蘇州新海宜通信科技股份有限公司
第三期員工持股計(jì)劃
（草案）摘要
二零一七年四月
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聲 明
本公司及董事會(huì)全體成員保證本員工持股計(jì)劃不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
特別提示
1、《蘇州新海宜通信科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）》系
依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司
實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 7
號(hào)：?jiǎn)T工持股計(jì)劃》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《蘇州新海宜
通信科技股份有限公司章程》的規(guī)定制定。
2、本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及骨干員
工，參加對(duì)象在公司或下屬子公司全職工作，領(lǐng)取薪酬，并簽訂勞動(dòng)合同，具體
參加人數(shù)根據(jù)員工實(shí)際繳款情況確定。
3、本員工持股計(jì)劃擬籌集資金總額上限為 1 億元，資金來源為員工合法薪
酬、自籌資金等。
單個(gè)員工必須認(rèn)購 1 萬元的整數(shù)倍份額，且最低認(rèn)購金額為 5 萬元（即 5 萬
份），但任一持有人所持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量累計(jì)不超
過公司股本總額的 1%，且各期員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)股票總數(shù)累計(jì)不超過公
司股本總額的 10%；員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開
發(fā)行股票上市前獲得的股份、二級(jí)市場(chǎng)自行購買及股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。
4、本員工持股計(jì)劃成立后全額認(rèn)購上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立的
光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的進(jìn)取級(jí)份額，光證資管
眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金總額上限為 2 億元，按照
1:1 的比例設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額和進(jìn)取級(jí)份額，光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集
合資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資范圍為新海宜股票。
5、光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃擬以二級(jí)市場(chǎng)購買
（包括但不限于競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)許可的方式取得
并持有標(biāo)的股票。
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6、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 24 個(gè)月，自本員工持股計(jì)劃成立之日起
算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。本員工持股計(jì)劃的鎖定期為 12
個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)
集合計(jì)劃名下之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。
7、公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃（草案）進(jìn)行審議通過后，公司將發(fā)出召
開股東大會(huì)的通知，審議本員工持股計(jì)劃（草案），本員工持股計(jì)劃（草案）經(jīng)
公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)
投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將按照相關(guān)規(guī)定向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的
投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
8、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要
求。
釋 義
除非另有說明，以下簡(jiǎn)稱在本文中作如下釋義：
簡(jiǎn) 稱 釋 義
新海宜、公司、本公司 指蘇州新海宜通信科技股份有限公司
員工持股計(jì)劃、本計(jì)
劃、本員工持股計(jì)劃 指蘇州新海宜通信科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃
《管理辦法》 指《蘇州新海宜通信科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃管理辦法》
本計(jì)劃草案、員工持股
指《蘇州新海宜通信科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）》
計(jì)劃草案
持有人會(huì)議 指第三期員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議
管理委員會(huì) 指第三期員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
指新海宜的總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書和《蘇州新海宜通
高級(jí)管理人員 信科技股份有限公司章程》規(guī)定的其他人員
光證資管眾享添利新海
宜成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)劃、
指光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)
劃、本集合計(jì)劃
指光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃通過合法方式購
標(biāo)的股票 買和持有的新海宜股票
集合計(jì)劃管理人、光證
資管 指上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司
管理合同 指光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同
指持有光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額
優(yōu)先級(jí)份額持有人
持有人
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指持有光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)取級(jí)份額
進(jìn)取級(jí)份額持有人
持有人
中國證監(jiān)會(huì) 指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
元、萬元、億元 指人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元
《公司法》 指《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指《中華人民共和國證券法》
《勞動(dòng)合同法》 指《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》
《指導(dǎo)意見》 指《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》
《信披備忘錄》 指《中小板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 7 號(hào)：?jiǎn)T工持股計(jì)劃》
《公司章程》 指《蘇州新海宜通信科技股份有限公司章程》
本文若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。
一、員工持股計(jì)劃的目的
公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、行政法
規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了本計(jì)劃。公司部分董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工自愿、合法、合規(guī)地參與本員工持股計(jì)劃，持有公司
股票的目的在于：
（一）建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制；
（二）進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，有
效調(diào)動(dòng)管理者和公司員工的積極性；
（三）吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，兼顧公司長(zhǎng)期利益和近期利
益，更靈活地吸引各種人才，從而更好地促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展。
二、員工持股計(jì)劃的基本原則
