證券代碼：300316 證券簡(jiǎn)稱：晶盛機(jī)電 編號(hào)：2020-052
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2020 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
現(xiàn)根據(jù)深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，經(jīng)浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，公司編制了《2020 年半年度募集資金存放
與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》如下：
一、募集資金基本情況
(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2012〕382 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券
交易所同意，本公司由主承銷商國信證券股份有限公司采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象（配
售對(duì)象）詢價(jià)配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會(huì)公眾
公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 3,335 萬股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 33 元，
共計(jì)募集資金 110,055 萬元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 5,552.75 萬元后的募集資金為
104,502.25 萬元，已由主承銷商國信證券股份有限公司于 2012 年 5 月 7 日匯入
本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師
費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 949.69 萬元
后，公司本次募集資金凈額為 103,552.56 萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健
會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2012〕
121 號(hào)）。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2016〕1347 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證
券交易所同意，本公司由主承銷商申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司采用非公
開發(fā)行方式，向特定對(duì)象非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 10,000 萬股，
1
發(fā)行價(jià)為每股人民幣 13.20 元，共計(jì)募集資金 132,000.00 萬元，坐扣承銷和保薦
費(fèi)用 2,030.00 萬元后的募集資金為 129,970.00 萬元，已由主承銷商申萬宏源證券
承銷保薦有限責(zé)任公司于 2016 年 10 月 21 日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另
減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說明書印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等與發(fā)行
權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 239.00 萬元后，公司本次募集資金凈額為
129,731.00 萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2016〕426 號(hào)）。
(二) 募集資金使用和結(jié)余情況
1. 首次公開發(fā)行股票募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 111,517.77 萬元，以前年度收到的銀行存款
利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 7,764.79 萬元，以前年度收到的銀行理財(cái)產(chǎn)品投
資收益為 319.84 萬元；本期實(shí)際使用募集資金-347.89 萬元（本期使用募集資金
支付募投項(xiàng)目 652.11 萬元，收回募集資金購買的理財(cái)產(chǎn)品 1,000 萬元）本期收到
的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 0.20 萬元，本期收到的銀行理財(cái)產(chǎn)
品投資收益為 58.13 萬元；累計(jì)已使用募集資金 111,169.88 萬元，累計(jì)收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 7,764.99 萬元，累計(jì)收到的銀行理財(cái)產(chǎn)品
投資收益為 377.97 萬元。
截至 2020 年 6 月 30 日，首次公開發(fā)行股票募集資金余額為人民幣 525.64
萬元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額以及銀行理財(cái)產(chǎn)品
投資收益）。
2. 非公開發(fā)行股票募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 118,128.73 萬元，以前年度收到的銀行存款
利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 2,450.97 萬元，以前年度收到的銀行理財(cái)產(chǎn)品投
資收益為 3,776.01 萬元；本期實(shí)際使用募集資金 0 萬元，本期收到的銀行存款利
息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 492.66 萬元，本期收到的銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益
為 180.11 萬元；累計(jì)已使用募集資金 118,128.73 萬元（含購買銀行理財(cái)產(chǎn)品
24,000.00 萬元），累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 2,943.63
萬元，累計(jì)收到的銀行理財(cái)產(chǎn)品投資收益為 3,956.12 萬元。
截至 2020 年 6 月 30 日，非公開發(fā)行股票募集資金余額為人民幣 18,502.02
2
萬元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額以及銀行理財(cái)產(chǎn)品
投資收益）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)
益，本公司按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015
年修訂)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了
《浙江晶盛機(jī)電股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。
根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，
連同保薦機(jī)構(gòu)與中國銀行股份有限公司上虞支行、中國建設(shè)銀行股份有限公司上
虞支行、交通銀行股份有限公司紹興上虞支行、浙江上虞農(nóng)村合作銀行湯浦支行
簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，連同保薦機(jī)構(gòu)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)
任公司與中國銀行股份有限公司上虞支行、中國建設(shè)銀行股份有限公司上虞支
行、交通銀行股份有限公司紹興上虞支行、浙江上虞農(nóng)村合作銀行湯浦支行和招
商銀行股份有限公司杭州高新支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各
