蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會(huì)
關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
蘇州新海宜通信科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）根據(jù)《公
司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，并依
據(jù)財(cái)政部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企
業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》以及《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，結(jié)合公司內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和
專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，公司董事會(huì)編制了公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告如下：
一、董事會(huì)聲明
公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
建立、健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。本公司內(nèi)部控
制的目標(biāo)是：合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)
完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。
內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證；而且內(nèi)部控制
的有效性亦可能隨公司內(nèi)、外部環(huán)境及經(jīng)營(yíng)情況的改變而改變。本公司內(nèi)部控制設(shè)有
檢查監(jiān)督機(jī)制，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識(shí)別，本公司將立即采取整改措施。
二、公司建立內(nèi)部控制制度的目標(biāo)和遵循的原則
（一）公司建立內(nèi)部控制制度遵循的目標(biāo)
1．建立和完善內(nèi)部治理和組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，保證公
司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序進(jìn)行，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)
發(fā)展戰(zhàn)略。
2．建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常
有序運(yùn)行。
3．規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
4．建立良好的內(nèi)部控制環(huán)境，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正錯(cuò)誤、
違規(guī)及舞弊行為，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整。
5．確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)
行。
（二）公司建立內(nèi)部控制制度遵循的基本原則
1．合法性原則：內(nèi)部控制制度須符合國(guó)家法律法規(guī)以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
等相關(guān)文件的要求。
2．全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋公司及子公司的
各種業(yè)務(wù)及相關(guān)崗位。
3．重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)
域。
4．制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的作用，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
5．適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等
相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。
6．成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效
控制。
三、公司內(nèi)部控制基本情況
為保證公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行，保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，
公司根據(jù)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)方式、結(jié)合控股子公司具體情況、依據(jù)《公司法》、《證券法》、
《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《上市公司內(nèi)部控制指引》等有關(guān)規(guī)定及其
他相關(guān)的法律法規(guī)，制定了原料采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)物料管理、生產(chǎn)管理、市場(chǎng)管理、固定資
產(chǎn)投資、會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理運(yùn)作、子公司管理等一整套較為完整、科學(xué)的內(nèi)部控制
制度，并根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r和經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化不斷補(bǔ)充、完善。公司截止 2016 年
12 月 31 日內(nèi)部控制制度建設(shè)情況及實(shí)施情況如下：
（一）公司內(nèi)部控制制度建設(shè)情況及實(shí)施情況
公司建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效實(shí)行。
1．內(nèi)部控制環(huán)境
（1）公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)