（一）依法合規(guī)原則
（二）自愿參與原則
（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則
三、員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)
（一）員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)
本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《勞動(dòng)合同
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法》、《指導(dǎo)意見》、《信披備忘錄》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相
關(guān)規(guī)定而確定，公司員工按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股
計(jì)劃。
本期員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及骨干員
工，參加對(duì)象在公司或下屬子公司全職工作，領(lǐng)取薪酬，并簽訂勞動(dòng)合同。
（二）員工持股計(jì)劃的持有人情況
出資參加本員工持股計(jì)劃的員工不超過 120 人，其中，公司董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員 7 人，具體為張亦斌、馬崇基、徐磊、陳衛(wèi)明、張小剛、馬玲芝、
戴巍，合計(jì)認(rèn)購份額為不超過 6833 萬份，占員工持股計(jì)劃總份額的比例為
68.33%，其他員工合計(jì)認(rèn)購份額不超過 3167 萬份，占本員工持股計(jì)劃總份額的
比例為 31.67%。
持有人名單及份額分配情況如下所示：
序號(hào) 持有人 出資額（萬元） 比例（%）
1 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 6833 68.33
2 其他員工 3167 31.67
合計(jì) 10000
員工持股計(jì)劃最終參與人員以及持有人具體持有份額以員工最后實(shí)際繳納
的出資額對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。
四、員工持股計(jì)劃的資金、股票來源
（一）員工持股計(jì)劃的資金來源
公司員工參與本員工持股計(jì)劃的資金來源為其合法薪酬、自籌資金等。
本員工持股計(jì)劃擬籌集資金總額不超過 1 億元，每份份額為 1.00 元，單個(gè)
員工最低認(rèn)購份額數(shù)為 5 萬份，超過 5 萬份的，以 1 萬份的整數(shù)倍累積計(jì)算。
任一持有人所持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量累計(jì)不得超過公司
股本總額的 1%。員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最后實(shí)際繳納的出
資額所對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。持有人持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)不包括
其在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買的股
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份。
持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購份額按期、足額繳納認(rèn)購資金，員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)
間為新海宜股東大會(huì)通過本次員工持股計(jì)劃之日起至光證資管眾享添利新海宜
成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)劃成立日之前。持有人認(rèn)購資金未按期、足額繳納的，則視為其
自動(dòng)放棄相應(yīng)的認(rèn)購權(quán)利，其棄購份額由其他符合條件的員工申請(qǐng)認(rèn)購，申請(qǐng)認(rèn)
購份額多于棄購份額的，由員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)確定認(rèn)購人選和份額。
（二）員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源
本員工持股計(jì)劃設(shè)立后全額認(rèn)購上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立的光證
資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的進(jìn)取級(jí)份額。光證資管眾享添
利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金總額上限為 2 億元，募集份額上限
為 2 億份，按照 1:1 的比例設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額和進(jìn)取級(jí)份額，光證資管眾享添利新
海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資范圍為新海宜股票。
光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資范圍為新海宜
股票。本集合計(jì)劃成立后以二級(jí)市場(chǎng)購買（包括但不限于競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、
協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)許可的方式取得并持有標(biāo)的股票。
以新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)劃的規(guī)模上限 2 億元和公司 2017 年 4 月 17 日的
收盤價(jià) 13.06 元/股測(cè)算，新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)劃所能購買和持有的標(biāo)的股
票數(shù)量上限約為 1,531 萬股，占公司現(xiàn)有股本總額的 2.23%。最終標(biāo)的股票的
購買情況目前還存在不確定性，將對(duì)最終持有的股票數(shù)量產(chǎn)生影響。本公司各
期員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的 10%。
五、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、終止、延長(zhǎng)和變更
（一）員工持股計(jì)劃的鎖定期
1、員工持股計(jì)劃的鎖定期即為新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)劃的鎖定期。新海宜成
長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)劃通過二級(jí)市場(chǎng)購買（包括但不限于競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)
讓）等法律法規(guī)許可的方式所獲得的標(biāo)的股票的鎖定期為 12 個(gè)月，自公司公告
最后一筆標(biāo)的股票過戶至新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)劃名下時(shí)起算。
2、鎖定期滿后光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)劃將根據(jù)員工持股計(jì)
劃的安排和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況決定是否賣出股票。
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3、除中國證監(jiān)會(huì)、交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有相關(guān)規(guī)定外，光證資管眾享添利新
海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票：
（1）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日
前 30 日起至最終公告日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策
過程中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)。
（4）其他依相關(guān)法律法規(guī)不得買賣公司股票的情形。
光證資管在決定買賣公司股票時(shí)應(yīng)及時(shí)咨詢公司董事會(huì)秘書是否處于股票
買賣敏感期。
（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期、終止和延長(zhǎng)
1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 24 個(gè)月，自本員工持股計(jì)劃成立之日起算。
2、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，在光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集
合計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣性資產(chǎn)時(shí)，該集合計(jì)劃可提前終止，屆時(shí)受托資產(chǎn)根據(jù)
《管理辦法》的約定進(jìn)行處理。
