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董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動管理制度
（2016年9月修訂）
第一條 為加強對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變
動的管理，進一步明確辦理程序，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》、《深圳證券交易所上
市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》等
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，并結合本公司具體情況，制定本制度。
第二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其
名下的所有本公司股份。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信
用賬戶內的本公司股份。
第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種
前，應知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關于內幕交易、操縱市場等禁
止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（除董事會秘書外）任職期間擬
買賣本公司股票的，應在計劃買賣前三個交易日填寫《買賣本公司證券問詢函》
（附件一），并提交董事會秘書審核。董事會秘書收到《買賣本公司證券問詢
函》后兩個交易日內，應在核查本公司信息披露及重大事項進展等情況后，以
《有關買賣本公司證券問詢的確認函》（附件二）的形式給出明確反饋意見。
董事、監(jiān)事和高級管理人員在收到董事會秘書的書面確認函之前，不得擅自進
行有關本公司股票的交易行為。
董事會秘書任職期間擬買賣本公司股票的，應參照上述要求由董事長進行
審核。
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在公司申請股份初始登記
時，委托公司向中國證券登記結算有限公司深圳分公司申報其個人身份信息
（包括姓名、擔任職務、身份證件號碼等），并申請將登記在其名下的所有本
公司股份按相關規(guī)定予以管理。
第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、股權分置改革、實施股權激勵計
劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓
價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份
變更登記或行權等手續(xù)時，向深交所和中國結算深圳分公司申請將相關人員所
持股份登記為有限售條件的股份。
第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在下列時間內委托公司向深
交所和中國結算深圳分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔任職務、身份
證件號碼等）：
（一）公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票上市時；
（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后
2 個交 易日內；
（三）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后 2 個交易日內；
（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后
的 2 個 交易日內；
（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后 2 個交易日內；
（六）深交所要求的其他時間。
第八條 公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證其向深交所和中國
結算深圳分公司申報數(shù)據的真實、準確、及時、完整，同意深交所及時公布相
關人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產生的法律責任。
第九條 公司應當按照中國結算深圳分公司的要求，對高管股份管理相關
信息進行確認，并及時反饋確認結果。如因確認錯誤或反饋更正信息不及時等
造成任何法律糾紛，均由公司自行解決并承擔相關法律責任。
第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不
得轉讓：
(一)本公司股票上市交易之日起 1 年內；
(二)董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內；
(三)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的；
(四)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、
大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%，
在其申報離任六個月后的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票
數(shù)量占其所持有本公司股票數(shù)量的比例不能超過 50%。因司法強制執(zhí)行、繼承、
遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過 1000 股的，可一次全部
轉讓，不受前款轉讓比例的限制。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行
的股份為基數(shù)，計算其中可轉讓股份的數(shù)量。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上述可轉讓股份數(shù)量范圍內轉讓其所持
有本公司股份的，還應遵守本制度第十條的規(guī)定。
第十三條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權激勵計劃，或因董事、
監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協(xié)議受讓等各種年
內新增股份， 新增無限售條件股份當年可轉讓25%，新增有限售條件的股份計
入次年可轉讓股份的計算基數(shù)。
因公司進行權益分派導致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增加
的，可同比例增加當年可轉讓數(shù)量。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司
股份，應當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉讓股
份的計算基數(shù)。
第十五條 公司章程可對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持本公司股
份規(guī)定比本規(guī)則更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它限
制轉讓條件。
第十六條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應當按照中
國證券登記結算有限公司深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股
份的，當解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托上市公司
向深交所和中國證券登記結算有限公司深圳分公司申請解除限售。
第十八條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法
享有的收益權、表決權、優(yōu)先配售權等相關權益不受影響。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在買賣本公司股份及其衍生
品種的2 個交易日內，通過公司董事會向深交所申報，并在深交所指定網站進
行公告。公告內容包括：
（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格；
（三）本次變動前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；
（五）變動后的持股數(shù)量；
（六）深交所要求披露的其他事項。
第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》第四十七條的
規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后 6 個月內賣出，或者在賣出后 6 個月內
又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露以下內容：
（一）相關人員違規(guī)買賣股票的情況；
（二）公司采取的補救措施；
（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；
（四）深交所要求披露的其他事項。
第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公
司股票：
（一）公司定期報告公告前 30 日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原
公告日 前 30 日起至最終公告日；
（二）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前 10 日內；
（三）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或
在決策過程中，至依法披露后 2 個交易日內；
（四）深交所規(guī)定的其他期間。
第二十二條 公司通過章程對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持本
公司股份規(guī)定更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它限制
轉讓條件的，應當及時向深交所申報。
第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法
人或其他組織不發(fā)生因獲知內幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；
（三）公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中國證監(jiān)會、深交所或上市公司根據實質重于形式的原則認定的其
他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系，可能獲知內幕信息的
自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本制
度第十九條的規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動
比例達到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應當按照《上市公司收購管理
辦法》等相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等
義務。
第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應
當遵守相關規(guī)定并向深交所申報。
第二十六條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
及本制度第二十三條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份
的數(shù)據和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網上申報，并定期檢查其買賣
本公司股票的披露情況。
第二十七條 本制度未盡事宜，按照有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公
司章程等相關規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經
合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司
章程的規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 本制度由公司董事會負責解釋。
第二十九條 本制度經公司董事會負責審議批準后生效，其修改時亦同。
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董 事 會
附件一：
買賣本公司（新海宜）證券問詢函
編號：（由董事會辦公室統(tǒng)一編號）
公司董事會：
根據有關規(guī)定，本人擬進行本公司（新海宜）證券的交易。具體情況如下，
請董事會予以確認。
本人身份 董事/監(jiān)事/高級管理人員/
證券類型 股票/權證/可轉債/其他（請注明）
擬交易方向 買入/賣出
擬交易數(shù)量 股/份
擬交易日期 自 年 月 日始至 年 月 日止
再次確認，本人已知悉《證券法》、《公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》以及《深圳證券交易所
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》等
法律法規(guī)和相關制度的規(guī)定，且并未掌握關于公司證券的任何未經公告的股份敏
感信息。
簽名：
年 月 日
附件二：
有關買賣本公司（新海宜）證券問詢的確認函
編號：（該編號與問詢函編號保持一致）
董事/監(jiān)事/高級管理人員：
您提交的買賣本公司（新海宜）證券問詢函已于 年 月 日收悉。
□ 同意您在 年 月 日至 年 月 日期間進行問詢函中計劃
的交易。本確認函發(fā)出后，上述期間若發(fā)生禁止買賣本公司證券的情形，董事會
將另行書面通知您，請以書面通知為準。
□ 請您不要進行問詢中計劃的交易。否則，您的行為將違反下列規(guī)定或承
諾：
本確認函壹式貳份，問詢人與董事會各執(zhí)壹份。
（董事會蓋章）
年 月 日