股東大會(huì)
戰(zhàn)略委員會(huì)
監(jiān)事會(huì)
審計(jì)委員會(huì) 董事會(huì)
董事會(huì)秘書(shū)
薪酬管理委員會(huì)
總裁
提名委員會(huì)
財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人
投
副總裁 資
管
理
部
行 生 物 塑 客 技 產(chǎn)
政 產(chǎn) 流 膠 服 術(shù) 品
審 人 管 采 制 研
計(jì) 部 工 辦
事 理 購(gòu) 造 程 公 發(fā)
部 部 部 部 部 部
部 室
財(cái) 品 鈑 產(chǎn) 機(jī) 電 市
務(wù) 質(zhì) 金 品 械 子 商 場(chǎng)
部 管 制 裝 技 技 務(wù) 營(yíng)
理 造 配 術(shù) 術(shù) 部 銷(xiāo)
部 部 部 部 部 部
（2）發(fā)展戰(zhàn)略
公司恪守“敬業(yè)、創(chuàng)新、領(lǐng)先”的企業(yè)精神，通過(guò)建立通暢的產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)連
接渠道，推進(jìn)科研成果產(chǎn)業(yè)化，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步做
大規(guī)模、做新技術(shù)、做精產(chǎn)品、做優(yōu)服務(wù)，把公司建設(shè)成為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際知名的信
息通信領(lǐng)域內(nèi)的卓越上市公司。
近年來(lái)，公司不斷謀求轉(zhuǎn)型升級(jí)，經(jīng)過(guò)數(shù)年的布局，公司已逐步打造出新能源汽
車(chē)領(lǐng)域“以整車(chē)位龍頭，以電池為配套”的完整產(chǎn)業(yè)鏈布局，公司將進(jìn)一步依托政策
優(yōu)勢(shì)，把握發(fā)展機(jī)遇，鞏固公司在新能源汽車(chē)領(lǐng)域的發(fā)展實(shí)力。
（3）人力資源
根據(jù)《勞動(dòng)法》及相關(guān)法律法規(guī)，公司建立了科學(xué)的聘用、考核、培訓(xùn)、晉升、
工薪、請(qǐng)（休）假、離職、辭職、辭退、退休、社會(huì)保險(xiǎn)繳納等勞動(dòng)人事制度，嚴(yán)格
執(zhí)行國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)用工等方面的法律法規(guī)，保障員工的合法利益，建立健全激勵(lì)和約
束機(jī)制，不斷增強(qiáng)員工的歸屬感和使命感；根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃及各年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，
制定合理的用人計(jì)劃和員工培訓(xùn)計(jì)劃，不斷提升員工專業(yè)勝任能力并強(qiáng)化其職業(yè)操守，
通過(guò)建立健全靈活的用人機(jī)制，保持企業(yè)的生存、發(fā)展和創(chuàng)新能力。以上制度經(jīng)匯總
后編制成《蘇州新海宜通信科技股份有限公司員工手冊(cè)》，采取定期組織新員工學(xué)習(xí)、
公司公告欄張貼、高層管理人員的身體力行等措施多渠道、全方位地使這些制度得到
充分的宣傳和有效地落實(shí)。
（4）企業(yè)文化
公司發(fā)展戰(zhàn)略愿景：開(kāi)創(chuàng)成新、群力為海、至善是宜。公司作為科技研發(fā)類(lèi)企業(yè)，
追求卓越，不斷創(chuàng)新，在競(jìng)爭(zhēng)中求生存是立足之本。充分認(rèn)識(shí)到客戶是朋友，員工是
伙伴，朋友共同成長(zhǎng)，伙伴共同發(fā)展的道理，共同創(chuàng)造最大的價(jià)值，共同分享最大的
利益。常懷領(lǐng)先意識(shí)，具領(lǐng)先膽略，創(chuàng)領(lǐng)先產(chǎn)品，開(kāi)拓新的市場(chǎng)。企業(yè)只有創(chuàng)造了社
會(huì)價(jià)值，才能夠在經(jīng)濟(jì)浪潮中生存與發(fā)展；個(gè)人只有以企業(yè)為發(fā)展平臺(tái)，才能體現(xiàn)自
身價(jià)值；全體員工只有樹(shù)立甘于奉獻(xiàn)，不求索取的人生價(jià)值觀，才能使大業(yè)長(zhǎng)存，個(gè)
人成就彰顯。企業(yè)必須以社會(huì)責(zé)任為發(fā)展動(dòng)力，以人性管理創(chuàng)和諧生機(jī)，建設(shè)一個(gè)志
向高遠(yuǎn)、和諧融洽、富于社會(huì)責(zé)任感的堅(jiān)實(shí)團(tuán)隊(duì)。
公司高層管理人員能夠在文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，身體力行，企業(yè)員工能夠遵守
員工行為守則，認(rèn)真履行崗位職責(zé)；公司高層管理人員和員工能夠做到遵紀(jì)守法、依
法辦事。
（5）社會(huì)責(zé)任
公司以與中國(guó)信息化建設(shè)大潮產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展的行業(yè)責(zé)任心，樹(shù)立對(duì)質(zhì)量精益求精、
對(duì)用戶全心全意的經(jīng)營(yíng)理念，積極投入對(duì)通信業(yè)尖端技術(shù)和解決方案的研發(fā)，滿足客
戶對(duì)產(chǎn)品功能、性能等各方面的需求。同時(shí)，公司在新能源汽車(chē)、軟件、LED 和視頻
監(jiān)控領(lǐng)域也不斷地進(jìn)行開(kāi)拓創(chuàng)新，為提供更加便捷、豐富的信息生活，更加節(jié)能、環(huán)
保的出行及照明方式，更加安全、可靠的生存環(huán)境，貢獻(xiàn)自己的力量。同時(shí)，公司積
極履行上市公司的社會(huì)責(zé)任，一方面通過(guò)提供更多更好的就業(yè)崗位，依法納稅，積極
投入社會(huì)公益事業(yè)以回報(bào)社會(huì)，另一方面，堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不斷提高公司
業(yè)績(jī)，并通過(guò)合理的分紅方式，與全體股東共享發(fā)展成果。
2．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程
公司根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。采取定性和定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度等，
對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)
