華燦光電股份有限公司
章程修訂對照表
華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020 年 08 月 25 日召開第四屆
董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》，依據(jù)《證券法》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運作指引（2020 年修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，
對公司章程作出部分修訂。擬將公司章程相應(yīng)條款做如下修改：
修訂前 修訂后
第二十九條 公司董事、監(jiān)事、 第二十九條 公司董事、監(jiān)事、
高級管理人員、持有本公司股份 5%以 高級管理人員、持有本公司股份 5%以
上的股東，將其持有的本公司股票在買 上的股東，將其持有的本公司股票或者
入后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個 其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后 6
月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又
有，本公司董事會將收回其所得收益。 買入，由此所得收益歸本公司所有，本
但是，證券公司因包銷購入售后剩余股 公司董事會將收回其所得收益。但是，
票而持有 5%以上股份的，賣出該股票 證券公司因包銷購入售后剩余股票而
不受 6 個月時間限制。 持有 5%以上股份的，以及有國務(wù)院證
...... 券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形的，賣
出該股票不受 6 個月時間限制。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人
員、自然人股東持有的股票或者其他具
有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、
子女持有的及利用他人賬戶持有的股
票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
......
第四十條 股東大會是公司的權(quán)力 第四十條 股東大會是公司的權(quán)力
機構(gòu)，依法行使下列職權(quán)： 機構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：
 （一）決定公司的經(jīng)營方針和投資 （一）決定公司的經(jīng)營方針和投資
計劃； 計劃；
...... ......
（十六）審議法律、行政法規(guī)、部 （十六）公司年度股東大會可以授
門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會 權(quán)董事會決定向特定對象發(fā)行融資總
決定的其他事項。 額不超過人民幣 3 億元且不超過最近
一年末凈資產(chǎn) 20%的股票，該授權(quán)在
下一年度股東大會召開日失效；
（十七）審議法律、行政法規(guī)、部
門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會
決定的其他事項。
第四十一條 公司下列對外擔(dān)保行 第四十一條 公司下列對外擔(dān)保行
為，須經(jīng)股東大會審議通過。 為，須經(jīng)股東大會審議通過。
...... ......
（四）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超 （四）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超
過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 50% 過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 50%
且絕對金額超過 3,000 萬元； 且絕對金額超過 5,000 萬元；
...... ......
股東大會在審議為股東、實際控制 董事會審議擔(dān)保事項時，必須經(jīng)出
人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時，該股 席董事會會議的三分之二以上董事審
東或者受該實際控制人支配的股東，不 議同意。股東大會審議前款第三項擔(dān)保
得參與該項表決，該項表決由出席股東 事項時，必須經(jīng)出席會議的股東所持表
大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以 決權(quán)的三分之二以上通過。
上通過。 股東大會在審議為股東、實際控制
人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時，該股
東或者受該實際控制人支配的股東，不
得參與該項表決，該項表決由出席股東
大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以
上通過。
公司為全資子公司提供擔(dān)保，或者
 為控股子公司提供擔(dān)保且控股子公司
其他股東按所享有的權(quán)益提供同等比
例擔(dān)保，屬于前款第（一）、（二）、（四）、
（六）項情形的，或者有法律、規(guī)定、
規(guī)章可以豁免股東大會審議的，可以豁
免提交股東大會審議。
第四十九條 監(jiān)事會或股東決定自 第四十九條 監(jiān)事會或股東決定自
行召集股東大會的，須書面通知董事 行召集股東大會的，須書面通知董事
會，同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出 會，應(yīng)同時向公司所在地中國證監(jiān)會派
機構(gòu)和證券交易所備案。 出機構(gòu)和證券交易所備案。
在股東大會決議公告前，召集股東 發(fā)出股東大會通知至股東大會結(jié)
持股比例不得低于 10%。 束當(dāng)日期間，召集股東持股比例不得低
...... 于 10%。
......
第五十五條 股東大會的通知包括 第五十五條 股東大會的通知包括
以下內(nèi)容： 以下內(nèi)容：
（一）會議的時間、地點和會議期 （一）會議的時間、地點和會議期
限； 限；
股東大會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的， 股東大會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，
應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確載明網(wǎng)絡(luò) 應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)
或其他方式的表決時間及表決程序。股 或其他方式的表決時間及表決程序。股
東大會網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時 東大會網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時
間，不得早于現(xiàn)場股東大會召開前一日 間，不得早于現(xiàn)場股東大會召開前一日
下午 3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會召 下午 3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會召
開當(dāng)日上午 9:30，其結(jié)束時間不得早于 開當(dāng)日上午 9:15，其結(jié)束時間不得早
現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午 3:00。 于現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午 3:00。
...... ......
