方大集團股份有限公司
2015 年度非公開發(fā)行 A 股股票限售股份解除限售
的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次限售股份上市流通數量 48,277,396 股，占總股本的 4.08%。
2、上市流通日為 2017 年 8 月 7 日（星期一）。
一、公司 2015 年度非公開發(fā)行 A 股股票情況和股本情況
2016 年 7 月，經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準方大集團股份有限公
司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可【2016】825 號）核準，公司向 7 名特定
投資者非公開發(fā)行 A 股股票 32,184,931 股，于 2016 年 8 月 1 日在深圳證券交易
所上市，上市后股本總額變?yōu)?789,094,836 股。根據《上市公司證券發(fā)行管理辦
法》等有關規(guī)定，本次非公開發(fā)行的 A 股股票在限售期內予以鎖定，7 名認購
對象認購的 32,184,931 股自 2016 年 8 月 1 日起鎖定期限為 12 個月。
具體發(fā)行對象、價格、數量及鎖定期期限情況如下：
序號 發(fā)行對象 發(fā)行價格（元， 獲配數量（股） 限售期
除權除息前）
1 財通基金管理有限公司 14.60 6,438,356 12 個月
2 平安大華基金管理有限公司 14.60 6,438,356 12 個月
3 國機財務有限責任公司 14.60 3,219,178 12 個月
4 常州投資集團有限公司 14.60 3,219,178 12 個月
5 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 14.60 6,438,356 12 個月
6 富國資產管理（上海）有限公司 14.60 3,219,178 12 個月
7 民生通惠資產管理有限公司 14.60 3,212,329 12 個月
合計 - 32,184,931 -
注：詳細情況可參考公司 2016 年 7 月 29 日刊登于的《證券時報》、《中國證
券報》、《上海證券報》、《香港商報》（英文）和 www.cninfo.com.cn 上的 2015 年
度非公開發(fā)行股票的相關公告。
2017 年 4 月 11 日公司 2016 年年度股東大會審議通過《公司關于 2016 年度
利潤分配的議案》，即以公司 2016 年 12 月 31 日總股本 789,094,836 股為基數，
向全體股東每 10 股派發(fā)現金紅利 3.50 元（含稅），以資本公積金向全體股東每
10 股轉增 5 股，不送紅股。該利潤分配方案于 2017 年 5 月 17 日實施完畢。公
司總股本增加至 1,183,642,254 股，上述 7 名非公開發(fā)行對象合計持有公司有限
售條件股份數量由 32,184,931 股增加至 48,277,396 股。
二、本次限售股份上市流通安排
1、本次有限售條件流通股可上市流通日為 2017 年 8 月 7 日（星期一）；
2、本次有限售條件流通股解除限售股份數量為 48,277,396 股，占公司目前
總股本的 4.08%；
3、本次解除限售股份具體情況如下表所示：
本次解除限
所持股份總 本次解除限 售股份占無 占總股本
發(fā)行對象 股東名稱
數（股） 售數量（股） 限售條件股 比例
份的比例
財通基金－招商銀行－財通基金－
71,918 71,918 0.006% 0.006%
永安向日葵定增 1 號資產管理計劃
財通基金－寧波銀行－甲秀老友 1
811,644 811,644 0.072% 0.069%
號資產管理計劃
財通基金－廣發(fā)銀行－宇納定增 4
92,466 92,466 0.008% 0.008%
號資產管理計劃
財通基金－光大銀行－深圳瑞銀金
財通基金管 339,040 339,040 0.030% 0.029%
澳投資管理有限公司
理有限公司 財通基金－光大銀行－開元定增 10
431,507 431,507 0.038% 0.036%
號資產管理計劃
財通基金－光大銀行－財通基金－
92,466 92,466 0.008% 0.008%
桂誠 3 號資產管理計劃
財通基金－光大銀行－財通基金－
842,466 842,466 0.074% 0.071%
復華定增 6 號資產管理計劃
財通基金－光大銀行－財通基金－
1,191,780 1,191,780 0.105% 0.101%
復華定增 2 號資產管理計劃
財通基金－光大銀行－財通基金－
431,507 431,507 0.038% 0.036%
復華定增 1 號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－永安定增 7
71,918 71,918 0.006% 0.006%
號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－深圳市金色
133,561 133,561 0.012% 0.011%
木棉投資管理有限公司
財通基金－工商銀行－深圳樸素資
339,040 339,040 0.030% 0.029%
本管理有限公司
財通基金－工商銀行－睿信定增 3
215,754 215,754 0.019% 0.018%
號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－廣東辰陽投
184,932 184,932 0.016% 0.016%
資管理有限公司
財通基金－工商銀行－富春定增寶
842,466 842,466 0.074% 0.071%
利 5 號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－富春定增寶
842,466 842,466 0.074% 0.071%
