三安光電股份有限公司
信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度
第一條 為了規(guī)范三安光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）
信息披露暫緩與豁免行為，確保公司依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，
根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股
票上市規(guī)則》）、《上海證券交易所上市公司信息披露暫緩與豁免
業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱《業(yè)務(wù)指引》）、《三安光電股份有限公司章
程》等規(guī)定，制定本制度。
第二條 公司按照《股票上市規(guī)則》、《業(yè)務(wù)指引》及上海證
券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，辦理信息披露暫緩、豁免業(yè)
務(wù)的，適用本制度。
第三條 公司應(yīng)當(dāng)披露的信息存在《股票上市規(guī)則》規(guī)定的
暫緩、豁免情形的，可以無須向上海證券交易所申請(qǐng)，由公司自
行審慎判斷，并接受上海證券交易所對(duì)信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)
實(shí)行事后監(jiān)管。
第四條 公司擬披露的信息存在不確定性，屬于臨時(shí)性商業(yè)
秘密等情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者的，可
以暫緩披露。
第五條 公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密等情形，
按《股票上市規(guī)則》披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家
有關(guān)保密的法律法規(guī)或損害上市公司及投資者利益的，可以豁免
披露。
第六條 本制度所稱的商業(yè)秘密，是指國家有關(guān)反不正當(dāng)競(jìng)
爭法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶
來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和
經(jīng)營信息。
本制度所稱的國家秘密，是指國家有關(guān)保密法律法規(guī)及部門
規(guī)章規(guī)定的，關(guān)系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定
時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉，泄露后可能損害國家在政治、
經(jīng)濟(jì)、國防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的信息。
第七條 暫緩、豁免披露的信息應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）相關(guān)信息尚未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。
第八條 公司應(yīng)當(dāng)審慎確定信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)，并采
取有效措施防止暫緩或豁免披露的信息泄露。
第九條 公司決定對(duì)特定信息作暫緩、豁免披露處理的，應(yīng)
當(dāng)由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)登記，并經(jīng)公司董事長簽字確認(rèn)后，妥
善歸檔保管：
（一）暫緩或豁免披露的事項(xiàng)內(nèi)容；
（二）暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；
（三）暫緩披露的期限；
（四）暫緩或豁免事項(xiàng)的知情人名單；
（五）相關(guān)內(nèi)幕人士的書面保密承諾；
（六）暫緩或豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審批流程。
第十條 已暫緩、豁免披露的信息，出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，
公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)相關(guān)情況并對(duì)外披露：
（一） 暫緩、豁免披露的信息被泄露或者出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞；
（二） 暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿；
（三） 公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。
暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)
及時(shí)公告相關(guān)信息，并披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、
公司內(nèi)部登記審核等情況。
第十一條 信息披露暫緩、豁免的其他相關(guān)事宜，適用《股
票上市規(guī)則》及上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第十二條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、
規(guī)范性文件及《三安光電股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十三條 本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過后生效，由董事會(huì)負(fù)責(zé)
解釋、修訂。
三安光電股份有限公司
二〇一七年十一月二十八日