蘇州新海宜通信科技股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表
證券代碼：002089 證券簡稱：新 海 宜
內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表
內(nèi)部控制規(guī)則落實自查事項 是/否/不適用 說明
一、內(nèi)部審計和審計委員會運作
1、內(nèi)部審計部門負責人是否為專職，并由審計委員會提名，董事
是
會任免。
2、公司是否設立獨立于財務部門的內(nèi)部審計部門，是否配置專職
是
內(nèi)部審計人員。
3、內(nèi)部審計部門是否至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次。 是
4、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對如下事項進行一次檢查： --- ---
（1）募集資金的存放與使用 是
（2）對外擔保 是
（3）關聯(lián)交易 是
（4）證券投資 是
（5）風險投資 是
（6）對外提供財務資助 是
（7）購買和出售資產(chǎn) 是
（8）對外投資 是
（9）公司大額資金往來 是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制 是
人及其關聯(lián)人資金往來情況
5、審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計部門 是
提交的工作計劃和報告。
6、審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內(nèi)部審計工作進 是
度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問題等內(nèi)部審計工作情況。
7、內(nèi)部審計部門是否按時向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)部審計工作報 是
告和次一年度內(nèi)部審計工作計劃。
二、信息披露的內(nèi)部控制
1、公司是否制定信息披露事務管理制度和重大信息內(nèi)部保密制 是
度。
2、公司是否指派或者授權董事會秘書或者證券事務代表負責查看 是
互動易網(wǎng)站上的投資者提問，并及時、完整進行回復。
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定對象簽署承諾書。 是
4、公司每次在投資者關系活動結束后兩個交易日內(nèi)，是否編制《投 是
資者關系活動記錄表》并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、
提供的文檔等附件（如有）及時在深交所互動易網(wǎng)站刊載，同時
在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制
1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理制度，對內(nèi)幕信息的
是
保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登
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記管理做出規(guī)定。
2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前，填寫《上市公司內(nèi)幕信 是
息知情人員檔案》并在籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘錄，
相關人員是否在備忘錄上簽名確認。
3、公司是否在年度報告、半年度報告和相關重大事項公告后 5 個 是
交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人員買賣本公司證券及其衍生品種的情
況進行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信
息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易的，是否進行核實、追究
責任，并在 2 個工作日內(nèi)將有關情況及處理結果報送深交所和當
地證監(jiān)局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表及前述人員的 是
配偶買賣本公司股票及其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計
劃通知董事會秘書。
四、募集資金的內(nèi)部控制
1、公司及實施募集資金項目的子公司是否對募集資金進行專戶存 是
儲并及時簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資金的使用和存放情況進 是
行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金投資于持有交易性金 是
融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝?br/>資，未將募集資金用于風險投資、直接或者間接投資于以買賣有
價證券為主要業(yè)務的公司或者用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相
改變募集資金用途的投資。
4、公司在進行風險投資時后 12 個月內(nèi)，是否未使用閑置募集資 是
金暫時補充流動資金，未將募集資金投向變更為永久性補充流動
資金，未將超募資金永久性用于補充流動資金或者歸還銀行貸款。
五、關聯(lián)交易的內(nèi)部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后 10 個交易日內(nèi)通過深交 是
所業(yè)務專區(qū)“資料填報：關聯(lián)人數(shù)據(jù)填報”欄目向深交所報備關
聯(lián)人信息。關聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否在 2 個交易日
內(nèi)進行更新。公司報備的關聯(lián)人信息是否真實、準確、完整。
2、公司獨立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次公司與關聯(lián)人之 是
間的資金往來情況。
3、公司是否明確股東大會、董事會對關聯(lián)交易的審批權限，制定 是
相應的審議程序，并得以執(zhí)行。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其 是
關聯(lián)人是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。
5、公司關聯(lián)交易是否嚴格執(zhí)行審批權限、審議程序并及時履行信 是
息披露義務。
六、對外擔保的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會關于對外擔保事項的 是
審批權限以及違反審批權限和審議程序的責任追究制度。
2、公司對外擔保是否嚴格執(zhí)行審批權限、審議程序并及時履行信 是
息披露義務。
七、重大投資的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權 是
限和審議程序，有關審批權限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深
交所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
2、公司重大投資是否嚴格執(zhí)行審批權限、審議程序并及時履行信 是
息披露義務。
3、公司在以下期間，是否未進行風險投資：（1）使用閑置募集資 是
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金暫時補充流動資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補
充流動資金后十二個月內(nèi)；（3）將超募資金永久性用于補充流動
資金或者歸還銀行貸款后的十二個月內(nèi)。
八、其他重要事項
1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了《控股股東、實際控制 是
人聲明及承諾書》并報深交所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、實
際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人是否在其完成
變更的一個月內(nèi)完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的
簽署和備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽署并及時更新《董事、是
監(jiān)事、高級管理人員聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會備
案。
是 獨董姓名 天數(shù)
3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每年利用不少于十天的時 楊伯溆
間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設及執(zhí)行 顏重光
情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場檢查。
朱兆斌（新任）
王則斌（離任）
蘇州新海宜通信科技股份有限公司董事會
2017 年 04 月 18 日