果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和收益，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
(1) 政策風(fēng)險(xiǎn)
公司目前轉(zhuǎn)型的重要方向：新能源汽車(chē)行業(yè)整體發(fā)展仍未成熟，對(duì)國(guó)家政策的扶持
及國(guó)家資金補(bǔ)貼的依賴程度較高。其他主要業(yè)務(wù)：軟件、LED 的發(fā)展也需要政策保障
以營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境，一旦相關(guān)政策調(diào)整，可能會(huì)使公司相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展面臨較大
挑戰(zhàn)。
(2) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
隨著通信行業(yè)的進(jìn)一步飽和，公司審時(shí)度勢(shì)，調(diào)整了公司的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略布局。
在新能源汽車(chē)領(lǐng)域，受益于政策的支持，2016 年度電動(dòng)汽車(chē)的銷(xiāo)量取得較大增長(zhǎng)。但
公司也清醒地認(rèn)識(shí)到，目前的銷(xiāo)量增長(zhǎng)更多是政策驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，市場(chǎng)自身的需求空間
還有待確定。此外，隨著補(bǔ)貼目錄的不斷增加，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)將越來(lái)越激烈。公司布局的
新能源產(chǎn)業(yè)鏈如果不能在產(chǎn)能規(guī)模、技術(shù)研發(fā)、融資能力等方面進(jìn)一步增強(qiáng)實(shí)力，抓
住機(jī)遇，未來(lái)將面臨更大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。
(3) 技術(shù)泄密與核心技術(shù)人員流失風(fēng)險(xiǎn)
公司的專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)、LED 業(yè)務(wù)、新能源汽車(chē)等均有多項(xiàng)產(chǎn)品和技術(shù)處于研發(fā)階
段，在新技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，客觀上存在因核心技術(shù)人才流失而造成技術(shù)泄密的風(fēng)險(xiǎn)；
為防止技術(shù)泄密，公司已經(jīng)采取了諸如核心技術(shù)人員持股、建立健全內(nèi)部保密制度等
措施，而且公司核心技術(shù)體系完備，個(gè)別技術(shù)失密并不能造成公司整個(gè)核心技術(shù)體系
的失密，公司歷史上也未曾出現(xiàn)因技術(shù)人員流動(dòng)而造成公司技術(shù)泄密之情形。但上述
措施并不能完全保證技術(shù)不外泄或核心技術(shù)人員不外流，如果出現(xiàn)技術(shù)外泄或者核心
技術(shù)人員外流情況，將會(huì)影響本公司持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
3．主要控制活動(dòng)
（1）建立健全內(nèi)部控制制度
① 公司治理方面。根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂了以
公司章程及“三會(huì)”議事規(guī)則為核心的公司治理制度，具體包括《蘇州新海宜通信科
技股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會(huì)議事
規(guī)則》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《蘇州新海宜通信科技
股份有限公司總裁工作細(xì)則》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制
度》、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度》等，以保證公司規(guī)
范運(yùn)作，促進(jìn)公司健康發(fā)展。
② 日常經(jīng)營(yíng)管理方面。按照《公司法》、《證券法》和其他有關(guān)法律法規(guī)以及公司
章程的規(guī)定，公司以基本制度為基礎(chǔ)，按照合法性、全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)
性、成本效益原則和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，制定了涵蓋采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、固定
資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的一系列制度，配合制度及規(guī)定，公司對(duì)各崗位
均制定了崗位說(shuō)明書(shū)，對(duì)各崗位工作的內(nèi)容和職責(zé)、工作權(quán)限、任職要求、考核項(xiàng)目
等予以了明確規(guī)定。
A．采購(gòu)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
公司主要原料的采購(gòu)是根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)量由生產(chǎn)管理部編制月采購(gòu)計(jì)劃，并且與
主要供應(yīng)商簽訂年度采購(gòu)合同，在簽訂合同前首先必須確定供應(yīng)商名單，該項(xiàng)名單經(jīng)
品管、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)等職能部門(mén)會(huì)審后，由總裁簽批。每份合同上供應(yīng)商名稱均應(yīng)在供
應(yīng)商名單上登錄，不符需作個(gè)案另批。月度采購(gòu)：由采購(gòu)部根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃部的生產(chǎn)計(jì)
劃編制當(dāng)月的采購(gòu)計(jì)劃。經(jīng)審批后實(shí)施采購(gòu)，采購(gòu)價(jià)格一般按市場(chǎng)價(jià)格商定后確定。
貨到由生產(chǎn)管理部開(kāi)出檢驗(yàn)申請(qǐng)單，交品管部進(jìn)行檢測(cè)并出具檢測(cè)報(bào)告，倉(cāng)庫(kù)管理員
