華燦光電股份有限公司 監(jiān)事會議事規(guī)則
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監(jiān)事會議事規(guī)則
(2020年8月)
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范本公司監(jiān)事會的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)
事會有效地履行監(jiān)督職責，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、
《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。
第二條 監(jiān)事會的組成：
公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會由 3 名監(jiān)事組成。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比
例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于 1/3。監(jiān)事會中的職工代表由公
司職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
監(jiān)事會設(shè)主席一名，由監(jiān)事會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履
行職務(wù)時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。
監(jiān)事每屆任期三年。股東擔任的監(jiān)事由股東大會選舉或更換，職工擔任的監(jiān)
事由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉產(chǎn)生或更換，監(jiān)
事連選可以連任。
第三條 監(jiān)事履行職責具有獨立性，不受公司的董事、高級管理人員及其他
人員的干預、阻撓。公司應保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責提供必要的
協(xié)助。監(jiān)事會工作經(jīng)費及履行職責所需的合理費用由公司承擔。
第二章 監(jiān)事
第四條 監(jiān)事應當具備下列素質(zhì)：
（一）嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和《公司章程》；
（二）誠信、勤勉、忠實履行職責；
（三）具有法律、財務(wù)、會計等方面的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗；
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（四）具有與股東、職工和其他相關(guān)利益者進行溝通的能力。
第五條 具有《公司法》第 146 條規(guī)定的情形以及被中國證監(jiān)會確定為市場
禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔任公司的監(jiān)事。
第六條 監(jiān)事應當遵守法律、法規(guī)和《公司章程》，履行誠信勤勉義務(wù)，維護
公司利益。當其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當以公司和股東的
最大利益為行為準則。
第七條 對于可能會對公司股票的買賣或價格產(chǎn)生重大影響的資料及公司其
他的機密信息，監(jiān)事有保密的責任，直至公司依法做出正式公告為止。
第八條 除非有監(jiān)事會的授權(quán)，任何監(jiān)事的行為均應當以監(jiān)事會決議的形式
做出，方為有效。
第九條 不符《公司章程》規(guī)定或者未經(jīng)監(jiān)事會的合法授權(quán)，任何監(jiān)事不得
以個人名義代表公司或者監(jiān)事會行事。監(jiān)事以其個人名義行事時，在第三方會合
理地認為該監(jiān)事在代表公司或者監(jiān)事會行事的情況下，該監(jiān)事應當事先聲明其立
場和身份。
第十條 監(jiān)事個人或者其所任職或控制的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有
的或者計劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)交易時（聘任合同除外），不論有關(guān)事
項在一般情況下是否需要董事會或監(jiān)事會批準同意，均應當盡快向董事會或者監(jiān)
事會披露其關(guān)聯(lián)交易的性質(zhì)和程度。
除非有關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)事按照本條前款的要求向董事會或監(jiān)事會作了披露，并
且董事會或監(jiān)事會批準了該事項，否則公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排，但
在對方是善意第三人的情況下除外。
第十一條 如果公司監(jiān)事在公司首次考慮訂立有關(guān)合同、交易或者安排以前
以書面形式通知董事會，聲明由于通知所列的內(nèi)容，公司日后達成的合同、交易、
安排與其有利益關(guān)系，則在通知闡明的范圍內(nèi)，有關(guān)監(jiān)事視為作了本章前條所規(guī)
定的披露。
第十二條 監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會
會議，視為不能履行職責，監(jiān)事會應當建議股東大會予以撤換。
第十三條 公司不以任何形式為監(jiān)事納稅或支付應由個人支付的費用。
第十四條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應向監(jiān)事會提交辭
職報告，無須股東大會批準，辭職報告立即生效。但下列情形除外：
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（一）該監(jiān)事正在履行職責并且負有的責任尚未解除；
（二）公司正在或者即將成為收購、合并的目標公司。
第十五條 如因監(jiān)事的辭職可能導致監(jiān)事會無法達到《公司法》規(guī)定的法定
最低人數(shù)時，該監(jiān)事的辭職報告應在補選出新監(jiān)事后方能生效。
第十六條 監(jiān)事的辭職報告尚未生效以及生效后的合理期限內(nèi)，其對公司和
股東負有的義務(wù)并不當然解除，其對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍
然有效，直至該秘密成為公開信息，其他義務(wù)的持續(xù)期限應當根據(jù)公平的原則決
定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及該離任監(jiān)事與公司的關(guān)系在何種情
況和條件下結(jié)束而定。
對任期尚未結(jié)束的監(jiān)事，對其因擅自離職使公司遭受損失的，應當承擔賠償
責任。
