華燦光電股份有限公司
2020 年半年度募集資金實(shí)際存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
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關(guān)于 2020 年半年度募集資金實(shí)際存放
與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
一、 募集資金基本情況
（一）扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“（證監(jiān)許可 2018[327]號(hào)）”文《關(guān)于核準(zhǔn)華燦光
電股份有限公司向義烏和諧芯光股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并
配套募集資金的批復(fù)》核準(zhǔn)華燦光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）
采用非公開發(fā)行方式發(fā)行股份募集配套資金不超過 187,000,000.00 元。華燦光電股份有
限公司向特定投資者泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、義烏市金融控股有限公司、銀華基金
管理股份有限公司和中芯海河賽達(dá)（天津）產(chǎn)業(yè)投資基金中心（有限合伙）發(fā)行人民幣
普通股（A 股）17,346,936 股（每股面值 1 元），發(fā)行價(jià)格為每股 10.78 元，本次募
集資金總額人民幣 186,999,970.08 元，扣除支付上市發(fā)行相關(guān)費(fèi)用（含稅）后的募集配
套資金人民幣 10,000,000.00 元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 176,999,970.08 元，本
次配套募集資金已由本次非公開發(fā)行的主承銷華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司已于 2018
年 9 月 10 日劃轉(zhuǎn)至公司指定募集資金專用賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具了大信驗(yàn)字[2018]第 2－00029 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
（1）截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累計(jì)使用募集資金人民幣 37,187,339.44 元，
累計(jì)收到結(jié)算銀行利息合計(jì) 235,951.18 元。2019 年本報(bào)告期內(nèi)，公司義烏和諧芯光股權(quán)
投資合伙企業(yè)（有限合伙）等發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套募集資金項(xiàng)目支出金額合計(jì)
36,672,304.51 元，均系直接投入承諾募投項(xiàng)目，其中：支付項(xiàng)目支出 36,659,361.96 元；
支付銀行手續(xù)費(fèi) 12,942.55 元；臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 105,000,000.00 元，該次募集資金賬戶
在報(bào)告期內(nèi)結(jié)算銀行利息 162,914.48 元，2019 年 12 月收到歸還已投入募集資金
37,184,881.40 元，募集資金專戶余額為 72,233,463.22 元。
（2）本報(bào)告期內(nèi),公司歸還臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 105,000,000.00 元至募集資金賬戶，結(jié)
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算銀行利息收入 12,144.06 元，支付永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 177,245,607.28 元，募集資金專戶
余額清零并已完成銷戶。
二、 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照中國證監(jiān)會(huì)《上市
公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)規(guī)
定，結(jié)合公司實(shí)際情況，修改制定了《華燦光電股份有限公司募集資金管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”），該《管理辦法》于 2018 年 10 月 30 日在第五次臨時(shí)股東
大會(huì)決議通過。
我司對(duì)募集資金實(shí)施專戶存儲(chǔ)制度，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂
監(jiān)管協(xié)議：本公司已與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中信銀行股份有限公
司張家港保稅區(qū)支行（以下簡(jiǎn)稱“中信銀行張家港保稅區(qū)支行”）于 2018 年 9 月 11 日
分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；本公司已與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問華泰聯(lián)合證券有限責(zé)
任公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司武漢經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)支行（以下簡(jiǎn)稱“建設(shè)銀行武漢經(jīng)
濟(jì)開發(fā)區(qū)支行”）于 2018 年 9 月 10 日分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；本公司
與子公司美新半導(dǎo)體（無錫）有限公司、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、交
通銀行股份有限公司無錫分行（以下簡(jiǎn)稱“交通銀行無錫支行”）于 2018 年 9 月 20 日
分別簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
本公司對(duì)募集資金的使用實(shí)行專人審批，以保證專款專用。
截至 2020 年 06 月 30 日，本公司在上述銀行開設(shè)的四個(gè)募集資金專戶，具體賬戶
信息及余額情況如下：
金額單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 資金余額 備注
中信銀行張家港保稅區(qū)支行 8112001012600426591 0.00 募集資金專戶（已銷戶）
建設(shè)銀行武漢經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)支行 42050125813600000909 0.00 募集資金專戶（已銷戶）
交通銀行無錫城北支行 322000633018018039072 0.00 募集資金專戶（已銷戶）
交通銀行無錫城北支行 322000633018018039300 0.00 募集資金專戶（已銷戶）
合計(jì) 0.00
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三、 2020 年半年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況
募集資金使用情況表詳見本報(bào)告附件 1。
（二）募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益之情況說明
不適用
四、 變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項(xiàng)目情況
不適用
（二）募集資金投資項(xiàng)目已對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況
為實(shí)現(xiàn)新的戰(zhàn)略目標(biāo)，改善公司的流動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，公司于 2019 年
11 月 19 日召開第三屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司資產(chǎn)出售的議案》，
公司及華燦光電（浙江）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江子公司”）擬向天津海華新科技有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“天津海華新”）出售合計(jì)持有的和諧芯光（義烏）光電科技有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“和諧光電”）100%股權(quán)，經(jīng)雙方協(xié)商，和諧光電的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣
196,000 萬元，由交易對(duì)方天津海華新以現(xiàn)金方式支付。公司董事會(huì)同意公司、浙江子
公司與交易對(duì)方簽署《關(guān)于和諧芯光（義烏）光電科技有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（簡(jiǎn)
稱“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”） ，并由 2019 年 12 月 20 日公司召開的 2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)
審議通過。本次出售的標(biāo)的和諧光電為負(fù)責(zé)實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的主體，標(biāo)的和諧光
電股權(quán)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定，和諧光電及其子公司已于 2019 年 12 月 23 日
歸還已經(jīng)使用的募集資金。
綜合考慮以上因素，結(jié)合市場(chǎng)環(huán)境及公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營需求，根據(jù)穩(wěn)健