方的權(quán)利和義務(wù)。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》和深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 1 號(hào)——超募資金及閑置
募集資金使用》（2014 年 12 月修訂）的相關(guān)規(guī)定，為提高閑置募集資金和超
募資金使用效率，增加公司收益，經(jīng) 2019 年 12 月 2 日第三屆董事會(huì)第三十四次
會(huì)議決議，公司在不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的前提下，運(yùn)用閑置
募集資金購買短期保本型理財(cái)產(chǎn)品，購買最高額不超過 5 億元。在上述額度內(nèi)，
資金可以滾動(dòng)使用。
三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司
在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
(二) 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
1. 截至 2020 年 6 月 30 日，本公司首次公開發(fā)行股票募集資金有 1 個(gè)募集
資金專戶，募集資金存放情況如下：
3
 單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
交通銀行紹興上虞
294056001018010162613 5,256,372.49 募集資金專戶
支行
2. 截至 2020 年 6 月 30 日，本公司非公開發(fā)行股票募集資金有 5 個(gè)募集資
金專戶、1 個(gè)定期存款賬戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
浙江上虞農(nóng)村合作 201000160629164 8,513,041.00 募集資金專戶
銀行湯浦支行 203000037838518 161,268,800.00 定期存款
中國建設(shè)銀行股份
33050165643500000241 12,716,693.70 募集資金專戶
有限公司上虞支行
交通銀行股份有限
294056200018800004630 2,279,913.06 募集資金專戶
公司紹興上虞支行
招商銀行股份有限
571907334310702 241,754.40 募集資金專戶
公司杭州高新支行
中國銀行呼和浩特
152456592399 0 募集資金專戶
市金橋支行
合 計(jì) 185,020,202.16
三、本期募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金使用情況對(duì)照表
1. 募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件 1。
2. 非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件 2。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
年產(chǎn) 400 臺(tái)全自動(dòng)單晶硅生長爐擴(kuò)建項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的原因說明：該
募投項(xiàng)目在原有廠區(qū)內(nèi)實(shí)施，目前生產(chǎn)的單晶硅生長爐均為性能好，規(guī)格高的型
號(hào)，其核心部件大部分使用的是募集資金新增產(chǎn)能的設(shè)備，而其余一般部件仍可
利用原有產(chǎn)能設(shè)備，單晶硅生長爐實(shí)現(xiàn)的效益是新增產(chǎn)能和原有產(chǎn)能共同產(chǎn)生
的，公司不按照產(chǎn)品部件核算利潤，故該募投項(xiàng)目無法有效單獨(dú)核算其效益。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
4
本期不存在變更募集資金投資項(xiàng)目情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本期，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：1. 募集資金使用情況對(duì)照表
2. 變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
董事會(huì)
2020 年 8 月 27 日
5
附件 1
首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
2020 年半年度
編制單位：浙江晶盛機(jī)電股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 103,552.56 本期投入募集資金總額 -347.89
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0
累計(jì)變更用途的募集資金總額 47,712.68 已累計(jì)投入募集資金總額 111,169.88
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 46.08%
是否
募集資金 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng)目 本期 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本期 是否達(dá)到
承諾投資總 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 （含部分變 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
額 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
更）
承諾投資項(xiàng)目
年產(chǎn) 300 臺(tái)多晶鑄錠爐擴(kuò)
是 29,186.00 6,935.74 7,797.76 112.43 2018 年 6 月 30 日 － 否[注 1] 否
建項(xiàng)目
年產(chǎn) 2500 萬 mm 藍(lán)寶石晶
是 — 24,000.00 24,000.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 965.85 否[注 2] 否
棒生產(chǎn)項(xiàng)目
年產(chǎn) 400 臺(tái)全自動(dòng)單晶硅
是 13,485.00 5,350.60 5,350.60 100.00 2015 年 6 月 30 日 18,373.91 是 否
生長爐擴(kuò)建項(xiàng)目
年產(chǎn) 100 臺(tái)單晶硅棒切磨
是 — 8,712.68 8,744.08 100.36 2015 年 6 月 30 日 930.96 是 否
設(shè)備項(xiàng)目
技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目 否 4,996.00 4,996.00 652.11 5,250.79 105.10 2020 年 12 月 31 日 － － 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 47,667.00 49,995.02 652.11 51,143.23 － － － － －
6
 其他投資項(xiàng)目
銀行理財(cái)產(chǎn)品 -1,000.00 － － － － － －
其他投資項(xiàng)目小計(jì) -1,000.00 － － － － － －
超募資金投向
收購杭州中為光電技術(shù)股
13,770.00 13,770.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 － － 否
份有限公司 51%股份
年產(chǎn) 1200 萬片藍(lán)寶石切
12,800.00 12,800.00 100.00 2017 年 6 月 30 日 -2,103.46 否[注 3] 否
磨拋項(xiàng)目
購置杭州研發(fā)中心大樓 7,000.00 7,000.65 100.01 2016 年 6 月 30 日 － － －
年產(chǎn) 2500 萬 mm 藍(lán)寶石晶
16,000.00 16,000.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 － 否[注 2] 否
棒生產(chǎn)項(xiàng)目
