證券代碼：002273 證券簡稱：水晶光電 公告編號：（2020）080 號
浙江水晶光電科技股份有限公司
2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相
關(guān)格式指引的規(guī)定，浙江水晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2020 年 8 月
25 日召開第五屆董事會第二十六次會議以及第五屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《2020
年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，現(xiàn)將情況說明如下：
一、募集資金基本情況
(一) 2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2015〕1236 號文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷商安信證券股份有限公司公司采用網(wǎng)下向詢價對象詢價配售方式，向特定對象非公
開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 5,526.92 萬股，發(fā)行價為每股人民幣 22.10 元，共計(jì)募
集資金 122,145.00 萬元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 2,098.75 萬元后的募集資金為 120,046.25
萬元，已由主承銷商安信證券股份有限公司公司于 2015 年 7 月 24 日匯入本公司募集資金監(jiān)
管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報(bào)會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證
券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 309.13 萬元后，公司本次募集資金凈額為 119,737.12 萬元。上
述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》
（天健驗(yàn)〔2015〕276 號）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
2020 年 1-6 月使用募集資金 7,559.21 萬元，2020 年 1-6 月收到的銀行存款利息和理財(cái)
產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 268.01 萬元；累計(jì)已使用募集資金 108,646.05 萬元，
累計(jì)收到的銀行存款利息和理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 6,300.22 萬元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集資金余額為人民幣 17,391.30 萬元（包括累計(jì)收到的銀行
存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
 (二) 2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2017〕1752 號文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷商安信證券股份有限公司采用向本公司原股東實(shí)行優(yōu)先配售，向原 A 股股東優(yōu)先配
售之外和原 A 股股東放棄優(yōu)先配售后的部分通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價發(fā)行方
式進(jìn)行，余額由承銷團(tuán)包銷，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。本次發(fā)行人民幣 118,000 萬元可轉(zhuǎn)換債
券，每張面值為人民幣 100 元，共 1,180 萬張，按面值發(fā)行，共計(jì)募集資金 1,180,000,000.00
元，扣除承銷 6,519,524.01 元、保薦費(fèi) 10,600,000.00 元后的募集資金為 1,162,880,475.99
元,已由承銷商安信證券股份有限公司于 2017 年 11 月 23 日匯入本公司賬戶。另扣除債券發(fā)
行登記費(fèi)、律師費(fèi)、資信評級費(fèi)、推介宣傳費(fèi)和驗(yàn)資費(fèi)合計(jì) 2,418,000.00 元后，公司募集
資金凈額 1,160,462,475.99 元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2017〕469 號）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
2020 年 1-6 月使用募集資金 4,135.54 萬元，2020 年 1-6 月收到的銀行存款利息和理財(cái)
產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 7.93 萬元；累計(jì)已使用募集資金 119,662.46 萬元，累
計(jì)收到的銀行存款利息和理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 3,623.20 萬元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集資金余額為人民幣 6.98 萬元（包括累計(jì)收到的銀行存款
利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金
1. 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《浙江水晶光電科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以
下簡稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實(shí)行專戶存儲，在銀行設(shè)立募
集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司于 2015 年 8 月 3 日分別與中國工商銀
行股份有限公司臺州分行、中國銀行股份有限公司椒江洪家支行、中國民生銀行股份有限公
司臺州分行、招商銀行股份有限公司臺州分行和中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺州海門支行簽
 訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易
所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲情況
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司有 5 個募集資金專戶、2 個定期存款賬戶，募集資金存
放情況如下：
單位：人民幣萬元
開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額 備注
1207021229200130928 15.42 活期
中國工商銀行股份有限公司臺州分行