根據(jù)檢測(cè)報(bào)告查驗(yàn)實(shí)際數(shù)量辦理入庫(kù)手續(xù)并填寫(xiě)入庫(kù)單，然后將入庫(kù)單送倉(cāng)庫(kù)輸入存
貨系統(tǒng)，財(cái)務(wù)部收到發(fā)票后，連同入庫(kù)單、質(zhì)檢報(bào)告、采購(gòu)合同，經(jīng)核對(duì)符合采購(gòu)合
同所列付款條件后付款。
B．生產(chǎn)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
公司采取訂單生產(chǎn)模式，由業(yè)務(wù)員接受客戶訂單?？蛻粲唵我?jīng)過(guò)商務(wù)部、技術(shù)
部、研發(fā)部、財(cái)務(wù)部會(huì)審，評(píng)價(jià)訂單的可行性后，由副總裁簽批。根據(jù)相關(guān)生產(chǎn)制度，
公司明確了生產(chǎn)作業(yè)的程序、主要內(nèi)容、生產(chǎn)協(xié)作部門(mén)的職責(zé)：包括擬定生產(chǎn)計(jì)劃、
開(kāi)出用料清單、儲(chǔ)存原材料、投入生產(chǎn)、貨物發(fā)運(yùn)、計(jì)算存貨生產(chǎn)成本、計(jì)算銷(xiāo)貨成
本、質(zhì)量控制等具體的操作流程。這一系列制度的建立和嚴(yán)格執(zhí)行，為保證個(gè)生產(chǎn)環(huán)
節(jié)緊密銜接，生產(chǎn)正常有序提供了有力保障。
C．銷(xiāo)售環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
每年公司編制銷(xiāo)售計(jì)劃，確定銷(xiāo)售目標(biāo)后將銷(xiāo)售目標(biāo)分解為月銷(xiāo)售額落實(shí)到每個(gè)
銷(xiāo)售員和重點(diǎn)客戶，再以走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)的辦法具體落實(shí)客戶，在與客戶簽訂銷(xiāo)售合
同前，按客戶提出的要約條件進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估首先是評(píng)估自身能力能否滿足客戶要求，
避免法律糾紛；另一方面評(píng)估客戶信譽(yù)及授信額度，再經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施。
公司設(shè)置專人負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款核對(duì)管理，會(huì)同銷(xiāo)售人員與客戶對(duì)賬、催款，如發(fā)生
逾期時(shí)進(jìn)行責(zé)任追究，明確了應(yīng)收賬款的管理流程和崗位責(zé)任。
公司對(duì)存貨采用永續(xù)盤(pán)存制和實(shí)地實(shí)物清查盤(pán)點(diǎn)。倉(cāng)庫(kù)每日、每月均有庫(kù)存物資
日?qǐng)?bào)、月報(bào)，以備公司相關(guān)部門(mén)查詢。年度終了前，由財(cái)務(wù)部牽頭會(huì)同生產(chǎn)管理部、
物料采供部進(jìn)行實(shí)地盤(pán)點(diǎn)，并對(duì)盤(pán)盈或盤(pán)虧的物資分析原因，按規(guī)定程序處理。
公司已按照不相容職務(wù)分離以及相互牽制的控制要求，按采購(gòu)、銷(xiāo)售、貨物收發(fā)、
收付款等環(huán)節(jié)的各項(xiàng)職能分別由生產(chǎn)管理部、市場(chǎng)銷(xiāo)售部、倉(cāng)庫(kù)、財(cái)務(wù)部等部門(mén)不同
人員分別完成各自應(yīng)盡的職責(zé)。
D．固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
a．固定資產(chǎn)包括房屋建筑物、機(jī)器設(shè)備、電子設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、固定資產(chǎn)裝修費(fèi)
用及租入固定資產(chǎn)改良支出。
b．對(duì)固定資產(chǎn)的購(gòu)置實(shí)行授權(quán)批準(zhǔn)制度，嚴(yán)格履行審批手續(xù)，具體執(zhí)行定點(diǎn)采購(gòu)
和招標(biāo)采購(gòu)兩種方法。由施工、生產(chǎn)制造單位提出預(yù)算或報(bào)價(jià)，經(jīng)公司有關(guān)部門(mén)審核
或委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)后，由財(cái)務(wù)部和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核簽字后，符合雙方約定
的付款條件后付款。
c．固定資產(chǎn)的取得、記錄、保管、使用、維修、處置各環(huán)節(jié)均由各相關(guān)部門(mén)的專
人負(fù)責(zé)，各負(fù)其責(zé)。每臺(tái)機(jī)械設(shè)備、房屋、建筑物，已建卡片和銘牌。固定資產(chǎn)每年
至少盤(pán)點(diǎn)一次，由設(shè)備管理部門(mén)、使用部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)實(shí)地盤(pán)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)差異，即查清
原因分別情況予以處理。有固定資產(chǎn)處置報(bào)廢制度，由使用部門(mén)提出報(bào)廢申請(qǐng)，經(jīng)鑒
定結(jié)論，按規(guī)定程序?qū)徟蟛拍苓M(jìn)行報(bào)廢處理。
d．已建立了固定資產(chǎn)日常維護(hù)和定期維修、更換、保養(yǎng)制度。固定資產(chǎn)的技術(shù)改
造和大修項(xiàng)目，由使用部門(mén)會(huì)同設(shè)備管理部門(mén)提出計(jì)劃并編制預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
e．公司已有安全防火制度并對(duì)已入賬的固定資產(chǎn)全部給予財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)。
f．在建工程項(xiàng)目竣工后，施工單位提出竣工決算，由有關(guān)部門(mén)審計(jì)或委托有資質(zhì)
機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)確定決算價(jià)值，隨同竣工圖進(jìn)行竣工驗(yàn)收和考核管理，明確有關(guān)部門(mén)和
有關(guān)人員的責(zé)任。
E．貨幣資金管理環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
