深圳雷曼光電科技股份有限公司
股東大會(huì)議事規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱公司）股東大會(huì)的
組織及其參會(huì)者的行為，明確股東大會(huì)的職責(zé)權(quán)限，保證公司股東大會(huì)依法行使職權(quán)，
保障股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華
人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）和《深圳雷曼光電科技股份有限公司章程》
（以下簡稱公司章程）以及現(xiàn)行的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，特制定本規(guī)則。
第二條 股東大會(huì)由全體股東組成，是公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，代表全體股東的利益。
第三條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在《公司法》和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。
第二章 股東資格及資格確認(rèn)
第四條 公司股份持有人均為公司的股東。
公司股東可以向其他股東公開征集其合法享有的股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、提名
權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利，但不得采取有償或變相有償方式就行征集。
公司或控股股東不得通過利益交換等方式換取部分股東按照公司或控股股東的
意愿進(jìn)行投票，操縱股東大會(huì)表決結(jié)果，損害其他股東的合法權(quán)益。
第五條 公司根據(jù)有關(guān)登記機(jī)構(gòu)提供的股東資料，編制公司股東名冊(cè)，并記載股
東的姓名或名稱、股票賬戶卡、身份證號(hào)碼、各股東持股數(shù)。除非有相反的證據(jù)，公
司股東名冊(cè)即為公司股東的合法證明。
個(gè)人股股東憑本人身份證、股票賬戶卡，并與公司股東名冊(cè)相符確認(rèn)其股東資格。
法人股股東憑股票賬戶卡、營業(yè)執(zhí)照或其他組織證明，并與公司股東名冊(cè)相符確
認(rèn)其股東資格。
第三章 股東大會(huì)的召集與通知
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 第六條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一
次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 6 個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開，有下列
情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：
（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定最低人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的 2/3 時(shí)；
（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1/3 時(shí)；
（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；
（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；
（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。
公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，說明原因并公
告。
第七條 公司召開股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具法律意見并公告:
（一）會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章程的規(guī)
定；
（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
（四）應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問題出具的法律意見。
第八條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第六條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。
第九條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨
時(shí)股東大會(huì)的提議,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到提議后
10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開股
東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)說明理由并公告。
第十條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事
會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到提議后 10 日內(nèi)提
出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開股
東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原提議的變更,應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。
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 董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到提議后 10 日內(nèi)未作出書面反饋的,
視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé),監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主
持。
第十一條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨
時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公
司章程的規(guī)定,在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋
意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開股
東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)未作出反饋的,單獨(dú)
或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)
以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。
監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)在收到請(qǐng)求 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,
通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的,視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì),
連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集和主持。
第十二條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì),同時(shí)
向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
在發(fā)出股東大會(huì)通知至股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日期間,召集股東持股比例不得低于 10%。
監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí),向有關(guān)監(jiān)
管機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料。
第十三條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配
合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的,召集人可以
持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股
東名冊(cè)不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。
第十四條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第四章 股東大會(huì)的提案與通知
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 第十五條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍,有明確議題和具體決議事項(xiàng),
并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第十六條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開 10
日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)
補(bǔ)充通知,公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定外,召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后,不得修改股東大會(huì)通知中已列明
的提案或增加新的提案。
股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十五條規(guī)定的提案,股東大會(huì)不得進(jìn)行
表決并作出決議。
第十七條 召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開 20 日前以公告方式通知各股東,臨時(shí)
股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 15 日前以公告方式通知各股東。
第十八條 股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容,
以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需
要獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見的,獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)的意見最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東
大會(huì)通知時(shí)披露。
第十九條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的,股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披
露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,至少包括以下內(nèi)容:
（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；
（二）與公司或持有公司百分之五以上股份的股東、及實(shí)際控制人之間的關(guān)系；
（三）披露持有公司股份數(shù)量；
（四）披露上述人員之間的關(guān)系，以及上述人員最近五年在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況；
（五）是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。
除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外,每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提
出。
第二十條 股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；
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 （三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理
人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；
（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。
股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方
式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場
股東大會(huì)召開當(dāng)日上午 9:15，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午 3:00。
股東大會(huì)股權(quán)登記日和會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于 7 個(gè)工作日。股權(quán)登記日
一旦確定，不得變更。
股東大會(huì)股權(quán)登記日和網(wǎng)絡(luò)投票開始日之間應(yīng)當(dāng)至少間隔 2 個(gè)交易日。
第二十一條 發(fā)出股東大會(huì)通知后,無正當(dāng)理由,股東大會(huì)不得延期或取消,股東
大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定召
開日前至少 2 個(gè)工作日公告并說明原因。
第五章 股東大會(huì)的召開
第二十二條 公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為：公司住所所在地或召集人確定的其他
地點(diǎn)。
股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場，以現(xiàn)場會(huì)議形式召開，并應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國
證監(jiān)會(huì)或公司章程的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)和其他方式為股東參加股東
大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。
股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范
圍內(nèi)行使表決權(quán)。
發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)不得變更。確需
變更的，召集人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場會(huì)議召開日前至少 2 個(gè)工作日公告并說明原因。
第二十三條 董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施,保證股東大會(huì)的正常秩
序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為,應(yīng)當(dāng)采取措施加以制
止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。
第二十四條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人,均有權(quán)出席股東大會(huì),
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公司和召集人不得以任何理由拒絕。
第二十五條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身
份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會(huì)議的，還應(yīng)當(dāng)出示本人有效
身份證件、股東授權(quán)委托書。
法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出
席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和股票賬戶
卡；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)當(dāng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代
表人依法出具的書面授權(quán)委托書。