1207021214200008851 3,000.00 定期
中國銀行股份有限公司椒江洪家支行 400069287001 7.68 活期
694906916 6.40 活期
中國民生銀行股份有限公司臺州分行
707868451 8,000.00 定期
招商銀行股份有限公司臺州分行 574903030910911 0.62 活期
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺州海門支行 19955101040018666 6,361.18 活期
合 計(jì) 17,391.30
(二) 2018 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
1. 募集資金管理情況
根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實(shí)行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連
同保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司于 2017 年 12 月 5 日分別與中國工商銀行股份有限公司臺
州分行、中國銀行股份有限公司椒江洪家支行、中國民生銀行股份有限公司臺州分行、招商
銀行股份有限公司臺州分行和華夏銀行股份有限公司臺州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在
重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲情況
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司有 5 個募集資金專戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣萬元
開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額 備 注
中國工商銀行股份有限公司臺州分行 1207021229200315601 0.82 活期
中國銀行股份有限公司椒江洪家支行 381873738443 0.56 活期
中國民生銀行股份有限公司臺州分行 607277004 0.93 活期
招商銀行股份有限公司臺州分行 574903030910621 1.95 活期
華夏銀行股份有限公司臺州分行 14450000000603052 2.72 活期
合 計(jì) 6.98
三、本報(bào)告期募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報(bào)告附件。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
本公司用于補(bǔ)充流動資金項(xiàng)目，系通過優(yōu)化公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，滿足公司經(jīng)營規(guī)模持續(xù)增長
帶來的資金需求，通過公司整體盈利能力的提升來體現(xiàn)效益，故無法單獨(dú)核算效益。其他募
集資金項(xiàng)目不存在無法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金變更情況
LED 行業(yè)由于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的過度投資，導(dǎo)致市場供需失衡、行業(yè)競爭加劇、產(chǎn)品價格嚴(yán)重
下跌。特別是近兩年 LED 行業(yè)表現(xiàn)低迷，產(chǎn)業(yè)鏈整體盈利較弱，已出現(xiàn)虧損。公司藍(lán)寶石襯
底業(yè)務(wù)在價格大幅下降的情況下，業(yè)務(wù)盈利能力急劇下滑，但公司一直看好 LED 行業(yè)未來的
整體發(fā)展以及藍(lán)寶石在光學(xué)應(yīng)用中的發(fā)展，藍(lán)寶石產(chǎn)品在智能移動終端如智能手機(jī)屏、鏡頭
保護(hù)片、指紋識別、智能手表表蓋等的市場需求未來將會逐步上量，因此公司終止原 2015
年度非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目“藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目”中藍(lán)寶石長晶部分的項(xiàng)目建設(shè)。
由于原募投項(xiàng)目長晶建設(shè)很難在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益，為積極應(yīng)對行業(yè)發(fā)展變化，合理
配置公司資源，使募集資金的使用效率達(dá)到最大化，公司變更部分募集資金項(xiàng)目的用途，對
“藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目”部分建設(shè)終止實(shí)施，將其中人民幣 20,000.00 萬元的募集資金
投向“年產(chǎn) 1000 萬片智能終端用防護(hù)組件技改項(xiàng)目”。
2019 年 9 月 20 日公司 2019 年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于變更部分募集資
金投向的議案》，將原募集資金項(xiàng)目“藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目”投資資金 20,000.00 萬元
變更至“年產(chǎn) 1000 萬片智能終端用防護(hù)組件技改項(xiàng)目”，涉及變更募集資金投向的總金額占
募集資金凈額的比例 16.70%。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
報(bào)告期內(nèi)，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件 1：2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
附件 2：2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表
浙江水晶光電科技股份有限公司董事會
2020 年 8 月 27 日
 附件 1
2015 年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
2020 年 1-6 月
編制單位：浙江水晶光電科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 119,737.12 報(bào)告期內(nèi)投入募集資金總額 7,559.21
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 20,000.00
累計(jì)變更用途的募集資金總額 20,000.00 已累計(jì)投入募集資金總額 108,646.05
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 16.70%
項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 是否 募集資金 調(diào)整后 2020 年 1-6 月 截至期末 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 2020 年 1-6 月
是否發(fā)生
