興業(yè)證券股份有限公司
關(guān)于蘇州新海宜通信科技股份有限公司
2016 年度募集資金使用與存放情況之專項(xiàng)核查意見
興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州
新海宜通信科技股份有限公司（以下簡稱““新海宜”或“公司”）2014 年度配
股的保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券發(fā)行保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等法律法規(guī)及規(guī)范性文
件的要求，對蘇州新海宜通信科技股份有限公司 2016 年度募集資金存放與使用
情況進(jìn)行了專項(xiàng)核查，核查具體情況如下：
一、核查方式
興業(yè)證券對新海宜募集資金的使用和存放情況進(jìn)行核查的主要方式包括：查
閱募集資金使用的原始憑證，查閱公司募集資金存放銀行對賬單，審閱會計(jì)師事
務(wù)所出具的相關(guān)報(bào)告，事前及時(shí)核查公司關(guān)于募集資金使用的信息披露文件，與
公司董事、高級管理人員及公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通了解募集資金的使用情況。
二、核查結(jié)果
（一）募集資金基本情況
1、2010 年度非公開發(fā)行募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2010】671 號文《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州新海
宜通信科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于 2010 年 6 月 9
日向社會公開發(fā)行人民幣普通股股票 2,116.00 萬股，每股發(fā)行價(jià)為 15.11 元，應(yīng)
募集資金總額為人民幣 31,972.76 萬元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用 1,930.00 萬
元后，實(shí)際募集資金凈額為 30,042.76 萬元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)江蘇公證天
業(yè)會計(jì)師事務(wù)所有限公司蘇公 W【2010】B055 號《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公司對募
集資金采取了專戶存儲管理。
2016 年度本公司募集資金使用情況為：直接投入募集資金 11.10 萬元，累計(jì)
使用募集資金 29,856.92 萬元，扣除累計(jì)已使用募集資金后，募集資金余額為
185.84 萬元，募集資金專戶累計(jì)利息收入 504.97 萬元。2014 年 7 月 15 日，基于
3G 的視頻監(jiān)控系統(tǒng)項(xiàng)目，受購債危機(jī)和國內(nèi)固定資產(chǎn)投資放緩、以及視頻產(chǎn)品
更新?lián)Q代較快的影響，市場對基于 3G 的視頻監(jiān)控產(chǎn)品，認(rèn)知度和接受度有了大
幅下降，公司董事會經(jīng)審慎研究決定終止該項(xiàng)目的實(shí)施，剩余資金 674.98 萬元
新海宜圖像辦理了減資并轉(zhuǎn)入“云數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目”，“承載多種寬帶業(yè)務(wù)的遠(yuǎn)
端接入系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目”及“寬帶移動(dòng)視頻接入網(wǎng)關(guān)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”完結(jié)，結(jié)余
資金 3.95 萬元亦轉(zhuǎn)入“云數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目”，“基于 3G 的視頻監(jiān)控系統(tǒng)項(xiàng)目”
的終止，該項(xiàng)目募集資金戶已銷戶（交行蘇州工業(yè)園區(qū)支行
325605000018010133722），結(jié)余資金 11.54 萬元轉(zhuǎn)入公司基本戶，用于補(bǔ)充流動(dòng)
資金。因此，募集資金專戶 2016 年 12 月 31 日余額合計(jì)為 0.34 萬元。
2、2014 年度配股募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2014】271 號文《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州新海
宜通信科技股份有限公司配股的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于 2014 年 6 月 23 日向原股東
配售人民幣普通股（A 股）13,021.2447 萬股，每股發(fā)行價(jià)為 3.61 元，應(yīng)募集資
金總額人民幣 47,006.69 萬元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用 1,758.04 萬元后，實(shí)
際募集資金凈額 45,248.65 萬元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)華普天健會計(jì)師事務(wù)所
（特殊普通合伙）會驗(yàn)字【2014】2523 號《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公司對募集資金