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 8,000.00 8,000.00 100.00 － － － －
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 2,456.00 2,456.00 100.00 － － － －
超募資金投向小計(jì) 60,026.00 60,026.65 － － － － －
合 計(jì) － 47,667.00 110,021.02 -347.89 111,169.88 － － － － －
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） “技術(shù)研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目” 考慮到行業(yè)形勢(shì)變化，公司調(diào)整了項(xiàng)目的投資進(jìn)度，目前正在正常實(shí)施。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 本期不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 超募資金已于以前年度使用完畢。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 本期不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 本期不適用
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 本期不適用
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 本期不適用
7
 項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 本期不適用
用途：尚未使用的募集資金余額為 525.64 萬元，已承諾部分將按計(jì)劃投入募集資金項(xiàng)目。 去向：剩余募集資金存放
尚未使用的募集資金用途及去向
于募集資金存款專戶。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 本期不適用
注 1：年產(chǎn) 300 臺(tái)多晶鑄錠爐擴(kuò)建項(xiàng)目原承諾投資金額為 29,186.00 萬元，承諾效益 1.6 億元，變更后實(shí)際投資總額為 7,797.76 萬元，變更后的承諾效益未單獨(dú)測(cè)算。
注 2：該募投項(xiàng)目由于房產(chǎn)設(shè)備攤銷固定成本較高且藍(lán)寶石晶片價(jià)格下降導(dǎo)致效益未達(dá)預(yù)期。
注 3：該募投項(xiàng)目由于藍(lán)寶石晶棒與項(xiàng)目實(shí)施時(shí)相比，價(jià)格有所下降導(dǎo)致效益未達(dá)預(yù)期。
8
附件 2
非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
2020 年半年度
編制單位：浙江晶盛機(jī)電股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 129,731.00 本期投入募集資金總額 -
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0 已累計(jì)投入募集資金總額 118,128.73（含購買銀行理財(cái)產(chǎn)品 24,000.00 萬元）
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0
是否
募集資金 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng) 本期 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本期 是否達(dá)到
承諾投資總 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 否發(fā)生
和超募資金投向 目（含部分 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
額 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
變更）
承諾投資項(xiàng)目
年產(chǎn) 2,500 萬 mm 藍(lán)寶石
否 34,589.53 34,589.53 12,009.73 34.72 2020 年 12 月 31 日 － － 否
晶棒生產(chǎn)項(xiàng)目
年產(chǎn) 2,500 萬 mm 藍(lán)寶石
否 40,103.10 40,103.10 2020 年 12 月 31 日 － － 否
晶棒生產(chǎn)項(xiàng)目擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
年產(chǎn) 1200 萬片藍(lán)寶石切
否 13,037.97 13,037.97 6,408.44 49.15 2020 年 12 月 31 日 － － 否
磨拋項(xiàng)目
年產(chǎn) 30 臺(tái)/套高效晶硅電
否 25,038.08 25,038.08 8,657.49 34.58 2020 年 12 月 31 日 － － 否
池裝備項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 16,962.32 16,962.32 17,053.07 100.54 － － － －
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 是 50,000.00 50,000.00 100.00 － － － －
9
 承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 129,731.00 179,731.00 94,128.73 － － － － －
其他投資項(xiàng)目
銀行理財(cái)產(chǎn)品 24,000.00 － － － － －
其他投資項(xiàng)目小計(jì) 24,000.00 － － － － －
合 計(jì) － 129,731.00 179,731.00 - 118,128.73 － － － － －
“年產(chǎn) 2,500 萬 mm 藍(lán)寶石晶棒生產(chǎn)項(xiàng)目”、“年產(chǎn) 2,500 萬 mm 藍(lán)寶石晶棒生產(chǎn)項(xiàng)目擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”、“年產(chǎn) 1200 萬片藍(lán)寶
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 石切磨拋項(xiàng)目”和“年產(chǎn) 30 臺(tái)/套高效晶硅電池裝備項(xiàng)目” 考慮到行業(yè)形勢(shì)變化，公司調(diào)整了項(xiàng)目的投資進(jìn)度，目前正
在正常實(shí)施。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 本期不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 本期不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 本期不適用
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 本期不適用
根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第三十三會(huì)議通過的決議，同意使用部分閑置募集資金 50,000.00 萬元用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
截至 2020 年 6 月 30 日，公司實(shí)際已使用閑置募集資金 50,000.00 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 本期不適用
用途：尚未使用的募集資金余額為 18,502.02 萬元（包括累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額以及銀行
尚未使用的募集資金用途及去向
理財(cái)產(chǎn)品投資收益），已承諾部分將按計(jì)劃投入募集資金項(xiàng)目。去向：剩余募集資金存放于募集資金存款專戶。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 本期不適用
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