利 1 號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－富春定增寶
842,466 842,466 0.074% 0.071%
利 15 號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－富春定增
215,752 215,752 0.019% 0.018%
1101 號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－大地期貨有
92,466 92,466 0.008% 0.008%
限公司
財通基金－工商銀行－財通定增 15
256,849 256,849 0.023% 0.022%
號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－財通定增 12
256,850 256,850 0.023% 0.022%
號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－財通定增 11
215,754 215,754 0.019% 0.018%
號資產管理計劃
財通基金－工商銀行－北京亦莊國
842,466 842,466 0.074% 0.071%
際投資發(fā)展有限公司
小計 9,657,534 9,657,534 0.852% 0.816%
平安大華基金－平安銀行－中建投
信托－中建投信托涌泉 30 號（管
513,697 513,697 0.045% 0.043%
理增強型定增 2 號）集合資金信托計
劃
平安大華基金－平安銀行－深圳平
1,027,396 1,027,396 0.091% 0.087%
平安大華基 安大華匯通財富管理有限公司
金管理有限 平安大華基金－平安銀行－平安大
1,438,356 1,438,356 0.127% 0.122%
公司 華安贏匯富 80 號資產管理計劃
平安大華基金－平安銀行－平安大
616,437 616,437 0.054% 0.052%
華安贏匯富 110 號資產管理計劃
平安大華基金－平安銀行－國海證
6,061,647 6,061,647 0.535% 0.512%
券股份有限公司
小計 9,657,534 9,657,534 0.852% 0.816%
國機財務有
國機財務有限責任公司 4,828,767 4,828,767 0.426% 0.408%
限責任公司
常州投資集
常州投資集團有限公司 4,828,767 4,828,767 0.426% 0.408%
團有限公司
第一創(chuàng)業(yè)證
第一創(chuàng)業(yè)證券－國信證券－共盈大
券股份有限 9,657,534 9,657,534 0.852% 0.816%
巖量化定增集合資產管理計劃
公司
富國資產管
富國資產－招商證券－富國資產－
理（上海） 4,828,767 4,828,767 0.426% 0.408%
長泰定增對沖 2 號資產管理計劃
有限公司
民生通惠資
昆侖健康保險股份有限公司－萬能
產管理有限 4,818,494 4,818,494 0.425% 0.407%
保險產品
公司
合計 48,277,396 48,277,396 4.258% 4.079%
三、本公司股本結構變動表：
本次限售股份上市流通前 本次變動 本次限售股份上市流通后
項目
數量（股） 比例 （股） 數量（股） 比例
一、有限售條件股份 49,749,068 4.20% -48,277,396 1,471,672 0.12%
1、人民幣普通股（A 股） 49,749,068 4.20% -48,277,396 1,471,672 0.12%
2、境內上市外資股（B 股） - - - - -
二、無限售條件股份 1,133,893,186 95.80% 48,277,396 1,182,170,582 99.88%
1、人民幣普通股（A 股） 629,966,404 53.22% 48,277,396 678,243,800 57.30%
2、境內上市外資股（B 股） 503,926,782 42.57% - 503,926,782 42.57%
三、股份總數 1,183,642,254 100.00% - 1,183,642,254 100.00%
四、本次可上市流通限售股份持有人在新股發(fā)行時做出的各項承諾及履行情
況
在公司新股發(fā)行時，上述七名限售股股份持有人承諾：對本次非公開發(fā)行獲
配的股份進行鎖定，鎖定期限為本次非公開發(fā)行的股份限售起始日期開始的十二
個月。
截至本公告日，上述七名投資者持有公司本次發(fā)行的有限售條件股份未發(fā)生
交易和轉讓，不存在違反承諾的情形。
五、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人非公司控股股東、實際控
制人，不存在對公司的非經營性資金占用及公司對該限售股份持有人的違規(guī)擔
保情況。
六、保薦機構意見
保薦機構招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）發(fā)表核查意見，認
為：公司本次限售股份解除限售、上市流通符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、
《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等
相關法律法規(guī)的規(guī)定；本次限售股份解除限售的股份數量、上市流通時間均符合
相關法律、法規(guī)的要求；截至本核查意見出具日，公司本次限售股份解除限售、
上市流通的信息披露真實、準確、完整，本次解除限售股份的相關股東不存在違
反其在發(fā)行時所做出的承諾的情形。保薦機構對公司本次限售股份解除限售、上
市流通的相關事項無異議。
七、備查文件
1、限售股份上市流通申請表；
2、股份結構表和限售股份明細表；
特此公告。
方大集團股份有限公司董事會
2017 年 8 月 4 日