采取了專戶存儲管理。
2016 年度，公司募集資金使用情況為：（1）上述募集資金到位前，截至 2014
年 6 月 23 日止，公司利用自籌資金對募集資金項(xiàng)目累計(jì)已投入 10,830.57 萬元，
募集資金到位后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金
10,830.57 萬元；（2）直接投入募集資金項(xiàng)目 1,365.00 萬元。2016 年度公司累計(jì)
使用募集資金 46,337.75 萬元，2010 年募集資金變更投資項(xiàng)目金額 674.98 萬元及
完結(jié)項(xiàng)目結(jié)余資金 3.95 萬元共 678.93 萬元轉(zhuǎn)入“云數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目”，募集資
金專用賬戶累計(jì)利息收入 427.79 萬元，補(bǔ)充流動(dòng)資金賬戶銷戶轉(zhuǎn)入其他賬戶 5.26
萬元，募集資金專戶 2016 年 12 月 31 日余額合計(jì)為 12.36 萬元。
（二）募集資金存放和管理情況
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，
遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，公司制定了《募集資金管理辦法》，對募
集資金的存儲、審批、使用、管理與監(jiān)督做出了明確的規(guī)定，以在制度上保證募
集資金的規(guī)范使用。
1、2010 年度募集資金存放和管理情況
2010 年 7 月 7 日，公司與中國工商銀行股份有限公司蘇州工業(yè)園區(qū)支行（以
下簡稱“工商銀行園區(qū)支行”）、寧波銀行股份有限公司蘇州分行（以下簡稱“寧
波銀行蘇州分行”）、招商銀行股份有限公司蘇州新區(qū)支行（以下簡稱“招商銀行
新區(qū)支行”）、交通銀行股份有限公司蘇州工業(yè)園區(qū)支行（以下簡稱“交通銀行園
區(qū)支行”）和保薦機(jī)構(gòu)平安證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“平安證券”）簽署《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，在工商銀行園區(qū)支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號：
1102020329000350841）、在寧波銀行蘇州分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號：
75010122000194778）、在招商銀行新區(qū)支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號：
755904971010788 ）、 在 交 通 銀行 園 區(qū) 支行 開 設(shè) 募集 資 金 專項(xiàng) 賬 戶 （賬 號 ：
325605000018010133722）。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不
存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金存儲情況如下：
金額單位：人民幣元
銀行名稱 銀行賬號 期末余額
注1
招商銀行股份有限公司蘇州新區(qū)支行 755904971010788 3,409.90
注2
交通銀行股份有限公司蘇州工業(yè)園區(qū)支行 325605000018010142718 12.57
合計(jì) — 3,422.47
注 1：為本公司子公司深圳市易思博軟件技術(shù)有限公司（以下簡稱“深圳易軟技術(shù)”募集資
金專戶存款戶。
注 2：為本公司子公司蘇州新海宜圖像技術(shù)有限公司募集資金專戶。
2、2014 年度募集資金存放和管理情況
2014 年 6 月 24 日，公司與中國建設(shè)銀行蘇州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行（以
下簡稱“開發(fā)區(qū)支行”）、中國工商銀行蘇州工業(yè)園區(qū)支行（以下簡稱“工業(yè)園
區(qū)支行”）、招商銀行股份有限公司蘇州新區(qū)支行（以下簡稱“新區(qū)支行”）、寧
波銀行股份有限公司蘇州相城支行（以下簡稱“相城支行”）和興業(yè)證券簽署《募
集 資 金 三 方 監(jiān) 管 協(xié) 議 》， 在 開 發(fā) 區(qū) 支 行 開 設(shè) 募 集 資 金 專 項(xiàng) 賬 戶 （ 賬 號 ：
32201988636051549670）、在工業(yè)園區(qū)支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號：
1102130719000000936 ）、 在 新 區(qū) 支 行 開 設(shè) 募 集 資 金 專 項(xiàng) 賬 戶 （ 賬 號 ：
755904971010608 ）、 在 相 城 支 行 開 設(shè) 募 集 資 金 專 項(xiàng) 賬 戶 （ 賬 號 ：
7510012200028187）。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在
重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集資金存儲情況如下：
金額單位：人民幣元
銀行名稱 銀行帳號 期末余額
注1
中國建設(shè)銀行蘇州高興技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)支行 32201988636051549670 89,193.14
注2