a．貨幣資金包括現(xiàn)金、銀行存款和其他貨幣資金。
b．建立了出納崗位責(zé)任制，明確其職責(zé)權(quán)限，并規(guī)定出納人員不得兼任稽核、會(huì)
計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。
c．不得坐支現(xiàn)金，超過(guò)庫(kù)存現(xiàn)金限額及時(shí)存入銀行。
d．每個(gè)工作日結(jié)束前盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)金，確保現(xiàn)金日記賬面余額與實(shí)際庫(kù)存相符，做到日
清月結(jié)。
e．制定專人定期核對(duì)銀行賬戶，至少每月核對(duì)一次，編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，
使銀行存款賬面余額與銀行對(duì)賬單調(diào)節(jié)相符。如發(fā)現(xiàn)調(diào)節(jié)后不符，查清原因及時(shí)報(bào)告
及時(shí)處理。
f．公司加強(qiáng)銀行預(yù)留印鑒的保管，財(cái)務(wù)專用章由專人保管，授權(quán)人員的個(gè)人名章
由授權(quán)人員自行保管，兩者分開(kāi)保管。按規(guī)定需要有被授權(quán)負(fù)責(zé)人簽字或蓋章的經(jīng)濟(jì)
業(yè)務(wù)，嚴(yán)格履行簽字蓋章手續(xù)。
F．投資和籌資環(huán)節(jié)內(nèi)部控制
投資項(xiàng)目提出后需經(jīng)調(diào)查、論證、評(píng)估后由相關(guān)職能部門(mén)提出可行性研究報(bào)告，
內(nèi)容包括：項(xiàng)目主體、資金來(lái)源、有關(guān)投資比例及財(cái)務(wù)指標(biāo)評(píng)價(jià)分析，預(yù)計(jì)項(xiàng)目的收
益和成本，投資回報(bào)及回收率，風(fēng)險(xiǎn)程度分析等，報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)
行。
投資項(xiàng)目的處置，包括：到期清算；到期收回或出售、轉(zhuǎn)讓；到期延續(xù)投資；未
到期的項(xiàng)目提前處置等，需經(jīng)相關(guān)職能部門(mén)提出報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)行。
公司各下屬單位、部門(mén)均無(wú)權(quán)對(duì)外進(jìn)行投資，財(cái)務(wù)部對(duì)未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)
目，不得付款，違者除追回已交付資金、物資外，對(duì)回收的投資或所獲投資收益，由
財(cái)務(wù)部自取得時(shí)起即及時(shí)入賬。
G．公司印章管理內(nèi)部控制
為規(guī)范公司印章使用，降低風(fēng)險(xiǎn)，公司制訂有專門(mén)的《印章管理制度》，對(duì)各類(lèi)印
章的保管和使用制訂了嚴(yán)格的責(zé)任制度和規(guī)范的印章使用審批流程，并在公司運(yùn)營(yíng)過(guò)
程中貫徹執(zhí)行。
H．技術(shù)機(jī)密和商業(yè)機(jī)密的控制
為防止核心技術(shù)和商業(yè)機(jī)密的泄漏，公司與有可能接觸到企業(yè)核心技術(shù)的人員簽
訂保密協(xié)議，并對(duì)核心技術(shù)建立檔案管理制度，規(guī)范了建檔、存檔、查閱、使用的范
圍和限制性要求，確保核心技術(shù)的安全性。
③ 會(huì)計(jì)系統(tǒng)方面
公司已采用了“金蝶”管理軟件，會(huì)計(jì)核算已實(shí)行了會(huì)計(jì)電算化，并為此建立健
全了會(huì)計(jì)電算化崗位責(zé)任制，會(huì)計(jì)電算化操作管理規(guī)程，計(jì)算機(jī)硬、軟件管理維護(hù)制
度等。并專設(shè)網(wǎng)絡(luò)管理員進(jìn)行日常維護(hù)、備份管理等。公司嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)
準(zhǔn)則制度，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，
保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。公司依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備會(huì)計(jì)從業(yè)人員。從事會(huì)計(jì)工作
的人員，均取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)。公司設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)，財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)以財(cái)務(wù)核心內(nèi)部控
制的建立、實(shí)施及日常工作發(fā)揮重要的作用。
（2）采取恰當(dāng)?shù)目刂拼胧?br/> 為合理保證各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制政策和程序，主要包括：不相
容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析
控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
① 不相容職務(wù)分離控制
公司在全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)后，制定了相關(guān)崗位
工作職責(zé)，采取了相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。
② 授權(quán)審批控制
根據(jù)授權(quán)的要求，公司明確了各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)
責(zé)任。同時(shí)，公司制定了各崗位職責(zé)，明確規(guī)范了授權(quán)的范圍、權(quán)限、程序和責(zé)任，
要求公司各級(jí)管理人員在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。
③ 會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
公司嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬薄
和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。公司依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備
