安徽承義律師事務(wù)所關(guān)于
蘇州新海宜通信科技股份有限公司
召開 2016 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
承義證字[2016]第 174 號(hào)
致：蘇州新海宜通信科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東
大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的要求，安徽承義律師事務(wù)所接受蘇州
新海宜通信科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新海宜”或“公司”）的委托，指派
鮑金橋、張亙律師（以下簡(jiǎn)稱“本律師”）就新海宜召開 2016 年第三次臨時(shí)股東
大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）出具法律意見書。
一、本次股東大會(huì)的召集人資格和召集、召開的程序
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)是由新海宜第六屆董事會(huì)召集，會(huì)議通知已于本次股
東大會(huì)召開十五日前刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊和深圳證券交易所
網(wǎng)站上。本次股東大會(huì)已按公告的要求如期召開。本次股東大會(huì)的召集人資格和
召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)出席人員的資格
經(jīng)核查，出席本次股東大會(huì)的新海宜股東和授權(quán)代表共 7 名，代表新海宜有
表決權(quán)的股份數(shù) 245,252,618 股，均為截止至 2016 年 9 月 5 日下午交易結(jié)束后
在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的新海宜股東。新海宜董
事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員及本律師也出席了本次股東大會(huì)。出席本次股東大
會(huì)的人員資格符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的提案
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)審議的提案由新海宜第六屆董事會(huì)提出，并提前十五
日進(jìn)行了公告。本次股東大會(huì)沒有臨時(shí)提案。本次股東大會(huì)的提案人資格及提案
提出的程序均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
四、 本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和公司章程規(guī)定的表
決程序，采取現(xiàn)場(chǎng)書面記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就提交本次股東大會(huì)審
議的提案進(jìn)行了表決。兩名股東代表、一名監(jiān)事和本律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決票進(jìn)
行了清點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)，并當(dāng)場(chǎng)宣布了表決結(jié)果，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東和股東代表沒有
提出異議。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果由深圳證券信息有限公司提供。根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)
于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國(guó)辦發(fā)[2013]110
號(hào)）文件精神，本次股東大會(huì)應(yīng)采用中小投資者單獨(dú)計(jì)票，其中中小投資者是指
除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上股份
的股東以外的其他股東。根據(jù)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)及網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股
東大會(huì)無(wú)中小投資者參與投票。
本次股東大會(huì)的表決結(jié)果如下：
1、以 245,252,618 股贊成（占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%），0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于調(diào)整 2016 年度公司
向銀行申請(qǐng)授信額度的議案》；
2、以 245,252,618 股贊成（占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%），0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于調(diào)整 2016 年度公司
（含控股子公司）對(duì)各子公司提供擔(dān)保額度的議案》；
3、以 5,058,724 股贊成（占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%），0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于公司向銀行申請(qǐng)并
購(gòu)貸款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》；本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，張亦斌先生、馬玲芝女士、
馬崇基先生為關(guān)聯(lián)股東，根據(jù)相關(guān)規(guī)定回避了對(duì)本議案的表決。
4、以 245,252,618 股贊成（占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%），0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于為控股子公司開展
融資租賃業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議案》；
5、以 245,252,618 股贊成（占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%），0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于為控股孫公司接受
委托貸款提供擔(dān)保的議案》；
6、以 245,252,618 股贊成（占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%），0 股反對(duì)，0 股棄權(quán)的表決結(jié)果，以特別決議審議通過《關(guān)于增加
公司經(jīng)營(yíng)范圍及修訂部分條款的議案》；
五、結(jié)論意見
綜上所述，本律師認(rèn)為：新海宜本次股東大會(huì)的召集人資格和召集、召開程
序、出席會(huì)議人員的資格、提案、表決程序和表決結(jié)果均符合法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件和公司章程的規(guī)定；本次股東大會(huì)通過的有關(guān)決議合法有效。
（此頁(yè)無(wú)正文，為承義證字[2016]第 174 號(hào)《法律意見書》之簽字蓋章頁(yè)）
安徽承義律師事務(wù)所 負(fù)責(zé)人: 鮑金橋
經(jīng)辦律師: 鮑金橋
張 亙
二〇一六年九月十二日