流會、項目小組會、通告等方式多渠道、全方位地加強公司內(nèi)部之
間的溝通，建立起完善的信息管理體系，促使信息系統(tǒng)人員能夠有效地履行公司賦予
的職責(zé)。針對可疑的不恰當(dāng)事項和行為建立了有效地溝通渠道和機制。公司治理層、
管理層、員工之間信息傳遞迅速、順暢，溝通便捷、有效。
同時，公司要求各相關(guān)部門通過互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件、電話傳真等現(xiàn)代化方式以及
拜訪、研討會、市場調(diào)查、展覽會、來信來訪等傳統(tǒng)溝通形式加強與投資者、債權(quán)人、
中介機構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位以及相關(guān)監(jiān)管部門等的溝通，充分獲取外部信息，并及時將
重要信息傳遞給公司，有助于公司及時處理外部信息。
5．對控制的監(jiān)督
公司監(jiān)事會依據(jù)《蘇州新海宜通信科技股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》行使職權(quán)，
對股東大會負責(zé)，對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員依法履行監(jiān)督職責(zé)。
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基
本規(guī)范》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和股份公司規(guī)范化的要求，結(jié)合公司實際情況，制定
了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司內(nèi)部審計制度》，對內(nèi)部審計組織機構(gòu)及職責(zé)、
工作程序、文書規(guī)范、檔案管理、工作具體流程等予以明確規(guī)定。其中特別強調(diào)內(nèi)部
審計機構(gòu)負責(zé)人由具備相應(yīng)的獨立性、良好的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力的人士擔(dān)任；
內(nèi)部審計機構(gòu)采用定期和不定期的方式核查，開展工作不受其他部門或者個人的干涉；
對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照企業(yè)內(nèi)部審計工作程序進行報告；對監(jiān)督檢
查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會報告。上述制度的制定和施行，從
制度的層面為防范內(nèi)部控制風(fēng)險和提升管理效能奠定了基礎(chǔ)。通過內(nèi)部審計獨立客觀
的監(jiān)督和評價活動，對公司的內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進行審查和評價，有效
降低內(nèi)部控制風(fēng)險，切實提高管理效能及營運效率，為防范資產(chǎn)流失、資源浪費和優(yōu)
化組織結(jié)構(gòu)流程提供有力的保障。
（二）重點控制活動
1．對控股子公司的管理控制
公司制訂了《控股子公司管理辦法》，明確了向控股子公司委派的董事、監(jiān)事等人
員的選任方式和職責(zé)權(quán)限及對控股子公司的績效考核制度。規(guī)定了公司對控股子公司
管理的基本原則、控股子公司的設(shè)立、治理結(jié)構(gòu)、監(jiān)督與獎懲、資產(chǎn)管理、人事工資、
信息披露等內(nèi)容。依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)營策略等政策，公司通過正常、合法程序?qū)?br/>控股子公司實施了戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃、全面預(yù)算、統(tǒng)計考核、經(jīng)營分析、信息披露
等管理。公司督促和指導(dǎo)控股子公司建立了相應(yīng)的內(nèi)部控制制度，子公司建立了法人
治理結(jié)構(gòu)，公司通過委派子公司的董事、監(jiān)事及重要高級管理人員實施對子公司的管
理。同時要求子公司嚴(yán)格按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定規(guī)范運作，從制度建設(shè)與執(zhí)行、
經(jīng)營業(yè)績、生產(chǎn)計劃完成情況等方面進行綜合考核，使公司對控股公司的管理得到有
效控制。
2．對外擔(dān)保的內(nèi)部控制
公司在《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》中明確規(guī)定了公司對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，
公司各項重大擔(dān)保都嚴(yán)格按制度規(guī)定的程序和劃分的權(quán)限進行決策和履行相應(yīng)的程
序，不存在越權(quán)或未按程序履行的現(xiàn)象，獨立董事對相關(guān)事宜均發(fā)表了獨立意見。
3．對重大投資的內(nèi)部控制
公司重大投資的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險、
注重投資效益。為促進公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，明確公司重大投
資、財務(wù)決策的批準(zhǔn)權(quán)限與批準(zhǔn)程序，公司在公司章程中明確了股東大會、董事會對
重大投資的審批，同時制定了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司重大經(jīng)營決策程序
規(guī)則》，對投資項目的考查、調(diào)研、決策、實施、管理、評價等作出詳細而明確的規(guī)
定。
4．對關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
按照《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、公司章程等有關(guān)文件規(guī)定，在
遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則上，對公司關(guān)聯(lián)交易行為進行
全方位嚴(yán)格管理和控制，公司制定了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決
策管理制度》。該制度對關(guān)聯(lián)方進行了定義、對關(guān)聯(lián)交易的交易價格、交易決策、回