經(jīng)營的原則，公司已終止高精度單芯片陀螺儀項(xiàng)目和非制冷紅外成像傳感器項(xiàng)目，并將
募集資金及相關(guān)利息等合計(jì) 177,245,607.28 元（含利息收入）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用
于公司主營核心業(yè)務(wù)發(fā)展需要和償還銀行貸款等，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和資源配置，滿足公司
業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)流動(dòng)資金的需求，增強(qiáng)公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
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公司募集資金使用情況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
附表1：募集資金使用情況對(duì)照表
華燦光電股份有限公司董事會(huì)
2020 年 8 月 27 日
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附表1：
募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬元
募集資金總額 17,700.00 本報(bào)告期投入募集資金總額 0.00
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 不適用
累計(jì)變更用途的募集資金總額 不適用 已累計(jì)投入募集資金總額 3,718.73
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 不適用
是否已變 募集資金 調(diào)整后投 截至期末 截至期末投
本年度投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí) 是否達(dá)到 項(xiàng)目可行性是否發(fā)生
承諾投資項(xiàng)目 更項(xiàng)目(含 承諾投資 資總額 累計(jì)投入 資進(jìn)度(%)
入金額 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益 重大變化
部分變更) 總額 (1) 金額(2) (3)＝(2)/(1)
承諾投資項(xiàng)目
1、高精度單芯片陀螺 項(xiàng)目已終止并出售相
否 8,000.00 7,500.00 0.00 3,114.76 41.53% 2021 年 9 月 30 日 不適用 不適用
儀項(xiàng)目 關(guān)子公司
2、非制冷紅外成像傳 項(xiàng)目已終止并出售相
否 10,700.00 10,200.00 0.00 603.97 5.92% 2021 年 9 月 30 日 不適用 不適用
感器項(xiàng)目 關(guān)子公司
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 18,700.00 17,700.00 0.00 3,718.73
超募資金投向
歸還銀行貸款（如有）
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有）
超募資金投向小計(jì)
合計(jì) — 18,700.00 17,700.00 0.00 3,718.73 — — — —
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為實(shí)現(xiàn)新的戰(zhàn)略目標(biāo)，改善公司的流動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，公司于 2019 年 11 月 19 日
召開第三屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司資產(chǎn)出售的議案》，公司及華燦光電
（浙江）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江子公司”）擬向天津海華新科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天津
海華新”）出售合計(jì)持有的和諧光電 100%股權(quán)，經(jīng)雙方協(xié)商，和諧光電的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣
196,000 萬元，由交易對(duì)方天津海華新以現(xiàn)金方式支付。公司董事會(huì)同意公司、浙江子公司與交
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 易對(duì)方簽署《關(guān)于和諧芯光（義烏）光電科技有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”），
并由 2019 年 12 月 20 日公司召開的 2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。本次出售的標(biāo)的和諧
光電為負(fù)責(zé)實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的主體，標(biāo)的和諧光電股權(quán)將轉(zhuǎn)讓。根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定，
和諧光電及其子公司已于 2019 年 12 月 23 日歸還已經(jīng)使用的募集資金。2020 年 1 月 10 日，公
司股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于資產(chǎn)出售終止募集資金投資項(xiàng)目并將募集資金永久補(bǔ)流的議案》，
終止高精度單芯片陀螺儀項(xiàng)目和非制冷紅外成像傳感器項(xiàng)目。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 不適用
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提高閑置募集資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用及資金成本，滿足公司業(yè)務(wù)增長對(duì)流動(dòng)資金的需
求，提高公司整體盈利水平和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，符合全體股東長遠(yuǎn)利益。2018 年 9 月 17 日召開公司
第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募
集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金不超過 1.30 億元用于暫時(shí)
補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過 6 個(gè)月，到期將歸還至募集資金專戶。公司
實(shí)際使用募集資金 1.28 億元，公司于 2019 年 1 月 7 日將上述用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金
1.28 億元提前歸還至募集資金專戶。2019 年 1 月 9 日，公司召開的第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)
議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的
議案》，同意公司使用閑置募集資金不超過 11,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充公司日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金，
使用期限自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過 9 個(gè)月。公司實(shí)際使用募集資金 10,800 萬元補(bǔ)充流動(dòng)資金，
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 公司已于 2019 年 9 月 6 日將上述用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金 10,800 萬元提前歸還至募集
資金專戶。2019 年 9 月 10 日，公司召開的第三屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十
次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑
置募集資金不超過 10,500 萬元暫時(shí)補(bǔ)充公司日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金，使用期限自董事會(huì)批準(zhǔn)
之日起不超過 6 個(gè)月，到期后將歸還至募集資金專項(xiàng)賬戶。2019 年 12 月 24 日，公司董事會(huì)審
議通過了《關(guān)于資產(chǎn)出售終止募集資金投資項(xiàng)目并將募集資金永久補(bǔ)流的議案》，擬將終止高精
度單芯片陀螺儀項(xiàng)目和非制冷紅外成像傳感器項(xiàng)目，并將募集資金及相關(guān)利息等合計(jì)
177,207,395.19 元（含利息收入，具體金額以銀行結(jié)算為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。該議案于 2020
年 1 月 10 日經(jīng)股東大會(huì)審議通過，公司在 2020 年 1 月 9 日股東大會(huì)審議前已將暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資
金的募集資金歸還至募集資金專戶，截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金金
額 177,245,607.28 元，募集資金賬戶完成銷戶。
用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向 不適用
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
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