方大集團(tuán)股份有限公司
2015 年度非公開發(fā)行 A 股股票限售股份解除限售
的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次限售股份上市流通數(shù)量 48,277,396 股，占總股本的 4.08%。
2、上市流通日為 2017 年 8 月 7 日（星期一）。
一、公司 2015 年度非公開發(fā)行 A 股股票情況和股本情況
2016 年 7 月，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)方大集團(tuán)股份有限公
司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2016】825 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向 7 名特定
投資者非公開發(fā)行 A 股股票 32,184,931 股，于 2016 年 8 月 1 日在深圳證券交易
所上市，上市后股本總額變?yōu)?789,094,836 股。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦
法》等有關(guān)規(guī)定，本次非公開發(fā)行的 A 股股票在限售期內(nèi)予以鎖定，7 名認(rèn)購(gòu)
對(duì)象認(rèn)購(gòu)的 32,184,931 股自 2016 年 8 月 1 日起鎖定期限為 12 個(gè)月。
具體發(fā)行對(duì)象、價(jià)格、數(shù)量及鎖定期期限情況如下：
序號(hào) 發(fā)行對(duì)象 發(fā)行價(jià)格（元， 獲配數(shù)量（股） 限售期
除權(quán)除息前）
1 財(cái)通基金管理有限公司 14.60 6,438,356 12 個(gè)月
2 平安大華基金管理有限公司 14.60 6,438,356 12 個(gè)月
3 國(guó)機(jī)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 14.60 3,219,178 12 個(gè)月
4 常州投資集團(tuán)有限公司 14.60 3,219,178 12 個(gè)月
5 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 14.60 6,438,356 12 個(gè)月
6 富國(guó)資產(chǎn)管理（上海）有限公司 14.60 3,219,178 12 個(gè)月
7 民生通惠資產(chǎn)管理有限公司 14.60 3,212,329 12 個(gè)月
合計(jì) - 32,184,931 -
注：詳細(xì)情況可參考公司 2016 年 7 月 29 日刊登于的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證
券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《香港商報(bào)》（英文）和 www.cninfo.com.cn 上的 2015 年
度非公開發(fā)行股票的相關(guān)公告。
2017 年 4 月 11 日公司 2016 年年度股東大會(huì)審議通過《公司關(guān)于 2016 年度
利潤(rùn)分配的議案》，即以公司 2016 年 12 月 31 日總股本 789,094,836 股為基數(shù)，
向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 3.50 元（含稅），以資本公積金向全體股東每
10 股轉(zhuǎn)增 5 股，不送紅股。該利潤(rùn)分配方案于 2017 年 5 月 17 日實(shí)施完畢。公
司總股本增加至 1,183,642,254 股，上述 7 名非公開發(fā)行對(duì)象合計(jì)持有公司有限
售條件股份數(shù)量由 32,184,931 股增加至 48,277,396 股。
二、本次限售股份上市流通安排
1、本次有限售條件流通股可上市流通日為 2017 年 8 月 7 日（星期一）；
2、本次有限售條件流通股解除限售股份數(shù)量為 48,277,396 股，占公司目前
總股本的 4.08%；
3、本次解除限售股份具體情況如下表所示：
本次解除限
所持股份總 本次解除限 售股份占無 占總股本
發(fā)行對(duì)象 股東名稱
數(shù)（股） 售數(shù)量（股） 限售條件股 比例
份的比例
財(cái)通基金－招商銀行－財(cái)通基金－
71,918 71,918 0.006% 0.006%
永安向日葵定增 1 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－寧波銀行－甲秀老友 1
811,644 811,644 0.072% 0.069%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－廣發(fā)銀行－宇納定增 4
92,466 92,466 0.008% 0.008%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－光大銀行－深圳瑞銀金
財(cái)通基金管 339,040 339,040 0.030% 0.029%
澳投資管理有限公司
理有限公司 財(cái)通基金－光大銀行－開元定增 10
431,507 431,507 0.038% 0.036%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－光大銀行－財(cái)通基金－
92,466 92,466 0.008% 0.008%
桂誠(chéng) 3 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－光大銀行－財(cái)通基金－
842,466 842,466 0.074% 0.071%
復(fù)華定增 6 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－光大銀行－財(cái)通基金－
1,191,780 1,191,780 0.105% 0.101%
復(fù)華定增 2 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－光大銀行－財(cái)通基金－
431,507 431,507 0.038% 0.036%
復(fù)華定增 1 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－永安定增 7
71,918 71,918 0.006% 0.006%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－深圳市金色
133,561 133,561 0.012% 0.011%
木棉投資管理有限公司
財(cái)通基金－工商銀行－深圳樸素資
339,040 339,040 0.030% 0.029%
本管理有限公司
財(cái)通基金－工商銀行－睿信定增 3
215,754 215,754 0.019% 0.018%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－廣東辰陽投
184,932 184,932 0.016% 0.016%
資管理有限公司
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增寶
842,466 842,466 0.074% 0.071%
利 5 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增寶
842,466 842,466 0.074% 0.071%