具有職業(yè)勝任能力的會(huì)計(jì)從業(yè)人員。公司設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān)，財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)以財(cái)務(wù)為核心的內(nèi)
部控制的建立、實(shí)施及日常工作發(fā)揮重要的作用。
④ 財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制
公司建立了財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤(pán)
點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。
⑤ 運(yùn)營(yíng)分析控制
公司建立運(yùn)營(yíng)情況分析制度，綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購(gòu)銷(xiāo)、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信
息，通過(guò)采用因素分析、對(duì)比分析、趨勢(shì)分析等方法，定期開(kāi)展運(yùn)營(yíng)情況分析，發(fā)現(xiàn)
存在的問(wèn)題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。
⑥ 績(jī)效考評(píng)控制
公司建立和實(shí)施績(jī)效考評(píng)制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對(duì)公司內(nèi)部各責(zé)任單位和
全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉
升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗等的依據(jù)。
⑦ 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制
公司建立并逐步完善重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)
準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程
序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。
4．信息系統(tǒng)與溝通
為保障信息得到正常有效地溝通，公司投入了充分的人力和財(cái)力，制定了信息系統(tǒng)
與溝通等制度，明確了各部門(mén)在信息收集處理中的職責(zé)，對(duì)信息的收集、處理、傳遞
程序和傳遞范圍做出了規(guī)定，保證了信息得到系統(tǒng)的管理。
在公司內(nèi)部，通過(guò) ERP 信息管理系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)和例行會(huì)議、
評(píng)審會(huì)、跨部門(mén)交流會(huì)、項(xiàng)目小組會(huì)、通告等方式多渠道、全方位地加強(qiáng)公司內(nèi)部之
間的溝通，建立起完善的信息管理體系，促使信息系統(tǒng)人員能夠有效地履行公司賦予
的職責(zé)。針對(duì)可疑的不恰當(dāng)事項(xiàng)和行為建立了有效地溝通渠道和機(jī)制。公司治理層、
管理層、員工之間信息傳遞迅速、順暢，溝通便捷、有效。
同時(shí)，公司要求各相關(guān)部門(mén)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件、電話傳真等現(xiàn)代化方式以及
拜訪、研討會(huì)、市場(chǎng)調(diào)查、展覽會(huì)、來(lái)信來(lái)訪等傳統(tǒng)溝通形式加強(qiáng)與投資者、債權(quán)人、
中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來(lái)單位以及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)等的溝通，充分獲取外部信息，并及時(shí)將
重要信息傳遞給公司，有助于公司及時(shí)處理外部信息。
5．對(duì)控制的監(jiān)督
公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《蘇州新海宜通信科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》行使職權(quán)，
對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員依法履行監(jiān)督職責(zé)。
根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基
本規(guī)范》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和股份公司規(guī)范化的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定
了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司內(nèi)部審計(jì)制度》，對(duì)內(nèi)部審計(jì)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、
工作程序、文書(shū)規(guī)范、檔案管理、工作具體流程等予以明確規(guī)定。其中特別強(qiáng)調(diào)內(nèi)部
審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人由具備相應(yīng)的獨(dú)立性、良好的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力的人士擔(dān)任；
內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)采用定期和不定期的方式核查，開(kāi)展工作不受其他部門(mén)或者個(gè)人的干涉；
對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告；對(duì)監(jiān)督檢
查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會(huì)報(bào)告。上述制度的制定和施行，從
制度的層面為防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和提升管理效能奠定了基礎(chǔ)。通過(guò)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立客觀
