華燦光電股份有限公司 信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度
華燦光電股份有限公司
信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范華燦光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）及其他信息披露
義務(wù)人的信息披露暫緩、豁免行為，確保公司及其他信息披露義務(wù)人依法合規(guī)履
行信息披露義務(wù)，提高信息披露質(zhì)量、保護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中
華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）《中華人民共和國(guó)證券法》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市
規(guī)則》”）《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《規(guī)范運(yùn)
作指引》”）等法律、法規(guī)及《華燦光電股份有限公司公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公
司章程》”）的規(guī)定，制定本制度。
第二條 公司應(yīng)當(dāng)披露的信息存在《上市規(guī)則》及《規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定的
暫緩、豁免情形的，公司應(yīng)當(dāng)審慎確定信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)。對(duì)于不符合暫
緩、豁免披露條件的信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第三條 公司擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者深圳證券交易所
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）認(rèn)可的其他情況，按《上市規(guī)則》及《規(guī)范運(yùn)作指引》披
露或者履行相關(guān)義務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致其違反境內(nèi)外法律法規(guī)規(guī)定、引致不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、損
害公司及投資者利益或者誤導(dǎo)投資者的，公司可以按本制度豁免披露。
本制度所稱(chēng)“國(guó)家秘密”，是指關(guān)系國(guó)家安全和利益,依照法定程序確定,在一
定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉,泄露后可能損害國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、國(guó)防、
外交等領(lǐng)域的安全和利益的信息。
本制度所稱(chēng)“商業(yè)秘密”，是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采
取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。
第四條 公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者深交所
認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且符合以下條
件的，可以暫緩披露：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關(guān)內(nèi)幕人士已書(shū)面承諾保密；
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（三） 公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動(dòng)。
第五條 公司董事會(huì)對(duì)信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)內(nèi)部管理制度的建立健全和
有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
第二章 信息披露暫緩、豁免的內(nèi)部審批程序
第六條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)擬暫緩、豁免披露的信息是否符合暫緩、豁免披露條件
進(jìn)行審慎判斷，不得濫用暫緩、豁免程序，規(guī)避應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)。
第七條 若該事項(xiàng)屬于需要暫緩、豁免批露的信息，原則上需經(jīng)董事會(huì)審議
通過(guò)后，形成書(shū)面同意暫緩、豁免披露的決議，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)秘書(shū)按照信息
披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)內(nèi)部登記審批表（詳見(jiàn)附件一）要求負(fù)責(zé)登記，并經(jīng)公司董
事長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，由董事會(huì)辦公室妥善歸檔保管。存在特殊情形時(shí)，可直接由公
司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)登記并經(jīng)公司董事長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，由董事會(huì)辦公室妥善歸檔保
管。
董事會(huì)秘書(shū)登記的事項(xiàng)一般包括：
（一）暫緩或豁免披露的信息內(nèi)容；
（二）暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；
（三）暫緩披露的期限；
（四）暫緩或豁免事項(xiàng)的知情人名單（詳見(jiàn)附件二）；
（五）相關(guān)內(nèi)幕人士的書(shū)面保密承諾（詳見(jiàn)附件三）；
（六）暫緩或豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審批流程等。
公司應(yīng)采取有效措施防止暫緩或豁免披露的信息泄露，確?？赡芙佑|擬暫緩、
豁免披露信息的人員嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得利用該等信息進(jìn)行任何內(nèi)幕交易。
