佛山市國(guó)星光電股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
2020 年 8 月修訂
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 第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)佛山市國(guó)星光電股份有限公司（以下稱“國(guó)星光電”或“公司”）
與投資者之間的信息交流，促進(jìn)公司與投資者之間建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良性關(guān)系，提
升公司的投資價(jià)值與誠(chéng)信形象，確保所有投資者公平獲取上市公司信息，防止出現(xiàn)
違反公平信息披露的行為，切實(shí)保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、
《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)范運(yùn)作指引》”）及其他相關(guān)法律、法規(guī)及
規(guī)范性文件的要求和《佛山市國(guó)星光電股份有限公司章程》 以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）
的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 公司董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司投資
者關(guān)系管理工作。
第三條 公司董事會(huì)辦公室為公司投資者關(guān)系工作專職部門，在董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)下
負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理日?；顒?dòng)。
第四條 公司其他部門、子公司應(yīng)積極協(xié)助董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室進(jìn)行相關(guān)投
資者關(guān)系管理工作，根據(jù)董事會(huì)秘書和董事會(huì)辦公室的要求，在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄
露商業(yè)機(jī)密的前提下，準(zhǔn)確及時(shí)地提供有關(guān)信息。
第二章 投資者關(guān)系管理工作原則與目的
第五條 投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露及其他適當(dāng)?shù)姆绞郊訌?qiáng)與投資
者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同。旨在實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值
及整體利益最大化，切實(shí)保護(hù)股東合法權(quán)益，樹立公司在資本市場(chǎng)的良好形象。
第六條 投資者關(guān)系管理應(yīng)遵循以下基本原則：
（一）充分披露信息原則：除強(qiáng)制的信息披露以外，可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的
其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則：公司遵守國(guó)家法律、法規(guī)及公司股票上市地證券監(jiān)
管機(jī)構(gòu)和證券交易所有關(guān)規(guī)定，同時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免
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與防止泄密及由此導(dǎo)致的相關(guān)內(nèi)幕交易；
（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則：公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)
行選擇性信息披露；
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則：投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和
誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則：選擇投資者關(guān)系管理方式時(shí)，應(yīng)充分考慮提高溝通效率、
降低溝通成本；
（六）互動(dòng)溝通原則：主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間
的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第三章 投資者關(guān)系管理工作的實(shí)施
第七條 公司董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注投資者交流平臺(tái)提問并
及時(shí)回復(fù)，同時(shí)應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息，重視并依法
履行相關(guān)信息和報(bào)道引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。
第八條 公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，專人負(fù)責(zé)接聽投資者咨詢電
話，應(yīng)保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)
公告變更后的咨詢電話。
第九條 公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，視情況將新聞發(fā)布、公司概
況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、
行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站，供投資者查閱。
第十條 公司可設(shè)立公開電子信箱與投資者進(jìn)行交流。
第十一條 公司與特定對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)溝通前，除應(yīng)邀參加證券公司研究所相關(guān)
機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)情形外，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象出示名片等身份證明資料，
并要求其簽署《承諾書》，由董事會(huì)辦公室保存（見附件一）。
第十二條 現(xiàn)場(chǎng)溝通結(jié)束后，公司應(yīng)向投資者確定是否就會(huì)議對(duì)外發(fā)布公司相關(guān)信
息及調(diào)研報(bào)告并提前審核稿件，公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、
新聞稿等文件，發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正，發(fā)現(xiàn)其中涉及未
公開重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前
不得對(duì)外泄漏該信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。
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 第十三條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，并提供網(wǎng)絡(luò)投票。
在條件許可的情況下，可利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)對(duì)股東大會(huì)進(jìn)行直播。
第十四條 公司可在年度報(bào)告披露后十五個(gè)交易日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會(huì)。公司
董事長(zhǎng)（或總裁）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、保薦代表人（如有）應(yīng)當(dāng)
出席說明會(huì)，對(duì)公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)與困難等
投資者關(guān)心的內(nèi)容進(jìn)行說明。
公司應(yīng)至少提前 2 個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會(huì)的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括
