華燦光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
華燦光電股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）
內(nèi)幕信息管理行為，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)公司信息披露的公開、公平、
公正原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下
簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“《規(guī)范運(yùn)作指引》”）、《上
市公司信息披露管理辦法》、 關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的
規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合本公司實際情況，特
制定本制度。
第二條 本制度的適用范圍：公司、分公司、子公司（包括公司直接或間接
控股 50%以上的子公司和其他納入公司合并會計報表的子公司）。
第三條 公司董事會是內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)，公司董事長是內(nèi)幕信息管理工
作的第一責(zé)任人，董事會秘書為公司內(nèi)幕信息保密工作負(fù)責(zé)人。
負(fù)責(zé)組織實施內(nèi)幕信息的保密工作和內(nèi)幕信息知情人登記入檔事宜。董事會
應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準(zhǔn)備和完整，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人
登記管理制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督。
證券事務(wù)部為公司內(nèi)幕信息登記備案工作的日常工作部門，承擔(dān)公司內(nèi)幕信
息知情人的登記備案工作，包括登記內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)、歸檔及向證券監(jiān)管部門報備
等事宜。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司各部門、分公司、子公司及
相關(guān)人員都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作。
第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)
幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
華燦光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 內(nèi)幕信息的定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第六條 本制度所指的內(nèi)幕信息是指涉及公司經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券及
其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中
國證監(jiān)會指定并由公司選定的上市公司信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）或深圳證券交易所上正式公開。
第七條 本制度所指內(nèi)幕信息包括但不限于：
（一） 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二） 公司的重大投資行為和重大購置或出售資產(chǎn)的決定；
（三） 公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司
資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（五）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（六）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之
三十；
（七）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償
責(zé)任；
（八）發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠
償責(zé)任；
（九）發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（十）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（十一）公司分配股利或擬定增資計劃；
（十二）公司董事長、董事、1/3 以上監(jiān)事、總經(jīng)理發(fā)生變動，或董事長、
總經(jīng)理無法履行職責(zé)；
（十三）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控
制公司的情況發(fā)生較大變化；
（十四）公司減資、回購股份、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者
依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十五）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤消或
華燦光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
者宣告無效；
（十六）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政
處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)
制措施；
（十七） 董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)
決議；
（十八） 法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司 5%
以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十九） 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（二十） 主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（二十一） 獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成
果產(chǎn)生重大影響的額外收入；
（二十二）公司進(jìn)行尚未公開的并購、重組、定向增發(fā)、重大合同簽署等活
動；
（二十三）公司依法披露前的定期報告及其財務(wù)報告；
（二十四）中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他事項。
第二節(jié) 內(nèi)幕信息知情人的定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
第八條 內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信
息的人員。
第九條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人是指《證券法》規(guī)定的有關(guān)人員，公
司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人員，包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司控股或者實際控制的公司及
其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司內(nèi)部參與重大事項籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)
的人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財務(wù)人員、內(nèi)部審計人員、信息披
露事務(wù)工作人員等；
（二）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司
控股股東、第一大股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司收購
人或者重大資產(chǎn)交易相關(guān)方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理
人員（如有）；相關(guān)事項的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員（如有）；因
華燦光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，或者證券交易場所、
證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員；因法定職責(zé)對證券的發(fā)
行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的
有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的其他外部
單位人員；參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的其他外部單位人員；
（三）由于與上述第（一）、（二）項相關(guān)人員存在親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系
等原因而知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第三章 內(nèi)幕信息知情人登記備案
第十條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)按照本制度填寫內(nèi)幕信息知
情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、
決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、依
據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。
第十一條 公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股
份及深圳證券交易所認(rèn)定的其他重大事項，除按照本制度第十條規(guī)定填寫內(nèi)幕信
息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策
過程中各個關(guān)鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)
當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。公司進(jìn)行前款規(guī)定重大事項
的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進(jìn)程
備忘錄報送證券交易所，并視證券交易所的要求披露重大事項進(jìn)程備忘錄中的相
關(guān)內(nèi)容。
第十二條 公司董事會應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準(zhǔn)確和完整，董
事長為主要責(zé)任人。董事會秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事
宜。登記備案材料保存至少十年。
公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及部門、子（分）公司的主要負(fù)
責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信
華燦光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十四條 公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大
事項，以及發(fā)生對公司股價有重大影響的其他事項時，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息
知情人的檔案。
證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)
業(yè)務(wù)，該受托事項對上市公司股價有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情
人的檔案。
收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響事
項的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。