第二十六條 召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)
股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證,并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在
會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前,
會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。
第二十七條 公司召開股東大會(huì),全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議,總
經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。
第二十八條 股東大會(huì)由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由
半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。
監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不
履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。
股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。
召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反本規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場出
席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)
開會(huì)。
第二十九條 在年度股東大會(huì)上,董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股
東大會(huì)作出報(bào)告,每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。
第三十條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和
說明。
第三十一條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)
及所持有表決權(quán)的股份總數(shù),現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股
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份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。
第三十二條 股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持
有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。
股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)
計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開披露。
公司持有自己的股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的
股份總數(shù)。
公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、
行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以作為征集
人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請(qǐng)求公司股東委托其代為出席股東
大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集
人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，公司應(yīng)當(dāng)予以配合。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集
股東權(quán)利。公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)
規(guī)定，導(dǎo)致公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第三十三條 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí),根據(jù)公司章程的規(guī)定，實(shí)
行累積投票制。
前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉兩名以上董事或者監(jiān)事時(shí)，股東所持的每
一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用
選舉 1 人，也可以分散投票選舉數(shù)人。公司根據(jù)董事候選人或者監(jiān)事候選人所獲投票
權(quán)的高低依次決定董事或者監(jiān)事的選聘，直至全部董事或者監(jiān)事聘滿為止。董事會(huì)應(yīng)
當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況。
董事、監(jiān)事在股東大會(huì)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席股東大會(huì)并就其是否存
在下列情形向股東大會(huì)報(bào)告：
（一） 《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形；
（二） 被中國證監(jiān)會(huì)宣布為市場禁入者且尚在禁入期；
（三） 被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事未滿兩年；
（四） 最近三年被中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所處罰和懲戒的其他情況。
獨(dú)立董事還應(yīng)就其獨(dú)立性和勝任能力進(jìn)行陳述，并接受股東質(zhì)詢。
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 第三十四條 除累積投票制外,股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)
有不同提案的,應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е?br/>股東大會(huì)中止或不能作出決議外,股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。
第三十五條 股東大會(huì)審議提案時(shí),不得對(duì)提案進(jìn)行修改,否則,有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被
視為一個(gè)新的提案,不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。
第三十六條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表
決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
第三十七條 出席股東大會(huì)的股東,應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一:
同意、反對(duì)或棄權(quán)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制股
票的名義持有人，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào)的除外。
未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,
其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
第三十八條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前,應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)
票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。
股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí),應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、
監(jiān)票。
通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人,有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)
自己的投票結(jié)果。
第三十九條 股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式,會(huì)議主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場宣布每一提案的表決情況和結(jié)果,并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通
過。
在正式公布表決結(jié)果前,股東大會(huì)現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、
計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。
第六章 股東大會(huì)的決議及實(shí)施
第四十條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。
股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表
決權(quán)的 1/2 以上通過。
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 股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表
決權(quán)的 2/3 以上通過。
第四十一條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過：
（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；
（二）董事會(huì)擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；
（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；
（五）公司年度報(bào)告；
（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他
事項(xiàng)。
第四十二條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過：
（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)
總資產(chǎn) 30%的；
（五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
（六）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公
司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。
第四十三條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理
人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每
項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。
第四十四條 提案未獲通過,或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的,應(yīng)當(dāng)
在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。
第四十五條 股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé),會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容:
（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；
（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、總經(jīng)理和其
他高級(jí)管理人員姓名；
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 （三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總
數(shù)的比例；
（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；
（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；
（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；
（七）公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。
出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上
簽名,并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名
冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一并保存,保存期限不
少于 10 年。
第四十六條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行,直至形成最終決議。因不可抗
力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的,應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股
東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì),并及時(shí)公告。同時(shí),召集人應(yīng)向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十七條 股東大會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的,新任董事、監(jiān)事按公司
章程的規(guī)定就任。
第四十八條 股東大會(huì)通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的,公司應(yīng)
當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后 2 個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。
第四十九條 公司股東大會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。
公司控股股東、實(shí)際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權(quán)，不得
損害公司和中小投資者的合法權(quán)益。
股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決
議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起 60 日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。
第七章 附則
第五十條 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”、“不超過”，都含本數(shù)；“不滿”、
“以外”、“低于”、“多于”、“超過”不含本數(shù)。
第五十一條 本規(guī)則未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程辦
理；本規(guī)則如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程
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相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第五十二條 本規(guī)則作為公司章程的附件，經(jīng)股東大會(huì)通過后生效，涉及上市公
司的內(nèi)容自公司首次公開發(fā)行股票之日起執(zhí)行。本規(guī)則的修改需經(jīng)股東大會(huì)審議通
過。
第五十三條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。
深圳雷曼光電科技股份有限公司
董 事 會(huì)
2020 年 8 月 25 日
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