對公司負有職責的監(jiān)事因負有某種職責尚未解除而不能辭職，或者未通過審
計而擅自離職使公司遭受損失的須承擔賠償責任。
第三章 監(jiān)事的職權(quán)與義務(wù)
第十七條 監(jiān)事具有以下職權(quán)：
（一）檢查公司財務(wù)狀況，查閱公司財務(wù)賬簿及其他會計資料，審查公司財
務(wù)活動情況；
（二）有權(quán)了解和查閱公司的經(jīng)營活動，檢查公司重大投資決策以及執(zhí)行股
東大會決議的情況；
（三）核對公司董事會擬提交股東大會審議的報告，公司財務(wù)預算方案、決
算方案、利潤分配方案以及其他相關(guān)議案；
（四）監(jiān)督公司董事、總裁和其他高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時，是否有
違反法律、法規(guī)、《公司章程》以及股東大會決議的行為；
（五）監(jiān)督公司董事、總裁和其他高級管理人員的行為是否損害公司利益；
（六）檢查公司勞動工資計劃、職工福利待遇等是否侵犯職工合法權(quán)益；
（七）當公司發(fā)生重大問題，或者董事、總裁和其他高級管理人員違反法律、
法規(guī)和《公司章程》，或者上述人員損害公司利益時，有權(quán)提議召開公司監(jiān)事會
會議；
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（八）對公司董事和總裁的違法行為、損害公司重大利益的行為或重大失職
行為，有權(quán)向董事會提出更換董事或解聘總裁的建議，并經(jīng)監(jiān)事會表決后向股東
大會或董事會報告；
（九）列席公司董事會會議；
（十）必要時，監(jiān)事可以獨立聘請中介機構(gòu)對其履行職責提供協(xié)助；
（十一）有權(quán)根據(jù)《公司章程》的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。
第十八條 監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，履行誠信
和勤勉的義務(wù)，維護公司的利益。
第十九條 監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職
權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。
第二十條 監(jiān)事除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會同意外，不得泄漏公司秘密。
第二十一條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時，因違反法律、行政法規(guī)或者《公司章程》
的規(guī)定，給公司造成損失的應當承擔賠償責任。
第四章 監(jiān)事會和監(jiān)事會職權(quán)
第二十二條 監(jiān)事會是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機構(gòu)，向公司股東大會負責。監(jiān)
事會行使《公司法》、《公司章程》以及其他法律、法規(guī)所賦予的職權(quán)。
第二十三條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見，應
當依法對公司定期報告簽署書面確認意見；
（二）檢查公司財務(wù)；
（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、
行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（四）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管
理人員予以糾正；
（五）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主
持股東大會職責時召集和主持股東大會；
（六）向股東大會提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起
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訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事
務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔。
（九）《公司章程》規(guī)定或公司股東大會授予的其他職權(quán)。
第二十四條 監(jiān)事會可要求董事、總裁和其他高級管理人員、內(nèi)部審計人員
以及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，解答監(jiān)事會所關(guān)注的問題。
第五章 監(jiān)事會會議的召集、通知和出席
第二十五條 監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。
第二十六條 有下列情形之一，監(jiān)事會主席應當在十個交易日內(nèi)召集臨時監(jiān)
事會會議：
（一）任何監(jiān)事提議召開時；
（二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章的各種規(guī)定和要
求、公司章程、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時；
（三）董事和高級管理人員的不當行為可能給公司造成重大損害或者在市場
中造成惡劣影響時；
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；
（五）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰時或者被證
券交易所公開譴責時；
（六）證券監(jiān)管部門要求召開時；
（七）公司章程規(guī)定的其他情形。
第二十七條 監(jiān)事會會議因故不能如期召開，應向公司所在地中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)遞交書面說明并對說明內(nèi)容進行公告。
第二十八條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席負責召集，于會議召開十日前以傳真、
信函、電子郵件等面方式通知全體監(jiān)事。
監(jiān)事會臨時會議應當于會議召開三日內(nèi)以書面方式通知全體監(jiān)事。在保障監(jiān)
事充分表達意見的前提下，臨時監(jiān)事會也可以用電話或傳真方式進并由參加會議
的監(jiān)事在會議決議上簽字后傳真至公司或郵寄至公司。
第二十九條 如有特殊情形，監(jiān)事會主席不能履行或者不履行召集監(jiān)事會的
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職責時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召和主持監(jiān)事會會議。
第三十條 監(jiān)事會會議的通知應當包括：
（一）舉行會議的日期、地點和會議期限；
（二）事由及議題；
（三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；