寧波銀行股份有限公司蘇州相城支行 7510012200028187 26,730.90
注3
招商銀行股份有限公司蘇州新區(qū)支行 755904971010608 7,643.22
合計(jì) — 123,567.26
注*1 為本公司募集資金專戶存款戶。
注*2 為本公司子公司新納晶募集資金專戶存款戶。
注*3 為本公司子公司深圳易軟技術(shù)募集資金專戶。
（三）2016 年度募集資金的實(shí)際使用情況
1、2010 年度募集資金的實(shí)際使用情況
截至2016年12月31日止，公司實(shí)際投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì)人民幣
29,856.92萬元，各項(xiàng)目的投入情況及效益情況詳見附表1。
2、2014 年度募集資金的實(shí)際使用情況
截至2016年12月31日止，公司實(shí)際投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì)人民幣
46,337.75 萬元，各項(xiàng)目的投入情況及效益情況詳見附表2。
（四）變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
1、2010 年度募集資金后變更募集資金投資項(xiàng)目情況
截至2016年12月31日止，公司變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況詳見附
表3。
2、2014 年度募集資金后變更募集資金投資項(xiàng)目情況
截至2016年12月31日止，公司變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況詳見附
表3。
（五）募集資金使用及披露中存在的問題
公司按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求使用募集資金，并對募
集資金使用情況及時(shí)地進(jìn)行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。
三、核查意見
經(jīng)核查，興業(yè)證券認(rèn)為：新海宜2016年度募集資金使用與存放符合《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》、《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
新海宜《募集資金管理制度》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲
和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。
附表1
2010 年度募集資金使用情況對照表
單位：萬元
本年度投入募集
募集資金總額 30,042.76 11.10
資金總額
注
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 11.54
已累計(jì)投入募集
累計(jì)變更用途的募集資金總額 690.47 29,856.92
資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 2.30%
項(xiàng)目達(dá)到
是否已變 募集資金 截 至 期 末 截至期末投資進(jìn)
承諾投資項(xiàng)目和超募 調(diào)整后投 本年度投 預(yù) 定 可 使 本 年 度 實(shí) 現(xiàn) 是 否 達(dá) 到 項(xiàng)目可行性是否發(fā)生
更項(xiàng)目（含 承 諾 投 資 累 計(jì) 投 入 度 （ % ） (3) ＝
資金投向 資總額（1）入金額 用 狀 態(tài) 日 的效益 預(yù)計(jì)效益 重大變化
部分變更）總額 金額(2) (2)/(1)
期
承諾投資項(xiàng)目
1．承載多種寬帶業(yè)務(wù)
的遠(yuǎn)端接入系統(tǒng)技術(shù) 否 12,317.76 12,317.76 — 12,221.79 99.22% 2012-12-31 否*1 否
改造項(xiàng)目
2．ICT 軟件產(chǎn)品及服
否 12,132.00 12,132.00 11.10 12,504.97 103.07% 2015-12-31 — — 否
務(wù)業(yè)務(wù)項(xiàng)目
3．基于 3G 的視頻監(jiān)
是 4,419.00 3,744.02 — 3,927.02 104.89% 2013-12-31 — — 否
控系統(tǒng)項(xiàng)目
4．寬帶移動(dòng)視頻接入
否 1,174.00 1,174.00 — 1,203.14 102.48% 2012-12-31 否*2 否
網(wǎng)關(guān)產(chǎn)業(yè)化
合計(jì) 30,042.76 29,367.78 11.10 29,856.92 — — —
注*1：增量銷售收入大幅下降。運(yùn)營商采購集采范圍擴(kuò)大，采用反向競拍的方式，原有產(chǎn)品價(jià)格大幅下降，公司產(chǎn)品成本不占優(yōu)勢，
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù) 放棄了部分產(chǎn)品的投標(biāo)。2015 年該募集資金投資項(xiàng)目對應(yīng)的增量收入為-3,063.77 萬元，為承諾收入的-11.74%，從而導(dǎo)致該項(xiàng)目已
計(jì)收益的情況和原因 實(shí)現(xiàn)效益占承諾效益的比率較低。注*2 增量銷售收入大幅下降。運(yùn)營商采購集采范圍擴(kuò)大，采用反向競拍的方式，原有產(chǎn)品價(jià)格
（分具體項(xiàng)目） 大幅下降，公司產(chǎn)品成本不占優(yōu)勢，放棄了部分產(chǎn)品的投標(biāo)。2015 年該募集資金投資項(xiàng)目對應(yīng)的增量收入為 1,511.72 萬元，為承諾