上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)相關(guān)公司，
但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時間。內(nèi)
幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本制度第十條的要求進(jìn)行填寫。及時告知公司已發(fā)生
或擬發(fā)生的重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情
況。
公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并
做好第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。
第十五條 公司下屬各部門、分公司、子公司及本公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮笥?br/>響的參股公司的內(nèi)幕信息管理工作，參照本制度執(zhí)行，上述主體涉及公司并對公
司股價有重大影響事項，公司應(yīng)當(dāng)填寫內(nèi)幕信息知情人的檔案。
第十六條 公司應(yīng)在內(nèi)幕信息首次依法公開披露后五個交易日內(nèi)向深圳證
券交易所報備內(nèi)幕信息知情人檔案。
公司披露以下重大事項時，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所報備相關(guān)內(nèi)幕信息知情
人檔案：
（一）公司被收購；
（二）重大資產(chǎn)重組事項；
（三）證券發(fā)行；
（四）合并、分立；
（五）股份回購；
（六）年度報告、半年度報告；
華燦光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
（七）高比例送轉(zhuǎn)股份；
（八）股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃；
（九）重大投資、重大對外合作或者簽署日常經(jīng)營重大合同等可能對公司
股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（十）中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
公司披露重大事項前，公司股票及其衍生品種交易已經(jīng)發(fā)生異常波動的，
應(yīng)當(dāng)向本所報備相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案。公司披露重大事項后，相關(guān)事項發(fā)生
重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易補(bǔ)充報送內(nèi)幕信息知情人檔案。
公司在報送內(nèi)幕信息知情人檔案的同時應(yīng)出具書面承諾，保證所填報內(nèi)幕
信息知情人信息及重大事項進(jìn)程備忘錄內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，并向全部內(nèi)幕
信息知情人通報了相關(guān)法律法規(guī)對內(nèi)幕信息知情人的相關(guān)規(guī)定。董事長及董事會
秘書應(yīng)在書面承諾上簽字確認(rèn)。
第十七條 公司出現(xiàn)本制度第十七條第（一）至（五）項情形或者存在籌劃
或者進(jìn)展中重大事項的，應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息管理工作，視情況分階段披露提示性
公告，并制作重大事項進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵
時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉
及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
第十八條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的程序如下:
1. 當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時，知曉該信息的知情人（主要指各部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）
應(yīng)在第一時間告知董事會秘書。董事會秘書應(yīng)及時告知相關(guān)知情人各項保密事項
和責(zé)任，并依據(jù)各項法規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍；
2. 董事會秘書第一時間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫并及時對內(nèi)幕信息加
以核實，以確保所填寫內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性；
3. 董事會秘書核實無誤后，按照規(guī)定向深圳證券交易所、湖北證監(jiān)局進(jìn)行
報備。
第十九條 公司內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)的審批程序為：
1. 內(nèi)幕信息一般應(yīng)嚴(yán)格控制在所屬職能部門（分公司、控股子公司）的范
圍內(nèi)流轉(zhuǎn)。內(nèi)幕信息知情人在得知內(nèi)幕信息的第一時間內(nèi)，應(yīng)嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息
在最小范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)。
華燦光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
2. 對內(nèi)幕信息需要在公司職能部門（分公司、控股子公司）之間的流轉(zhuǎn)，
各職能部門（分公司、控股子公司）對內(nèi)幕信息的流轉(zhuǎn)需履行必要的審批程序，
由職能部門（分公司、控股子公司）的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可流轉(zhuǎn)到其他職能部
門（分公司、控股子公司）。
3. 對外提供內(nèi)幕信息須經(jīng)相關(guān)職能部門（分公司、控股子公司）的主要負(fù)
責(zé)人批準(zhǔn)和董事會秘書批準(zhǔn)。
第四章 內(nèi)幕信息的保密義務(wù)及違規(guī)處罰
第二十條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知悉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅
自以任何形式對外泄露內(nèi)幕信息。
公司根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的規(guī)定和要求，在年度報告、半年度
報告和相關(guān)重大事項公告后五個交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及
其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息
或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實并依據(jù)其內(nèi)幕信息知
情人登記管理制度對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在 2 個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及
處理結(jié)果報送深圳證券交易所。
第二十一條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在
內(nèi)幕信息公開披露前應(yīng)將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)，重大信息文件應(yīng)
指定專人報送和保管，并須將擴(kuò)大信息知情人員范圍及時報告董事會秘書。如果
該事項已在市場上流傳并使公司股票價格產(chǎn)生異動時，相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)立
即告知公司董事會秘書，以便公司及時予以澄清，或者直接向湖北證監(jiān)局或深圳
證券交易所報告。
第二十二條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制人不得
濫用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供
內(nèi)幕信息。
第二十三條 公司與外部機(jī)構(gòu)或個人發(fā)生上述范圍的業(yè)務(wù)時，應(yīng)與其內(nèi)幕知
情人簽訂保密協(xié)議。
第二十四條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣公司股票，
華燦光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
或者建議他人買賣公司股票，也不得通過其他方式牟取非法利益。
第二十五條 內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、
盤片、錄音帶、會議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不
準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲存的
有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。
第二十六條 公司定期報告公告前，不得在任何網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播。
若向公司控股股東提供未公開信息，應(yīng)按照有關(guān)要求，向證券監(jiān)管部門報送未公
開信息情況。
第二十七條 如果公司內(nèi)幕信息難以保密、或者已經(jīng)泄露（如出現(xiàn)媒體報道、
市場傳聞等），或者公司證券交易價格出現(xiàn)異常波動時，公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。
第二十八條 內(nèi)幕信息知情人將知悉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息
進(jìn)行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行欺詐等活動給公司造成嚴(yán)
重影響或損失的，公司將進(jìn)行核實，按情節(jié)輕重，對責(zé)任人員給予批評、警告、
記過、降職降薪、留用察看、依法解除勞動合同等處分，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求，
以上處分可以單處或并處。并在2個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報送深圳證
券交易所及對外披露。中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的處分不影響公
司對其作出的處分。涉嫌犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十九條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)
構(gòu)及其人員，持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，
若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第三十條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動而
受到監(jiān)管部門、行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的，公司應(yīng)把處罰結(jié)果報送湖北證監(jiān)局
和深圳證券交易所備案，同時應(yīng)及時履行信息披露義務(wù)。
第五章 附則
第三十一條 本制度未盡事宜或與有關(guān)規(guī)定相悖的，按《公司法》、證券法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息
披露管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。
華燦光電股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第三十二條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第三十三條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。
華燦光電股份有限公司
2020 年 8 月