第八條 暫緩披露的信息確實(shí)難以保密、已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞，導(dǎo)致
公司股票及其衍生品種交易價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)立即披露相關(guān)事項(xiàng)籌
劃和進(jìn)展情況。
第九條 暫緩披露的原因已經(jīng)消除的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告相關(guān)信息，并
披露此前該信息暫緩披露的事由、公司內(nèi)部登記審批等情況。
第三章 處罰機(jī)制
第十條 公司將不符合暫緩、豁免披露條件的信息作暫緩、豁免處理，或者
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存在其他違反本制度規(guī)定行為的情形，公司將對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的相關(guān)信息的提供
人、信息披露義務(wù)人和分管責(zé)任人等根據(jù)過(guò)錯(cuò)采取相應(yīng)懲戒措施。
第四章 附 則
第十一條 本制度適用于公司及其下屬子公司。公司其他相關(guān)信息披露制度
中若有與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)。本制度未盡事宜或與有關(guān)規(guī)定相悖的，
按《公司法》《證券法》《上市規(guī)則》《規(guī)范運(yùn)作指引》及其他相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
第十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，自董事會(huì)審議通過(guò)之日起
生效實(shí)施。
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2020 年 8 月
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附件一
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信息披露暫緩或豁免事項(xiàng)登記審批表
登記時(shí)間 登記人員
申請(qǐng)部門(mén) 申請(qǐng)人
暫緩/豁免披露事項(xiàng)類(lèi)別 □暫緩 □豁免
暫緩/豁免披露事項(xiàng)內(nèi)容：
暫緩/豁免披露事項(xiàng)的原因和依據(jù)：
暫緩披露的時(shí)限：
是否已填報(bào)內(nèi)幕信息知情人
□是 □否
名單
內(nèi)幕信息知情人是否已簽署
□是 □否
書(shū)面承諾
申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核意見(jiàn)
申請(qǐng)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見(jiàn)
董事會(huì)秘書(shū)審核意見(jiàn)
董事長(zhǎng)審核意見(jiàn)
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附件二：內(nèi)幕信息知情人檔案
華燦光電股份有限公司內(nèi)幕信息知情人檔案（注 1）
內(nèi)幕信息事項(xiàng)（注 2）： 報(bào)備時(shí)間： 年 月 日
內(nèi)幕信息知 知悉內(nèi)幕信 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 內(nèi)幕信 內(nèi)幕信息 登記時(shí)
序號(hào) 身份證號(hào)碼 登記人
情人姓名 息時(shí)間 信息地點(diǎn) 信息方式 息內(nèi)容 所處階段 間
注3 注4 注5 注6
公司簡(jiǎn)稱(chēng)： 公司代碼：
法定代表人簽名： 公司蓋章：
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注：1.本表所列項(xiàng)目?jī)H為必備項(xiàng)目，公司可根據(jù)自身內(nèi)幕信息管理的需要增加內(nèi)容；涉及到行政管理部門(mén)的，應(yīng)按照第十五條
的要求內(nèi)容進(jìn)行登記。具體檔案格式由公司根據(jù)需要確定，并注意保持穩(wěn)定性。
2.內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個(gè)內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息事項(xiàng)涉及的知情
人檔案應(yīng)分別記錄。
3.填報(bào)獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書(shū)面報(bào)告、電子郵件等。
4. 填報(bào)各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁(yè)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
5.填報(bào)內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢(xún)，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。
6.如為公司登記，填寫(xiě)公司登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
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附件三
華燦光電股份有限公司
信息披露暫緩與豁免事項(xiàng)保密承諾函
本人作為華燦光電股份有限公司暫緩、豁免信息披露事項(xiàng)的知情人，聲明并
承諾如下：
一、本人知曉并遵守公司《信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度》的有關(guān)
規(guī)定；
二、本人對(duì)知悉的暫緩、豁免披露的信息嚴(yán)格保密，不在公司對(duì)暫緩、豁免
披露事項(xiàng)進(jìn)行信息披露之前擅自以任何形式泄露、報(bào)道或傳播任何消息；
三、本人不利用暫緩、豁免披露的信息買(mǎi)賣(mài)或建議他人買(mǎi)賣(mài)公司證券及其衍
生品種，不進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合其他人操縱公司股票或其衍生品種交易價(jià)格，不
在投資價(jià)值分析報(bào)告、研究報(bào)告等文件中使用內(nèi)幕信息。
如因本人保密不當(dāng)致使公司暫緩、豁免事項(xiàng)泄露，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律
責(zé)任。
承諾人：
年 月 日