的監(jiān)督和評(píng)價(jià)活動(dòng)，對(duì)公司的內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，有效
降低內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高管理效能及營(yíng)運(yùn)效率，為防范資產(chǎn)流失、資源浪費(fèi)和優(yōu)
化組織結(jié)構(gòu)流程提供有力的保障。
（二）重點(diǎn)控制活動(dòng)
1．對(duì)控股子公司的管理控制
公司制訂了《控股子公司管理辦法》，明確了向控股子公司委派的董事、監(jiān)事等人
員的選任方式和職責(zé)權(quán)限及對(duì)控股子公司的績(jī)效考核制度。規(guī)定了公司對(duì)控股子公司
管理的基本原則、控股子公司的設(shè)立、治理結(jié)構(gòu)、監(jiān)督與獎(jiǎng)懲、資產(chǎn)管理、人事工資、
信息披露等內(nèi)容。依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃，經(jīng)營(yíng)策略等政策，公司通過(guò)正常、合法程序?qū)?br/>控股子公司實(shí)施了戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃、全面預(yù)算、統(tǒng)計(jì)考核、經(jīng)營(yíng)分析、信息披露
等管理。公司督促和指導(dǎo)控股子公司建立了相應(yīng)的內(nèi)部控制制度，子公司建立了法人
治理結(jié)構(gòu)，公司通過(guò)委派子公司的董事、監(jiān)事及重要高級(jí)管理人員實(shí)施對(duì)子公司的管
理。同時(shí)要求子公司嚴(yán)格按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，從制度建設(shè)與執(zhí)行、
經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、生產(chǎn)計(jì)劃完成情況等方面進(jìn)行綜合考核，使公司對(duì)控股公司的管理得到有
效控制。
2．對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制
公司在《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》中明確規(guī)定了公司對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，
公司各項(xiàng)重大擔(dān)保都嚴(yán)格按制度規(guī)定的程序和劃分的權(quán)限進(jìn)行決策和履行相應(yīng)的程
序，不存在越權(quán)或未按程序履行的現(xiàn)象，獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事宜均發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
3．對(duì)重大投資的內(nèi)部控制
公司重大投資的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、
注重投資效益。為促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，明確公司重大投
資、財(cái)務(wù)決策的批準(zhǔn)權(quán)限與批準(zhǔn)程序，公司在公司章程中明確了股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)
重大投資的審批，同時(shí)制定了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司重大經(jīng)營(yíng)決策程序
規(guī)則》，對(duì)投資項(xiàng)目的考查、調(diào)研、決策、實(shí)施、管理、評(píng)價(jià)等作出詳細(xì)而明確的規(guī)
定。
4．對(duì)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
按照《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、公司章程等有關(guān)文件規(guī)定，在
遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開(kāi)、公允的原則上，對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行
全方位嚴(yán)格管理和控制，公司制定了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決
策管理制度》。該制度對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行了定義、對(duì)關(guān)聯(lián)交易的交易價(jià)格、交易決策、回
避措施、信息披露等方面進(jìn)行了規(guī)定，為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，保證
公司關(guān)聯(lián)交易的公允性提供了制度支持。
5．信息披露的內(nèi)部控制
為規(guī)范公司信息披露工作，保證公開(kāi)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，本公
司制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人報(bào)備制度》、《重大信息內(nèi)
部報(bào)告制度》和《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》。在制度中規(guī)定了信息披露
事務(wù)管理部門(mén)、責(zé)任人及義務(wù)人職責(zé)；明確了信息披露的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)及重大信息的范
圍；信息披露的報(bào)告、流轉(zhuǎn)、審核程序和披露辦法以及保密規(guī)定；信息披露相關(guān)文件、
資料的檔案管理；投資者關(guān)系活動(dòng)等。公司嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)和交易所的有關(guān)法律法規(guī)
和公司制度規(guī)定的信息披露范圍和事宜，按規(guī)定的格式詳細(xì)編制披露報(bào)告，在公司指
定的報(bào)紙和網(wǎng)站上進(jìn)行信息披露工作，披露的公司信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，及