避措施、信息披露等方面進行了規(guī)定，為維護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，保證
公司關(guān)聯(lián)交易的公允性提供了制度支持。
5．信息披露的內(nèi)部控制
為規(guī)范公司信息披露工作，保證公開披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，本公
司制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人報備制度》、《重大信息內(nèi)
部報告制度》和《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》。在制度中規(guī)定了信息披露
事務(wù)管理部門、責(zé)任人及義務(wù)人職責(zé)；明確了信息披露的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)及重大信息的范
圍；信息披露的報告、流轉(zhuǎn)、審核程序和披露辦法以及保密規(guī)定；信息披露相關(guān)文件、
資料的檔案管理；投資者關(guān)系活動等。公司嚴(yán)格按照證監(jiān)會和交易所的有關(guān)法律法規(guī)
和公司制度規(guī)定的信息披露范圍和事宜，按規(guī)定的格式詳細編制披露報告，在公司指
定的報紙和網(wǎng)站上進行信息披露工作，披露的公司信息真實、準(zhǔn)確、及時、完整，及
時修訂因工作疏忽出現(xiàn)的信息披露錯誤；做好信息披露機構(gòu)及相關(guān)人員的培訓(xùn)和保密
工作，未出現(xiàn)信息泄密事件；督促并指導(dǎo)控股子公司嚴(yán)格按制度的規(guī)定做好信息披露
和保密工作。為讓投資者更便捷地了解公司情況，建立了公司網(wǎng)站并開設(shè)了投資者專
區(qū)，確保了信息披露的公平。
6．募集資金使用與管理的內(nèi)部控制
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，
公司制定了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司募集資金管理制度》，并與保薦機構(gòu)
和各商業(yè)銀行之間簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議，對募集資金實行專戶存儲制度。所有募集資
金項目投資的支出，均由有關(guān)部門提出申請，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，逐級審批后予以
付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的或變更募集資金投資項目的實施形式和地點，必須報
股東大會審批；募集資金使用嚴(yán)格遵守管理制度的規(guī)定，明確各控制環(huán)節(jié)的相關(guān)責(zé)任，
按投資計劃申請、審批、使用募集資金，并對使用情況進行內(nèi)部檢查與考核。獨立董
事、監(jiān)事會、保薦人有權(quán)隨時對募集資金的管理和使用情況進行監(jiān)督檢查。確保了募
集資金使用的真實性和公允性，提高了募集資金的使用效率，保護了投資者的利益。
對已完成、尚未完成或變更用途的募集資金投資，公司均聘請會計師事務(wù)所對募集資
金使用情況進行專項審核，并嚴(yán)格按照規(guī)定對募集資金使用情況進行公開披露。
四、內(nèi)部控制缺陷的改進措施
（一）隨著公司經(jīng)營規(guī)模的發(fā)展，對人才的需求也在不斷增加，人才的培養(yǎng)、引進
與公司業(yè)務(wù)擴張尚不能形成良好的匹配，人力資源的不足將很有可能在一定程度上制
約公司發(fā)展。隨著人員的不斷增加，對人才流動相對穩(wěn)定性以及文化素質(zhì)的要求將更
為突出，公司計劃加強人力資源方面培訓(xùn)，加強各項制度的學(xué)習(xí)，并不斷完善薪酬考
核體系。
（二）進一步加強內(nèi)部審計的監(jiān)督作用。適當(dāng)增加內(nèi)部審計人員，強化內(nèi)部審計的
獨立性，逐步擴大內(nèi)部審計范圍和力度，提高內(nèi)部審計人員的素質(zhì)，切實解決內(nèi)部審
計中發(fā)現(xiàn)的問題，保障公司按經(jīng)營管理層的決策運營，防止企業(yè)資產(chǎn)流失，切實保障
股東權(quán)益。
（三）進一步健全全面預(yù)算制度，由財務(wù)部門牽頭，結(jié)合生產(chǎn)、采購、銷售、人
力資源等業(yè)務(wù)部門，使預(yù)算編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)和涵蓋范圍更為全面、充分，同時強
化在實際執(zhí)行中計劃與實際的差異分析及分析結(jié)果利用的工作，更好地落實成本費用
控制，并及時對原預(yù)算控制制度進行修訂和完善。
五、內(nèi)部控制自我評價
（一）本公司已按照既定內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的計劃完成工作，內(nèi)部控制檢查監(jiān)督
的工作計劃涵蓋了內(nèi)部控制的主要方面和全部過程，為內(nèi)部控制制度執(zhí)行、反饋、完
善提供了合理的保證。
（二）本公司按照逐步完善和滿足公司持續(xù)發(fā)展需要的要求判斷公司的內(nèi)部控制
制度的設(shè)計是否完整和合理，內(nèi)部控制的執(zhí)行是否有效。判斷分別按照內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)
險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素進行。
（三）本公司在內(nèi)部控制建立過程中，充分考慮了行業(yè)特點和公司多年的管理經(jīng)
驗，保證了內(nèi)部控制符合公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，對經(jīng)營風(fēng)險起到了有效控制作用；公司
制訂內(nèi)部控制制度以來，各項制度均得到有效執(zhí)行，對公司加強管理、規(guī)范動作、提
高經(jīng)濟效益以及公司長遠發(fā)展起到了積極有效的作用。
（四）公司董事會認為公司已按《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求在所有重大方
面有效保持了與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制。
（五）本自我評價報告業(yè)經(jīng)全體董事審核并同意。
蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會
二〇一七年四月十九日