和超募資金投 已變更 是否達(dá)到預(yù)
承諾投資總額 投資總額 投入金額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 重大變化
向 項(xiàng)目 計(jì)效益
（含部
（1） （2） (3)＝(2)/(1)
分變更）
承諾投資項(xiàng)目
1. 濾光片組立
否 38,575.00 38,575.00 39,811.68 103.21[注 1] 2018 年 3 月 3,243.97 是 否
件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
2. 藍(lán)寶石長晶 逐步達(dá)到預(yù)定可
是 38,570.00 1,655.10 34,709.27 89.99 -926.28 否[注 2] 是
及深加工項(xiàng)目 使用狀態(tài)
3.年產(chǎn) 1000 萬
58,570.00
片智能終端用 逐步達(dá)到預(yù)定可
是 20,000.00 5,904.11 11,532.98 57.66 -312.60 否[注 3] 否
防護(hù)組件技改 使用狀態(tài)
項(xiàng)目
4. 補(bǔ)充流動資
否 25,000.00 22,592.12 22,592.12 100.00 否
金
承諾投資項(xiàng)目
122,145.00 119,737.12 7,559.21 108,646.05 90.74
小計(jì)
合 計(jì) － 122,145.00 119,737.12 7,559.21 108,646.05 － － － －
藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目未達(dá)到進(jìn)度和預(yù)計(jì)收益，主要系行業(yè)市場波動較大，藍(lán)寶石襯底整體市場上產(chǎn)品供給大于需求導(dǎo)致了產(chǎn)
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因
品價格的大幅下滑。
（分具體項(xiàng)目）
年產(chǎn) 1000 萬片智能終端用防護(hù)組件技改項(xiàng)目尚處實(shí)施初期階段，上半年因疫情原因影響，訂單減少，導(dǎo)致虧損。
LED 行業(yè)不景氣，市場上產(chǎn)品供給大于需求導(dǎo)致了產(chǎn)品價格的大幅下滑。藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目盈利能力急劇下滑，很難在短
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明
期內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
根據(jù) 2015 年 8 月 3 日公司董事會三屆二十四次會議審議通過的《關(guān)于以募集資金置換前期已投入自籌資金的議案》以及其他相
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
關(guān)程序，用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金 14,743.78 萬元。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
部分尚未使用的募集資金以活期存款的方式在募集資金專戶中存放；部分尚未使用的募集資金以定期存款方式在相關(guān)銀行賬戶中
尚未使用的募集資金用途及去向
專戶存放。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他
無
情況
[注 1]：公司將募集資金產(chǎn)生的銀行存款利息和理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)后資金中的 1,236.68 萬元用于濾光片組立件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目。
[注 2]：藍(lán)寶石長晶及深加工項(xiàng)目本期出現(xiàn)了虧損，未達(dá)到預(yù)計(jì)效益，主要系由于行業(yè)不景氣，市場產(chǎn)品供給大于需求導(dǎo)致了產(chǎn)品價格的大幅下滑。
[注 3]：年產(chǎn) 1000 萬片智能終端用防護(hù)組件技改項(xiàng)目尚處實(shí)施初期階段，上半年因疫情原因影響，訂單減少，導(dǎo)致虧損。
附件 2
2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表
2020 年 1-6 月
編制單位：浙江水晶光電科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 116,046.25 報(bào)告期內(nèi)投入募集資金總額 4,135.54
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 119,662.46
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
項(xiàng)目達(dá)到 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 是否 募集資金 調(diào)整后 2020 年 1-6 月 截至期末 截至期末 2020 年 1-6 月
預(yù)定 是否發(fā)生
和超募資金投 承諾投資總 累計(jì)投入金 可使用狀 是否達(dá)到預(yù)
已變更項(xiàng)目 投資總額 投入金額 投資進(jìn)度(%) 實(shí)現(xiàn)的效益 重大變化
向 額 額 態(tài)日期 計(jì)效益
（含部分變 (3)＝
（1） （2）
更） (2)/(1)
承諾投資項(xiàng)目
藍(lán)玻璃及生物 逐步達(dá)到
識別濾光片組 否 91,000.00 91,000.00 4,135.54 94,616.21 103.97[注] 預(yù)定可使 10,579.97 否 否
立件技改項(xiàng)目 用狀態(tài)
補(bǔ)充流動資金 否 27,000.00 25,046.25 25,046.25 100.00 否
承諾投資項(xiàng)目
118,000.00 116,046.25 4,135.54 119,662.46 103.12
小計(jì)
合 計(jì) － 118,000.00 116,046.25 4,135.54 119,662.46 － － － －
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
根據(jù) 2017 年 12 月 11 日公司董事會四屆三十五次會議審議通過的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換前期已投入募投項(xiàng)目的自籌資金人民幣 9,889.08 萬元
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 部分尚未使用的募集資金以活期存款的方式在募集資金專戶中存放。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
[注]：公司將募集資金產(chǎn)生的銀行存款利息和理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)后資金中的 3,616.21 萬元用于藍(lán)玻璃及生物識別濾光片組立件技改項(xiàng)
目。