收入的 10.08%，從而導(dǎo)致該項(xiàng)目已實(shí)現(xiàn)效益占承諾效益的比率較低。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
無
變化的情況說明
公司 2011 年第一次臨時(shí)股東大會審議并通過了《關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、投資規(guī)模及實(shí)施方式的議案》，根據(jù)決議公
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
司對募集資金投資項(xiàng)目——“ICT 軟件產(chǎn)品及服務(wù)業(yè)務(wù)項(xiàng)目”變更實(shí)施地點(diǎn)，由在蘇州工業(yè)園區(qū)實(shí)施變更為深圳市和北京市兩地實(shí)
施地點(diǎn)變更情況
施。
公司 2011 年第一次臨時(shí)股東大會審議并通過了《關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)、投資規(guī)模及實(shí)施方式的議案》，根據(jù)決議公
募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 司對募集資金投資項(xiàng)目——“ICT 軟件產(chǎn)品及服務(wù)業(yè)務(wù)項(xiàng)目”變更實(shí)施方式，項(xiàng)目原實(shí)施主體為深圳易軟技術(shù)，總投資額為 18,000.00
施方式調(diào)整情況 萬元，由本公司單方面對深圳易軟技術(shù)增資 18,000.00 萬元，現(xiàn)變更為由深圳易軟技術(shù)所有股東均參與增資 14,995.00 萬元的方式進(jìn)
行具體實(shí)施，實(shí)施主體不變。
公司第四屆董事會第十一次會議和第四屆監(jiān)事會第八次會議審議并通過了《關(guān)于控股子公司深圳市易思博軟件技術(shù)有限公司用募集
募集資金投資項(xiàng)目先 資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，根據(jù)決議公司對預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金 40,462,206.82 元用募集
期投入及置換情況 資金進(jìn)行置換，2011 年 4 月 21 日從招商銀行股份有限公司蘇州分行募集資金專戶置換 40,462,206.82 元。
2012 年 7 月 25 日，公司召開第四屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，
用閑置募集資金暫時(shí) 決定在確保募集資金項(xiàng)目建設(shè)資金需求以及募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，金額
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 不超過 5,000 萬元，占公司募集資金凈額的 16.64%，使用期限為自股東大會審議通過之日起不超過 6 個(gè)月。公司于 2013 年 1 月 23
日已提前將 5,000 萬元人民幣歸還至公司募集資金專用賬戶。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 “承載多種寬帶業(yè)務(wù)的遠(yuǎn)端接入系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目”及“寬帶移動(dòng)視頻接入網(wǎng)關(guān)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”募集資金結(jié)余的主要原因如下：
金結(jié)余的金額及原因 1、公司充分結(jié)合自身技術(shù)優(yōu)勢、經(jīng)驗(yàn)及現(xiàn)有的設(shè)備配置，在資源充分利用的前提下，對項(xiàng)目環(huán)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化，減少了部分設(shè)備采購；
2、公司在保證項(xiàng)目質(zhì)量的前提下進(jìn)一步加強(qiáng)了項(xiàng)目費(fèi)用控制、監(jiān)督和管理，節(jié)約了部分項(xiàng)目開支。
尚未使用的募集資金
無
用途及去向
2014 年 7 月 15 日召開的第五屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于部分前次募集資金投資項(xiàng)目終止與結(jié)項(xiàng)及將剩余募集資金
募集資金使用及披露
用于公司新建項(xiàng)目的議案》，擬終止基于 3G 的視頻監(jiān)控系統(tǒng)項(xiàng)目；該項(xiàng)目剩余資金 674.98 萬元，新海宜圖像后續(xù)將辦理減資，再
中存在的問題或其他
將收回的剩余募集資金以及“承載多種寬帶業(yè)務(wù)的遠(yuǎn)端接入系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目”及“寬帶移動(dòng)視頻接入網(wǎng)關(guān)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”結(jié)余資金
情況
3.95 萬元共 678.93 萬元投入公司“云數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目”；該事項(xiàng)已經(jīng)公司 2014 年第三次臨時(shí)股東大會審議通過。
