招商證券股份有限公司
關(guān)于方大集團股份有限公司使用自有閑置資金進行證券投資的
核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機構(gòu)”）作為方大
集團股份有限公司（以下簡稱“方大集團”或“公司”）非公開發(fā)行 A 股股票的
保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上
市公司保薦工作指引》等相關(guān)法律法規(guī)要求，對方大集團使用自有閑置資金進
行證券投資進行了核查，情況如下：
一、證券投資概述
1、證券投資的目的
在不影響正常經(jīng)營及風險可控的前提下，公司及下屬全資子公司使用自有
閑置資金進行低風險、流動性好的證券投資，有利于提高公司的資金使用效率，
合理利用自有資金，增加資金收益，為公司及股東創(chuàng)造更大的收益。
2、投資資金的使用
公司及下屬全資子公司滾動使用累計不超過人民幣 10 億元的自有閑置資金
進行證券投資，其中基金投資滾動使用不超過 3 億元。
3、投資方式
本次證券投資的資金主要用于新股配售或者申購、證券回購、基金投資、
債券投資、委托理財（含銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）以及深圳證券交易所等認
可的其他投資行為。
4、證券投資的期限
本次證券投資的期限為自董事會決議通過之日起 3 年內(nèi)，并授權(quán)公司管理
層負責具體實施相關(guān)事宜。
二、證券投資的資金來源
公司進行證券投資所使用的資金為公司及下屬全資子公司的自有閑置資金，
資金來源合法合規(guī)。
三、證券投資對公司的影響
證券投資資金安全可控，有利于提高閑置資金的收益，不會對公司日常經(jīng)
營造成影響。
四、投資風險及風險控制
1.投資風險
公司進行證券投資可能存在以下風險：
（1）證券市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，該項投資會受到市場波動的影響；
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時介入，因此證券投資的
實際收益不可預期；
（3）投資產(chǎn)品的贖回、出售及投資收益的實現(xiàn)受到相應產(chǎn)品價格因素影響，
需遵守相應交易結(jié)算規(guī)則及協(xié)議約定，相比貨幣資金存在著一定的流動性風險；
（4）相關(guān)工作人員的操作風險等。
2.風險控制措施
（1）公司制定了《證券投資內(nèi)控制度》，對公司證券投資的審批權(quán)限、投
資范圍、原則、責任部門和信息披露等方面均作了詳細規(guī)定；
（2）采取適當?shù)姆稚⑼顿Y決策、控制投資規(guī)模等手段來控制投資風險；
（3）根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營資金使用計劃，在保證生產(chǎn)經(jīng)營正常進行的前提下，
合理安排配置投資產(chǎn)品期限；
（4）公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
五、履行的決策程序
2017 年 7 月 28 日，公司就第八屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于使用
自有閑置資金進行證券投資的議案》。
同時，獨立董事發(fā)表了同意的明確意見：“公司已建立了較完善的內(nèi)部控制
制度與體系，能夠有效控制投資風險，確保資金安全。公司利用自有閑置資金
進行證券投資，有利于提高公司的資金使用效率，可以合理利用自有資金，增
加資金收益，為公司及股東創(chuàng)造更大的收益。綜上所述，我們一致同意公司使
用自有閑置資金進行證券投資?！?br/> 本次證券投資決策程序合法合規(guī)，符合《公司法》、《深圳證券交易所股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和《公
司章程》的規(guī)定。
六、保薦機構(gòu)的意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：
方大集團證券投資事項已經(jīng)公司第八屆董事會第三次會議審議通過，獨立
董事發(fā)表了同意的明確意見，決策程序合法合規(guī)，符合《公司法》、《深圳證券
交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律
法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
在不影響正常經(jīng)營及風險可控的前提下，公司及下屬全資子公司使用自有
閑置資金進行低風險、流動性好的證券投資，有利于提高公司的資金使用效率，
合理利用自有資金，增加資金收益，進一步提升公司整體業(yè)績水平，因此，保
薦機構(gòu)對方大集團使用自有閑置資金進行證券投資事項無異議。
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于方大集團股份有限公司使
用自有閑置資金進行證券投資的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
梁戰(zhàn)果
丁 一
招商證券股份有限公司
2017 年 7 月 28 日