證券代碼：603515 證券簡(jiǎn)稱：歐普照明 公告編號(hào)：2020-044
歐普照明股份有限公司
關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)
留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格：31.57 元/股，調(diào)整后 30.67 元/股
歐普照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“歐普照明”或“公司”）于 2020 年 8
月 25 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通
過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格
的議案》。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施簡(jiǎn)述
1、2018 年 2 月 8 日，公司第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十
一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)
施考核管理辦法>的議案》等議案。
2、2018 年 3 月 1 日，公司 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)
于<公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)
于<2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜
的議案》。
3、2018 年 3 月 9 日，公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第
十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。
同意公司向 278 名激勵(lì)對(duì)象授予 484.98 萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為 43.79 元/份；
同意公司向 148 人授予 217.14 萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為每股 21.90 元或 26.28
元，其中，按照每股 21.90 元授予的限制性股票數(shù)量為 162.54 萬(wàn)股，按照每股
26.28 元授予的限制性股票數(shù)量為 54.60 萬(wàn)股。
4、授予日后，12 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部期權(quán)權(quán)益，1 名
激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)部分期權(quán)權(quán)益，被放棄認(rèn)購(gòu)的股票期權(quán)合計(jì)為
5.52 萬(wàn)份；共計(jì) 10 名激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因自愿放棄獲授共計(jì) 1.2 萬(wàn)股限制性
股票。故公司實(shí)際授予 266 人 479.46 萬(wàn)份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為 43.79 元/份；
實(shí)際授予 138 人 215.94 萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)格為 21.90 元/股或 26.28 元/股，
其中，按照每股 21.90 元授予的限制性股票數(shù)量為 161.34 萬(wàn)股，按照每股 26.28
元授予的限制性股票數(shù)量為 54.60 萬(wàn)股。公司已于 2018 年 5 月 29 日完成授予登
記。
5、2018 年 10 月 25 日，公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第三
次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的
議案》。鑒于公司于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票、期權(quán)的授予登記后實(shí)施完成利潤(rùn)
分配，同意對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整：首次授予股票
期權(quán)數(shù)量調(diào)整為 6,232,980 份，行權(quán)價(jià)格調(diào)整為 33.38 元/股；預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量
調(diào)整為 1,329,900 份。
6、2018 年 10 月 25 日，公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第三
次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票和注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》。
截止本公告日，10 名激勵(lì)對(duì)象自公司離職，1 名激勵(lì)對(duì)象因選任為監(jiān)事，不再符
合激勵(lì)條件。前述激勵(lì)對(duì)象共計(jì)獲授限制性股票 51,000 股（其中，以 21.90 元/
股的授予價(jià)格獲授限制性股票 13,800 股，以 26.28 元/股獲授限制性股票 37,200
股）；獲授期權(quán)共計(jì) 234,600 份。鑒于公司 2018 年 8 月實(shí)施 2017 年度利潤(rùn)分配，
依據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，若限制性股票、期權(quán)授予后，公司發(fā)生資本公積
轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、縮股、配股或增發(fā)等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)已獲授但
尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)數(shù)量、價(jià)格以及已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)數(shù)量
進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整后，公司本次擬使用自有資金，以 16.54 元/股回購(gòu)已獲授
但尚未解鎖的限制性股票 17,940 股、以 19.91 元/股回購(gòu)已獲授但尚未解鎖的限
制性股票 48,360 股，共計(jì)回購(gòu) 66,300 股。限制性股票回購(gòu)后，公司將全部予以
注銷(xiāo)。同時(shí)，公司擬注銷(xiāo)已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)共計(jì) 304,980 份。
7、2018 年 11 月 16 日起至 2018 年 11 月 26 日，公司對(duì)預(yù)留股票期權(quán)激勵(lì)
對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象
名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。
8、2018 年 11 月 26 日，公司分別召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第三屆
監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定以及公司 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公
司 2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留股票期權(quán)的授予條件已經(jīng)滿足，同意公司以
2018 年 11 月 27 日為授予日，授予 11 名激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 132.99 萬(wàn)份股票期權(quán)。公
司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象
名單進(jìn)行了核實(shí)。
9、公司自 2018 年 10 月 26 日至第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議召開(kāi)日，共有 20
名激勵(lì)對(duì)象自公司離職不再符合激勵(lì)對(duì)象資格；另有 3 名激勵(lì)對(duì)象因 2018 年績(jī)
效考核未達(dá)標(biāo)，不符合第一期限制性股票/股票期權(quán)的解鎖/行權(quán)條件。公司擬向
前述 23 名激勵(lì)對(duì)象回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票、注銷(xiāo)股票期權(quán)。
前述激勵(lì)對(duì)象，涉及 14 名獲授限制性股票 84,300 股（其中，以 21.90 元/
股獲授 34,800 股，以 26.28 元/股獲授 49,500 股）。另，前述 23 名激勵(lì)對(duì)象獲授
股票期權(quán) 377,300 份。
鑒于公司 2018 年 8 月實(shí)施 2017 年度利潤(rùn)分配，依據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)
定，公司本次將以回購(gòu)價(jià)格 16.54 元/股（另加上分紅稅款）回購(gòu)已獲授但不得解
鎖的限制性股票 45,240 股；以 19.91 元/股（另加上分紅稅款）回購(gòu)已獲授但不