日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或者網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第十五條 公司在進(jìn)行分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說明會(huì)和路演活動(dòng)前，應(yīng)事先確定提問
可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開
重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。
第十六條 公司在業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后二個(gè)
交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表（附件二），并及時(shí)在深交所互動(dòng)易刊載。
第十七條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔
案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；
(二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容；
(三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)；
(四）其他內(nèi)容。
公司在年度報(bào)告、半年度報(bào)告披露前三十日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，
防止泄漏未公開重大信息。
第十八條 董事會(huì)辦公室應(yīng)對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)
責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系
活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)舉行事前溝通會(huì)議或必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第十九條 根據(jù)本制度內(nèi)容及原則，公司另行制定《投資者關(guān)系管理工作細(xì)則》規(guī)
定投資者關(guān)系管理具體工作流程，工作細(xì)則由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)修訂解釋。
第四章 投資者投訴處理
第二十條 公司建立投資者投訴處理機(jī)制，處理投資者涉及證券市場(chǎng)信息披露、
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公司治理、投資者權(quán)益保護(hù)等相關(guān)的投訴事項(xiàng)。
第二十一條 公司董事會(huì)辦公室是投資者投訴處理工作的職能部門，董事會(huì)
秘書為公司投資者投訴處理工作的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司投資者投訴處理的具體工作。
第二十二條 公司應(yīng)認(rèn)真核實(shí)投資者所反映的事項(xiàng)是否屬實(shí)，積極妥善地解
決投資者合理訴求；若投訴人提出的訴求缺乏法律法規(guī)依據(jù)、不合理的，要認(rèn)真
做好溝通解釋工作，爭(zhēng)取投訴人的理解。
定期排查與投資者投訴相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，做好分析研判工作。對(duì)于投資者集
中或重復(fù)反映的事項(xiàng)，及時(shí)制定相應(yīng)的處理方案和答復(fù)口徑，妥善化解矛盾糾紛。
第二十三條 公司董事會(huì)辦公室處理投訴事項(xiàng)時(shí)應(yīng)遵循公平披露原則，注意尚
未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密；投訴事項(xiàng)回復(fù)內(nèi)容涉及依法依規(guī)應(yīng)公開披露
信息的，回復(fù)投訴人的時(shí)間不得早于相關(guān)信息對(duì)外公開披露的時(shí)間。
第五章 附 則
第二十四條 本制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)辦公室。
第二十五條 本制度自制定之日起生效。
第二十六條 本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、公司股票上市地適用的
上市規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本制度生效后如與國(guó)家日后頒布的法律、法
規(guī)、公司股票上市地適用的上市規(guī)則或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》 相抵觸時(shí)，
按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、公司股票上市地適用的上市規(guī)則和經(jīng)合法程序修改后的《公
司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并對(duì)本制度進(jìn)行修訂。
佛山市國(guó)星光電股份有限公司董事會(huì)辦公室
2020 年 8 月 24 日
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附件一：
承 諾 書
佛山市國(guó)星光電股份有限公司：
本人（公司）將對(duì)你公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），根據(jù)有關(guān)規(guī)定
做出如下承諾：
（一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中不故意打探
你公司未公開重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝
通或問詢；
（二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中獲取
的你公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣你公司證券或建議
他人買賣你公司證券；
（三）本人（公司）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)
研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開重大信息；
（四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資
價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來源，不使
用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；
（五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資
價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對(duì)外發(fā)布或使
用至少兩個(gè)工作日前知會(huì)你公司，并保證相關(guān)內(nèi)容客觀真實(shí)；
（六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任；（公
司也可明確規(guī)定責(zé)任的內(nèi)容）
（七）本承諾書僅限于本人（公司）對(duì)你公司調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）
活動(dòng)，時(shí)間為：_______________________；
（八）本承諾書的有效期為 年 月 日至 年 月 日。經(jīng)本公司（或
研究機(jī)構(gòu)）書面授權(quán)的個(gè)人在本承諾書有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研（或參觀、采訪、
座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機(jī)構(gòu)名義簽署的承諾書）
承諾人（公司）： （簽章）
（授權(quán)代表）： （簽章）
日期：
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附件二：
證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱：
佛山市國(guó)星光電股份有限公司投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表
編號(hào)：
投資者關(guān)系活動(dòng) □特定對(duì)象調(diào)研 □分析師會(huì)議
類別 □媒體采訪 □業(yè)績(jī)說明會(huì)
□新聞發(fā)布會(huì) □路演活動(dòng)
□現(xiàn)場(chǎng)參觀
□其他 （請(qǐng)文字說明其他活動(dòng)內(nèi)容）
參與單位名稱及
人員姓名
時(shí)間
地點(diǎn)
上市公司接待人
員姓名
投資者關(guān)系活動(dòng)
主要內(nèi)容介紹
附件清單（如有）
日期
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