3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 1 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所
持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期
可以延長(zhǎng)。
（三）員工持股計(jì)劃的變更
在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有
人所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過方可實(shí)施。
六、公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由資
產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理委員會(huì)商議是否參與及資金解決方案，并提交持有人會(huì)議審
議。
七、員工持股計(jì)劃的管理模式
本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；員工持股計(jì)劃設(shè)管理委
員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)管理機(jī)
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構(gòu)行使股東權(quán)利；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本草案，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)
辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜；本員工持股計(jì)劃將委托光證資管管理。
光證資管為本員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布資
產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及本員工持股計(jì)劃的約定管理本員工持股計(jì)劃的委托資
產(chǎn)，并維護(hù)員工持股計(jì)劃的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)安全。
八、員工持股計(jì)劃股份權(quán)益的處置辦法
（一）員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成
1、公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益：本期員工持股計(jì)劃通過光大證券資產(chǎn)管理有限公
司設(shè)立的光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃而享有該集合計(jì)
劃持有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；
2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；
3、本計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。
員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固有財(cái)產(chǎn)，公司不得將員工持股計(jì)劃的委
托資產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因員工持股計(jì)劃的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)
產(chǎn)和收益歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
（二）本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)的權(quán)益分配
1、在鎖定期內(nèi)，持有人不得要求對(duì)員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。
2、在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，新取得的
股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖日與相
對(duì)應(yīng)股票相同。存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲
得的現(xiàn)金股利在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行分配。
（三）員工所持員工持股計(jì)劃份額的處置辦法
1、在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除本計(jì)劃及《管理辦法》約定的特殊情況
外，持有人所持有的本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出、用于抵押或質(zhì)押、擔(dān)
?；騼斶€債務(wù)。
2、持有人所持權(quán)益不作變更的情形
（1）職務(wù)變更
存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的，其持有的員工持股計(jì)劃權(quán)
益不作變更。
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（2）喪失勞動(dòng)能力
存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的員工持股計(jì)劃權(quán)益不作變更。
（3）退休
存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計(jì)
劃權(quán)益不作變更。
（4）死亡
存續(xù)期內(nèi)，持有人死亡的，其持有的員工持股計(jì)劃權(quán)益不作變更，由其合法
繼承人繼承并繼續(xù)享有；該等繼承人不受需具備參與本員工持股計(jì)劃資格的限
制。
（5）管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、發(fā)生如下情形之一的，經(jīng)公司界定為不再符合員工持股計(jì)劃參與資格，
公司有權(quán)取消該持有人參加本期員工持股計(jì)劃的資格，并將其持有的員工持股計(jì)
劃權(quán)益進(jìn)行強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。受讓人需為符合本持股計(jì)劃參與標(biāo)準(zhǔn)的正式員工，由員工
持股計(jì)劃的前十大份額持有人協(xié)商確定；前十大份額持有人協(xié)商不成的，由前十
大份額持有人按持有比例共同受讓。前十大份額持有人若受讓之后單獨(dú)持有的份
額所對(duì)應(yīng)的股票數(shù)量超過公司股本總額 1%的，該份額持有人不得受讓強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓
的份額，由除該份額持有人之外的前十大份額持有人按照前述規(guī)則受讓。涉及份
額轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按原始投資金額與持有人不符合持股計(jì)劃參與資格當(dāng)日的份
額公允價(jià)值孰低確認(rèn)；若轉(zhuǎn)讓價(jià)格確認(rèn)為原始投資金額，受讓人需按同期中國人
民銀行人民幣存款基準(zhǔn)利率（按天折算）額外支付轉(zhuǎn)讓人利息。
（1）持有人被追究刑事責(zé)任、辭職或擅自離職的；該情形下，持有人不再
符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人受到刑事處罰、遞交辭職申請(qǐng)或擅自
離職的當(dāng)日。
（2）持有人違反公司禁令，對(duì)公司造成極大不良后果以及其他被公司認(rèn)定
為重大違紀(jì)行為的；該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為
公司認(rèn)定重大違紀(jì)行為的當(dāng)日。
（3）持有人違反公司規(guī)章制度，且情節(jié)較為嚴(yán)重的；該情形下，持有人不
再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人違反公司規(guī)章制度的當(dāng)日。
（4）持有人在勞動(dòng)合同到期后拒絕與公司或子公司續(xù)簽勞動(dòng)合同的；該情
形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人勞動(dòng)合同到期的當(dāng)
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日。
（5）持有人勞動(dòng)合同到期后，公司或子公司不予其續(xù)簽勞動(dòng)合同的；該情
形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人勞動(dòng)合同到期的當(dāng)
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日。
（6）持有人因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度而被公司或子公司解除
勞動(dòng)合同的；該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與資格的日期為持有人
被解除勞動(dòng)合同的當(dāng)日。
（7）持有人出現(xiàn)重大過錯(cuò)或業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)而被降職、降級(jí)，導(dǎo)致其不符
合參與本期員工持股計(jì)劃條件的；該情形下，持有人不再符合員工持股計(jì)劃參與
資格的日期為公司下達(dá)降職、降級(jí)決定的當(dāng)日。