得解鎖的限制性股票 64,350 股；共計(jì)回購(gòu) 109,590 股。限制性股票回購(gòu)后，公司
將全部予以注銷(xiāo)。如前述回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)尚未完成期間，公司實(shí)施 2018 年年度利
潤(rùn)分配，則前述回購(gòu)對(duì)象的利潤(rùn)分配款項(xiàng)由本公司代收，回購(gòu)價(jià)格不再進(jìn)行調(diào)整。
另經(jīng)調(diào)整后，公司本次擬注銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)共計(jì) 490,490 份。
10、2019 年 4 月 19 日，公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事
會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2018 年股票期權(quán)與限制性股票第一期行權(quán)解鎖
條件成就的議案》，公司認(rèn)為《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的
第一期行權(quán)解鎖條件已經(jīng)成就，同意符合條件的 232 名激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行第一期股票
期權(quán)行權(quán)，行權(quán)價(jià)格為 33.38 元/股，其所對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量共計(jì) 904,843
份；同意 119 名激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行第一期限制性股票解鎖，其所對(duì)應(yīng)的解鎖數(shù)量共
計(jì) 435,847 股。關(guān)聯(lián)董事對(duì)該議案進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
11、2019 年 5 月 23 日，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期限制性股票 435,847 股解
除限售并上市流通。
12、2020 年 1 月 16 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)
第八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股
票期權(quán)第一期行權(quán)條件成就的議案》。預(yù)留授予期權(quán)合計(jì) 132.99 萬(wàn)份，共授予 11
人。自預(yù)留股票期權(quán)授予日起，至第一個(gè)可行權(quán)等待期屆滿日前，共計(jì) 3 名激勵(lì)
對(duì)象自公司離職，對(duì)應(yīng)持有的 31.824 萬(wàn)份股票期權(quán)不可解鎖。故本次達(dá)到行權(quán)
條件的預(yù)留授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象為 8 人，持有的 101.166 萬(wàn)份股票期權(quán)可解鎖
第一期（1/6），合計(jì)可行權(quán)數(shù)量為 16.861 萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格 31.17 元/份。公司獨(dú)立
董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
13、2020 年 4 月 23 日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事
會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票和注銷(xiāo)部分股票期權(quán)
并調(diào)整回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的議案》。本次公司擬以 16.14 元/股回購(gòu) 1,065,653 股限制
性股票，以 19.51 元/股回購(gòu) 192,790 股限制性股票，共計(jì)回購(gòu) 1,258,443 股，總
計(jì)注銷(xiāo)股票期權(quán) 2,096,250 份。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
14、2020 年 8 月 25 日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)
事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于公司 2018 年度利潤(rùn)分配方案、2019 年
度利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢（每股派現(xiàn) 0.4 元、每股派現(xiàn) 0.5 元），根據(jù)公司股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，派現(xiàn)事項(xiàng)發(fā)生后，可對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)調(diào)整，預(yù)留股
票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 30.67 元/股。
二、本次激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整說(shuō)明
（一）調(diào)整原因
鑒于公司 2018 年度利潤(rùn)分配方案、2019 年度利潤(rùn)分配方案已實(shí)施完畢（每
股派現(xiàn) 0.4 元、每股派現(xiàn) 0.5 元），根據(jù)公司《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃》和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定將對(duì)授予的預(yù)留股票
期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 31.57 元/股調(diào)整至 30.67 元/股。
（二）調(diào)整方法
若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或
縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：
P＝P0-V=31.57-0.4-0.5=30.67 元/股
其中，P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格，V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)
格。
三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響
本次公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的
調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事經(jīng)審核認(rèn)為：公司此次調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2018
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定。公司審議程序
合法合規(guī)，未侵犯公司及全體股東的權(quán)益。獨(dú)立董事一致同意公司調(diào)整 2018 年
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2018 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次預(yù)留股票期權(quán)第一期行權(quán)價(jià)格的事
項(xiàng)進(jìn)行了審核。經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)
符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2018 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)，未損害公司及中小股東的利益?；?br/>于上述判斷，監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì)預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)
 截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留
股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司本次調(diào)整所涉
相關(guān)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2018 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。
七、備查文件
（一）公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；
（二）公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議；
（三）公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
（四） 通力律師事務(wù)所關(guān)于歐普照明股份有限公司 2018 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整相關(guān)事宜的法律意見(jiàn)書(shū)》。
特此公告。
歐普照明股份有限公司董事會(huì)
二〇二〇年八月二十七日