利 1 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增寶
842,466 842,466 0.074% 0.071%
利 15 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－富春定增
215,752 215,752 0.019% 0.018%
1101 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－大地期貨有
92,466 92,466 0.008% 0.008%
限公司
財(cái)通基金－工商銀行－財(cái)通定增 15
256,849 256,849 0.023% 0.022%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－財(cái)通定增 12
256,850 256,850 0.023% 0.022%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－財(cái)通定增 11
215,754 215,754 0.019% 0.018%
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
財(cái)通基金－工商銀行－北京亦莊國(guó)
842,466 842,466 0.074% 0.071%
際投資發(fā)展有限公司
小計(jì) 9,657,534 9,657,534 0.852% 0.816%
平安大華基金－平安銀行－中建投
信托－中建投信托涌泉 30 號(hào)（管
513,697 513,697 0.045% 0.043%
理增強(qiáng)型定增 2 號(hào)）集合資金信托計(jì)
劃
平安大華基金－平安銀行－深圳平
1,027,396 1,027,396 0.091% 0.087%
平安大華基 安大華匯通財(cái)富管理有限公司
金管理有限 平安大華基金－平安銀行－平安大
1,438,356 1,438,356 0.127% 0.122%
公司 華安贏匯富 80 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
平安大華基金－平安銀行－平安大
616,437 616,437 0.054% 0.052%
華安贏匯富 110 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
平安大華基金－平安銀行－國(guó)海證
6,061,647 6,061,647 0.535% 0.512%
券股份有限公司
小計(jì) 9,657,534 9,657,534 0.852% 0.816%
國(guó)機(jī)財(cái)務(wù)有
國(guó)機(jī)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 4,828,767 4,828,767 0.426% 0.408%
限責(zé)任公司
常州投資集
常州投資集團(tuán)有限公司 4,828,767 4,828,767 0.426% 0.408%
團(tuán)有限公司
第一創(chuàng)業(yè)證
第一創(chuàng)業(yè)證券－國(guó)信證券－共盈大
券股份有限 9,657,534 9,657,534 0.852% 0.816%
巖量化定增集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
公司
富國(guó)資產(chǎn)管
富國(guó)資產(chǎn)－招商證券－富國(guó)資產(chǎn)－
理（上海） 4,828,767 4,828,767 0.426% 0.408%
長(zhǎng)泰定增對(duì)沖 2 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
有限公司
民生通惠資
昆侖健康保險(xiǎn)股份有限公司－萬能
產(chǎn)管理有限 4,818,494 4,818,494 0.425% 0.407%
保險(xiǎn)產(chǎn)品
公司
合計(jì) 48,277,396 48,277,396 4.258% 4.079%
三、本公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表：
本次限售股份上市流通前 本次變動(dòng) 本次限售股份上市流通后
項(xiàng)目
數(shù)量（股） 比例 （股） 數(shù)量（股） 比例
一、有限售條件股份 49,749,068 4.20% -48,277,396 1,471,672 0.12%
1、人民幣普通股（A 股） 49,749,068 4.20% -48,277,396 1,471,672 0.12%
2、境內(nèi)上市外資股（B 股） - - - - -
二、無限售條件股份 1,133,893,186 95.80% 48,277,396 1,182,170,582 99.88%
1、人民幣普通股（A 股） 629,966,404 53.22% 48,277,396 678,243,800 57.30%
2、境內(nèi)上市外資股（B 股） 503,926,782 42.57% - 503,926,782 42.57%
三、股份總數(shù) 1,183,642,254 100.00% - 1,183,642,254 100.00%
四、本次可上市流通限售股份持有人在新股發(fā)行時(shí)做出的各項(xiàng)承諾及履行情
況
在公司新股發(fā)行時(shí)，上述七名限售股股份持有人承諾：對(duì)本次非公開發(fā)行獲
配的股份進(jìn)行鎖定，鎖定期限為本次非公開發(fā)行的股份限售起始日期開始的十二
個(gè)月。
截至本公告日，上述七名投資者持有公司本次發(fā)行的有限售條件股份未發(fā)生
交易和轉(zhuǎn)讓，不存在違反承諾的情形。
五、本次申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人非公司控股股東、實(shí)際控
制人，不存在對(duì)公司的非經(jīng)營(yíng)性資金占用及公司對(duì)該限售股份持有人的違規(guī)擔(dān)
保情況。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見
保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”）發(fā)表核查意見，認(rèn)
為：公司本次限售股份解除限售、上市流通符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、
《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；本次限售股份解除限售的股份數(shù)量、上市流通時(shí)間均符合
相關(guān)法律、法規(guī)的要求；截至本核查意見出具日，公司本次限售股份解除限售、
上市流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，本次解除限售股份的相關(guān)股東不存在違
反其在發(fā)行時(shí)所做出的承諾的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份解除限售、上
市流通的相關(guān)事項(xiàng)無異議。
七、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)表；
2、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
特此公告。
方大集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2017 年 8 月 4 日