（五）監(jiān)事應當親自出席會議的要求；
（六）發(fā)出通知的日期；
（七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
口頭會議通知至少應包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡
快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。
第三十一條 召開監(jiān)事會會議，監(jiān)事會應按規(guī)定的時間事先通知所有監(jiān)事，
并提供足夠的資料，包括會議議題的相關(guān)背景資料和有助于監(jiān)事理解公司業(yè)務(wù)進
展的信息和數(shù)據(jù)。
第三十二條 監(jiān)事會會議應由半數(shù)以上的監(jiān)事出席方為有效。
第三十三條 監(jiān)事有親自出席監(jiān)事會會議的義務(wù)。監(jiān)事因故不能出席，可以
書面委托其他監(jiān)事代出席監(jiān)事會會議。
委托書應載明代理人的姓名、代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名
或蓋章。代為出席會的監(jiān)事應當在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。
監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投
票權(quán)。
第六章 監(jiān)事會會議的議程與議案
第三十四條 監(jiān)事會的議案應符合以下要求：
（一）議案內(nèi)容與國家的法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定不相抵觸，并且
屬于公司經(jīng)營范圍和監(jiān)事會的職責范圍；
（二）議案必須符合公司和股東的利益；
（三）議案有明確的議題和具體事項；
（四）議案必須以書面方式提交。
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第三十五條 監(jiān)事會會議的議程由監(jiān)事會主席確定。除事先確定的議案以外，
監(jiān)事會可視具體情況在舉行期間確定新的議案。
監(jiān)事會確定新的議案，應當保證提供足夠的資料，包括相關(guān)背景資料和有助
于監(jiān)事理解相關(guān)信息。當 2 名以上（含 2 名）監(jiān)事認為資料不充分或論證不
明確時，可聯(lián)名書面向監(jiān)事會提出不加入該新議案或在下一次監(jiān)事會會議上審議
該議案，監(jiān)事會應予以采納。
第三十六條 監(jiān)事如有議案或議題需交監(jiān)事會會議討論的，應預先書面遞交
監(jiān)事會，并由監(jiān)事會主席決定是否列入議程。如決定不列入議程的，應在會議上
說明理由。如決定列入議程的，應當參照前條的規(guī)定。
第三十七條 監(jiān)事在監(jiān)事會會議期間臨時提出議案的，由監(jiān)事會主席決定是
否加入會議議程，如決定不列入議程的，無需說明任何理由，如決定列入議程的，
應當參照本規(guī)則的第三十五條規(guī)定。
第七章 監(jiān)事會會議的表決
第三十八條 監(jiān)事會決議表決方式為舉手表決或投票表決，每名監(jiān)事有一票
表決權(quán)。
第三十九條 監(jiān)事會對所有列入議事日程的議案應當進行逐項表決，其中凡
涉及關(guān)聯(lián)交易的議案的監(jiān)事應當回避表決，其持有的投票數(shù)不計入有效表決票的
總數(shù)內(nèi)。
第八章 監(jiān)事會會議的決議
第四十條 監(jiān)事會做出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過。
第四十一條 監(jiān)事會會議應形成書面決議。
第四十二條 監(jiān)事會會議決議由與會監(jiān)事簽署。
第四十三條 監(jiān)事應當對監(jiān)事會會議決議承擔責任。監(jiān)事會決議違反法律法
規(guī)或者《公司章程》，公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任。但
經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議，該監(jiān)事可以免除責任。
第四十四條 監(jiān)事會會議決議應當根據(jù)公司股票上市交易所股票上市規(guī)則的
有關(guān)規(guī)定進行公告。
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第九章 監(jiān)事會會議記錄
第四十五條 監(jiān)事會會議應當有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人，應當在會
議記錄上簽名。出席監(jiān)事有權(quán)要求在會議記錄上對其在會議上的發(fā)言做出說明性
記載。
第四十六條 監(jiān)事會會議記錄包括以下內(nèi)容：
（一）會議屆次和召開的時間、地點、方式；
（二）會議通知的發(fā)出情況；
（三）會議召集人和主持人；
（四）會議出席情況；
（五）關(guān)于會議程序和召開情況的說明；
（六）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提
案的表決意向；
（七）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；
（八）與會監(jiān)事認為應當記載的其他事項。
第四十七條 監(jiān)事會會議記錄應當完整、真實。監(jiān)事會會議記錄應作為公司
主要檔案妥善保存，以日后明確監(jiān)事責任的重要依據(jù)。
第四十八條 監(jiān)事會會議記錄由董事會秘書保存，保存期限為 10 年。
第十章 其他
第四十九條 監(jiān)事會應當配備具有較強業(yè)務(wù)水平的專職人員處理日常工作，
必要時可設(shè)置監(jiān)事會辦公室，監(jiān)事會主席兼任監(jiān)事會辦公室負責人。監(jiān)事會主席
可以指定公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會日常事務(wù)，以保證監(jiān)
事會各項職能的落實。
第十一章 附則
第五十條 本規(guī)則未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
執(zhí)行。
第五十一條 本規(guī)則與《公司法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及《公
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司章程》相悖時，應按以上法律、法規(guī)、規(guī)章制度執(zhí)行。
第五十二條 本規(guī)則經(jīng)股東大會審議批準生效，修改時亦同。
第五十三條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會負責解釋。
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