時(shí)修訂因工作疏忽出現(xiàn)的信息披露錯(cuò)誤；做好信息披露機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的培訓(xùn)和保密
工作，未出現(xiàn)信息泄密事件；督促并指導(dǎo)控股子公司嚴(yán)格按制度的規(guī)定做好信息披露
和保密工作。為讓投資者更便捷地了解公司情況，建立了公司網(wǎng)站并開(kāi)設(shè)了投資者專
區(qū)，確保了信息披露的公平。
6．募集資金使用與管理的內(nèi)部控制
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，
公司制定了《蘇州新海宜通信科技股份有限公司募集資金管理制度》，并與保薦機(jī)構(gòu)
和各商業(yè)銀行之間簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。所有募集資
金項(xiàng)目投資的支出，均由有關(guān)部門(mén)提出申請(qǐng)，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，逐級(jí)審批后予以
付款；凡超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍的或變更募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施形式和地點(diǎn)，必須報(bào)
股東大會(huì)審批；募集資金使用嚴(yán)格遵守管理制度的規(guī)定，明確各控制環(huán)節(jié)的相關(guān)責(zé)任，
按投資計(jì)劃申請(qǐng)、審批、使用募集資金，并對(duì)使用情況進(jìn)行內(nèi)部檢查與考核。獨(dú)立董
事、監(jiān)事會(huì)、保薦人有權(quán)隨時(shí)對(duì)募集資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。確保了募
集資金使用的真實(shí)性和公允性，提高了募集資金的使用效率，保護(hù)了投資者的利益。
對(duì)已完成、尚未完成或變更用途的募集資金投資，公司均聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資
金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，并嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行公開(kāi)披露。
四、內(nèi)部控制缺陷的改進(jìn)措施
（一）隨著公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模的發(fā)展，對(duì)人才的需求也在不斷增加，人才的培養(yǎng)、引進(jìn)
與公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張尚不能形成良好的匹配，人力資源的不足將很有可能在一定程度上制
約公司發(fā)展。隨著人員的不斷增加，對(duì)人才流動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定性以及文化素質(zhì)的要求將更
為突出，公司計(jì)劃加強(qiáng)人力資源方面培訓(xùn)，加強(qiáng)各項(xiàng)制度的學(xué)習(xí)，并不斷完善薪酬考
核體系。
（二）進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用。適當(dāng)增加內(nèi)部審計(jì)人員，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)的
獨(dú)立性，逐步擴(kuò)大內(nèi)部審計(jì)范圍和力度，提高內(nèi)部審計(jì)人員的素質(zhì)，切實(shí)解決內(nèi)部審
計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，保障公司按經(jīng)營(yíng)管理層的決策運(yùn)營(yíng)，防止企業(yè)資產(chǎn)流失，切實(shí)保障
股東權(quán)益。
（三）進(jìn)一步健全全面預(yù)算制度，由財(cái)務(wù)部門(mén)牽頭，結(jié)合生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、人
力資源等業(yè)務(wù)部門(mén)，使預(yù)算編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)和涵蓋范圍更為全面、充分，同時(shí)強(qiáng)
化在實(shí)際執(zhí)行中計(jì)劃與實(shí)際的差異分析及分析結(jié)果利用的工作，更好地落實(shí)成本費(fèi)用
控制，并及時(shí)對(duì)原預(yù)算控制制度進(jìn)行修訂和完善。
五、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
（一）本公司已按照既定內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的計(jì)劃完成工作，內(nèi)部控制檢查監(jiān)督
的工作計(jì)劃涵蓋了內(nèi)部控制的主要方面和全部過(guò)程，為內(nèi)部控制制度執(zhí)行、反饋、完
善提供了合理的保證。
（二）本公司按照逐步完善和滿足公司持續(xù)發(fā)展需要的要求判斷公司的內(nèi)部控制
制度的設(shè)計(jì)是否完整和合理，內(nèi)部控制的執(zhí)行是否有效。判斷分別按照內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素進(jìn)行。
（三）本公司在內(nèi)部控制建立過(guò)程中，充分考慮了行業(yè)特點(diǎn)和公司多年的管理經(jīng)
驗(yàn)，保證了內(nèi)部控制符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)起到了有效控制作用；公司
制訂內(nèi)部控制制度以來(lái)，各項(xiàng)制度均得到有效執(zhí)行，對(duì)公司加強(qiáng)管理、規(guī)范動(dòng)作、提
高經(jīng)濟(jì)效益以及公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展起到了積極有效的作用。
（四）公司董事會(huì)認(rèn)為公司已按《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求在所有重大方
面有效保持了與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制。
（五）本自我評(píng)價(jià)報(bào)告業(yè)經(jīng)全體董事審核并同意。
蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年四月十九日