注：基于“3G 的視頻監(jiān)控系統(tǒng)項(xiàng)目”的終止，該項(xiàng)目募集資金戶已銷戶（交行蘇州工業(yè)園區(qū)支行 325605000018010133722），結(jié)余資金 11.54 萬元轉(zhuǎn)入公
司基本戶，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
附表 2
2014 年募集資金使用情況對照表
單位：萬元
本年度投入募集
募集資金總額 45,248.65 1,365.00
資金總額
注
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 5.26
已累計(jì)投入募集
累計(jì)變更用途的募集資金總額 8,485.61 46,337.75
資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 18.75%
項(xiàng)目達(dá)到
是否已變 募集資金 截 至 期 末 截至期末投資進(jìn)
承諾投資項(xiàng)目和超募 調(diào)整后投 本年度投 預(yù) 定 可 使 本 年 度 實(shí) 現(xiàn) 是 否 達(dá) 到 項(xiàng)目可行性是否發(fā)生
更項(xiàng)目（含 承 諾 投 資 累 計(jì) 投 入 度 （ % ） (3) ＝
資金投向 資總額（1）入金額 用 狀 態(tài) 日 的效益 預(yù)計(jì)效益 重大變化
部分變更）總額 金額(2) (2)/(1)
期
承諾投資項(xiàng)目
1．高效節(jié)能半導(dǎo)體照
否 17,330.33 17,330.33 — 17,329.48 100.00% 2015-06-30 — — 否
明集成光源項(xiàng)目
2．創(chuàng)新業(yè)務(wù)支撐平臺
否 15,182.78 15,182.78 — 15,384.99 101.33% 2016-12-31 — — 否
建設(shè)項(xiàng)目
3．云數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)
是 8,480.35 9,159.28 1,365.00 9,368.07 102.28% 2015-07-31 — — 否
目
4．補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 4,255.19 4,255.19 — 4,255.21 100.00% — — — 否
合計(jì) 45,248.65 45,927.58 1,365.00 46,337.75
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù) 高效節(jié)能半導(dǎo)體照明集成光源項(xiàng)目收益未達(dá)逾期的原因：2016 年芯片銷售價(jià)格較 2013 年項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí) 360 元/片，單片銷售價(jià)格下降
計(jì)收益的情況和原因 一半至 160 元/片，但原材料、燃料能源動(dòng)力成本并沒有同比例大幅度的下降，因而銷售量雖然逐年遞增但是收入及營業(yè)利潤并沒
（分具體項(xiàng)目） 有明顯增長。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
無
變化的情況說明
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
無
施地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
無
施方式調(diào)整情況
公司第五屆董事會第十五次會議審議并通過了《關(guān)于用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，根據(jù)決議
募集資金投資項(xiàng)目先
新納晶對預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金 79,881,151.80 元、深圳易軟技術(shù)對預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金 28,424,581.91 元用募集資
期投入及置換情況
金進(jìn)行置換。
用閑置募集資金暫時(shí)
無
補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資
無
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金
按規(guī)定用于募集資金項(xiàng)目，存放于募集資金專戶及轉(zhuǎn)作定期存款。
用途及去向
2014 年 7 月 15 日召開的第五屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于部分前次募集資金投資項(xiàng)目終止與結(jié)項(xiàng)及將剩余募集資金
募集資金使用及披露
用于公司新建項(xiàng)目的議案》，擬終止基于 3G 的視頻監(jiān)控系統(tǒng)項(xiàng)目；該項(xiàng)目剩余資金 674.98 萬元，新海宜圖像后續(xù)將辦理減資，
中存在的問題或其他
再將收回的剩余募集資金以及“承載多種寬帶業(yè)務(wù)的遠(yuǎn)端接入系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目”及“寬帶移動(dòng)視頻接入網(wǎng)關(guān)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”結(jié)余資
情況