（四）員工持股計(jì)劃終止后的處置辦法
本員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿之后，光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合計(jì)
劃資產(chǎn)均為貨幣資金時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止。
本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 1 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持
2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延
長(zhǎng)。
本期員工持股計(jì)劃在結(jié)束后 15 個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持有的份
額進(jìn)行分配。
九、公司的權(quán)利與義務(wù)
（一）公司的權(quán)利
1、若持有人因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行
為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，公司可取消該員工持股計(jì)劃持有人的資格，其對(duì)應(yīng)
的份額按照本計(jì)劃第八章的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
2、根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳本計(jì)劃應(yīng)繳納的相關(guān)稅費(fèi)。
3、法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）公司的義務(wù)
1、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行關(guān)于本員工持股計(jì)劃的信息披露義務(wù)。
2、根據(jù)相關(guān)法規(guī)為本員工持股計(jì)劃開立及注銷證券交易賬戶等。
3、法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。
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十、員工持股計(jì)劃的投資、管理合同的主要條款
（一）員工持股計(jì)劃的投資
1、本員工持股計(jì)劃成立后，全額認(rèn)購上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立
的光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的進(jìn)取級(jí)份額，光證資
管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃受托管理本員工持股計(jì)劃的全部
委托資產(chǎn)。
2、公司代表第三期員工持股計(jì)劃與上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司簽訂
《光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及相關(guān)協(xié)議
文件。
（二）管理合同的主要條款
1、集合計(jì)劃名稱：光證資管眾享添利新海宜成長(zhǎng)分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
2、類型：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
3、目標(biāo)規(guī)模：本集合計(jì)劃規(guī)模上限為 2 億元
4、委托人：蘇州新海宜通信科技股份有限公司（代蘇州新海宜通信科技股
份有限公司第三期員工持股計(jì)劃）
5、管理人：上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司
6、托管人：具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)
7、主要投資范圍：新海宜股票（股票代碼：002089）
8、存續(xù)期限：本集合計(jì)劃存續(xù)期為 24 個(gè)月，可展期。本集合計(jì)劃實(shí)際管理
期限由本集合計(jì)劃所投金融資產(chǎn)變現(xiàn)情況決定。在員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿
后，當(dāng)本集合計(jì)劃參與投資的金融資產(chǎn)全部變現(xiàn)，即現(xiàn)金類資產(chǎn)占集合計(jì)劃凈值
比例為 100%時(shí)，管理人有權(quán)提前結(jié)束本集合計(jì)劃。
9、投資理念：本集合計(jì)劃在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)員工持股計(jì)劃的約定
進(jìn)行管理，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)委托人資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)健增值。
（三）管理費(fèi)用的計(jì)提及支付
1、參與費(fèi)率：0
2、退出費(fèi)率：0
3、管理費(fèi)率：根據(jù)屆時(shí)簽訂的資產(chǎn)管理合同確定
4、托管費(fèi)率：根據(jù)屆時(shí)簽訂的資產(chǎn)管理合同確定
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5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：本集合計(jì)劃不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬
十一、其他重要事項(xiàng)
1、員工持股計(jì)劃履行的程序：
（1）公司負(fù)責(zé)擬定員工持股計(jì)劃草案，并通過民主程序征求員工意見。
（2）擬參與員工持股計(jì)劃的員工簽署附條件生效的《關(guān)于設(shè)立蘇州新海宜
通信科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃之協(xié)議書》。
（3）公司董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事對(duì)本員工持股計(jì)劃是否
有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤
派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見。
（4）公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否
存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與
本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。
（5）董事會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、
員工持股計(jì)劃草案、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會(huì)意見等。
（6）公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)員工持股計(jì)劃及其相關(guān)事項(xiàng)是否合法合規(guī)、是
否已履行必要的決策和審批程序等出具法律意見書。
（7）公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，并在召開股東大會(huì)前公告法律意見書。
（8）召開股東大會(huì)審議員工持股計(jì)劃。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投
票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。對(duì)員工持股計(jì)劃作出決議的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的股東
所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
（9）其他中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定需要履行的程序。
2、公司董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃不意味著持有人享有繼
續(xù)在公司或子公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司或子公司對(duì)員工在員工持股計(jì)劃存
續(xù)期間內(nèi)持續(xù)聘用的承諾，公司或子公司與員工的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司或子公司
與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。
3、持有人參與本員工持股計(jì)劃所產(chǎn)生的稅負(fù)按有關(guān)稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，由
持有人自行承擔(dān)。
4、本員工持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事
會(huì)。
蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 4 月 19 日
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