金 3.95 萬元共 678.93 萬元投入公司“云數(shù)據(jù)中心建設(shè)項(xiàng)目”；
注：補(bǔ)充流動(dòng)資金賬戶工行蘇州工業(yè)園區(qū)支行 1102130719000000936）和專項(xiàng)賬戶（寧波銀行蘇州分行 755904971010608）銷戶轉(zhuǎn)入其他賬戶 5.26 萬元。
附表 3：
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
單位：萬元
變更后項(xiàng)目擬投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 變更后的項(xiàng)目
對應(yīng)的原承諾 本年度實(shí)際 截至期末實(shí)際累 截 至 期 末 投 資 進(jìn) 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù)
變更后的項(xiàng)目 入募集資金總額 定可使用狀 可行性是否發(fā)
項(xiàng)目 投入金額 計(jì)投入金額(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 的效益 計(jì)效益
（1） 態(tài)日期 生重大變化
4G 通信設(shè)備
生產(chǎn)基地建設(shè)
云數(shù)據(jù)中心建設(shè)
項(xiàng)目 9,159.28 1,365.00 9,368.07 102.28% 2015-07-31 — — 無
項(xiàng)目
基于 3G 的視頻
監(jiān)控系統(tǒng)項(xiàng)目
合計(jì) — 9,159.28 1,365.00 9,368.07 — — — — —
1．變更原因：2014 年度，三大運(yùn)營商合資成立一家通信設(shè)施公司“國家
鐵塔公司”，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌建設(shè)通信鐵塔設(shè)施，進(jìn)一步提高電信基礎(chǔ)設(shè)施共建
共享水平，上述市場環(huán)境的變化將導(dǎo)致公司預(yù)期的 4G 業(yè)務(wù)市場受到了一
定程度的壓縮，影響了“4G 通信設(shè)備生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”預(yù)期收益的實(shí)
現(xiàn)?；ヂ?lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心是承載云計(jì)算服務(wù)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，在云計(jì)算業(yè)務(wù)發(fā)
變更原因、決策程序及信息披露情況說明
展的帶動(dòng)下，互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心發(fā)展建設(shè)和資源整合步伐不斷加快。本次變
更募投項(xiàng)目是根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢做出的適時(shí)調(diào)整，有利于
提高公司募集資金的使用效率。
2．決策程序及信息披露：公司第五屆董事會第十六次會議及公司第五屆
監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》，
詳 見 刊 登 于 2014 年 7 月 16 日 《 證 券 時(shí) 報(bào) 》 和 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上編號為 2014-063 的公告內(nèi)容，該議案已經(jīng)
2014 年第三次臨時(shí)股東大會審議通過。
3.2014 年 7 月 15 日召開的第五屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)
于部分前次募集資金投資項(xiàng)目終止與結(jié)項(xiàng)及將剩余募集資金用于公司新
建項(xiàng)目的議案》，擬終止基于 3G 的視頻監(jiān)控系統(tǒng)項(xiàng)目；該項(xiàng)目剩余資金
674.98 萬元，新海宜圖像后續(xù)將辦理減資，再將收回的剩余募集資金以及
“承載多種寬帶業(yè)務(wù)的遠(yuǎn)端接入系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目”及“寬帶移動(dòng)視頻接
入網(wǎng)關(guān)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”結(jié)余資金 3.95 萬元共 678.93 萬元投入公司“云數(shù)據(jù)
中心建設(shè)項(xiàng)目”，詳見刊登于 2014 年 7 月 16 日《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊
網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上編號為 2014-064 的公告內(nèi)容，該議案已
經(jīng) 2014 年第三次臨時(shí)股東大會審議通過。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因 無
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
（此頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于蘇州新海宜通信科技股份有
限公司2016年度募集資金使用與存放情況之專項(xiàng)核查意見》之簽章頁
保薦代表人簽字：
陳全 謝威
興業(yè)證券股份有限公司
年 月 日