（四）有權(quán)出席股東大會股東的股 （四）有權(quán)出席股東大會股東的股
權(quán)登記日； 權(quán)登記日；
股權(quán)登記日與會議日期之間的間 股權(quán)登記日與會議日期之間的間
隔應(yīng)當(dāng)不多于 7 個工作日。股權(quán)登記日 隔應(yīng)當(dāng)不少于 2 個工作日且不多于 7
一旦確認(rèn)，不得變更。 個工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得
（五）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話 變更。
號碼。 （五）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話
號碼。
第 五 十 六條 股東 大會 擬討 論 董 第五十六條 股東大會擬討論董
事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中 事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中
將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資 將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資
料，至少包括以下內(nèi)容： 料，至少包括以下內(nèi)容：
（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職 （一）是否存在不得提名為董事、
等個人情況； 監(jiān)事的情形；是否符合法律、行政法規(guī)、
（二）與本公司或本公司的控股股 部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》
東及實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系； 及本所其他規(guī)則和公司章程等要求的
（三）披露持有本公司股份數(shù)量； 任職資格；
（四）是否受過中國證監(jiān)會及其他 （二）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職
有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。 等情況，應(yīng)當(dāng)特別說明在持有公司 5%
除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事 以上有表決權(quán)股份的股東、實際控制人
外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項 及關(guān)聯(lián)方單位的工作情況以及最近五
提案提出。 年在其他機構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管
理人員的情況；
（三）與公司或者其控股股東及實
際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，與持有公
司 5%以上有表決權(quán)股份的股東及其實
際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，與公司其
他董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在
關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（四）持有上市公司股份數(shù)量；
（五）最近三年內(nèi)是否受到中國證
監(jiān)會行政處罰和證券交易所公開譴責(zé)
 或者三次以上通報批評，是否因涉嫌犯
罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法
違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明
確結(jié)論。如是，召集人應(yīng)當(dāng)披露該候選
人前述情況的具體情形，推舉該候選人
的原因，是否對上市公司規(guī)范運作和公
司治理等產(chǎn)生影響及公司的應(yīng)對措施；
（六） 候選人是否被中國證監(jiān)會
在證券期貨市場違法失信信息公開查
詢平臺公示或者被人民法院納入失信
被執(zhí)行人名單。如是，召集人應(yīng)當(dāng)披露
該候選人失信的具體情形，推舉該候選
人的原因，是否對上市公司規(guī)范運作和
公司治理產(chǎn)生影響及公司的應(yīng)對措施。
董事會、監(jiān)事會對候選人的任職資
格進(jìn)行核查且發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，
應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對該候選人的提
名。
公司在選舉兩名以上董事、監(jiān)事
時，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。采取累積投
票方式選舉董事的，獨立董事和非獨立
董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行。
第 五 十 七 條 發(fā)出 股東 大會 通 知 第五十七條 發(fā)出股東大會通知
后，無正當(dāng)理由，股東大會不應(yīng)延期或 后，無正當(dāng)理由，股東大會不應(yīng)延期或
取消，股東大會通知中列明的提案不應(yīng) 取消，股東大會通知中列明的提案不應(yīng)
取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召 取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召
集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少 2 個工作 集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少 2 個交
日公告并說明原因。 易日公告并說明原因。
第七十八條 股東（包括股東代理 第七十八條 股東（包括股東代理
人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額 人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額
行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決 行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決
權(quán)。 權(quán)。
...... ......
董事會、獨立董事和符合相關(guān)規(guī)定 公司董事會、獨立董事、持有 1%
條件的股東可以征集股東投票權(quán)。征集 以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法
股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露 律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理
具體投票意向等信息。禁止以有償或者 機構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機構(gòu)可
變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司 以作為征集人，自行或者委托證券公
不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例 司、證券服務(wù)機構(gòu)，公開請求股東委托
限制。 其代為出席股東大會，并代為行使提案
權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利，但不得以以有
償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|權(quán)利。
依照前述規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人
應(yīng)當(dāng)披露征集文件，公司應(yīng)當(dāng)予以配
合。公司不得對征集投票行為設(shè)置高于
《證券法》規(guī)定的持股比例等障礙而損
害股東的合法權(quán)益。
第七十九條 股東大會審議有關(guān)關(guān) 第七十九條 股東大會審議有關(guān)關(guān)
聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投 聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投
票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù) 票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)
不計入有效表決總數(shù)；股東大會決議的 不計入有效表決總數(shù)；股東大會決議的
公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決 公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決
情況。 情況。
...... 公司擬進(jìn)行須提交股東大會審議
的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議
前，取得獨立董事事前認(rèn)可意見；獨立
董事事前認(rèn)可意見應(yīng)當(dāng)取得全體獨立
董事半數(shù)以上同意，并在關(guān)聯(lián)交易公告
 中披露。
......
第八十二條 董事、監(jiān)事候選人名 第八十二條 董事、監(jiān)事候選人名
單以提案的方式提請股東大會表決。 單以提案的方式提請股東大會表決。
股東大會就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表 股東大會就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表
決時，根據(jù)本章程的規(guī)定或者股東大會 決時，根據(jù)本章程的規(guī)定或者股東大會
的決議，可以實行累積投票制。 的決議，可以實行累積投票制。
前款所稱累積投票制是指股東大 前款所稱累積投票制是指股東大
會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有 會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有
與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決 與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決
權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。 權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
董事會應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事 董事會應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事
的簡歷和基本情況。 的簡歷和基本情況。
（一）關(guān)于董事和獨立董事候選人 （一）關(guān)于董事和獨立董事候選人
提名方式和程序： 提名方式和程序：
1、董事會及單獨或者合并持有公 1、董事會及單獨或者合并持有公
司3%以上股份的股東，有權(quán)提名非職工 司3%以上股份的股東，有權(quán)提名非獨
代表董事候選人。 立董事候選人。
2、董事會、監(jiān)事會及單獨或者合 2、董事會、監(jiān)事會及單獨或者合
并持有公司1%以上股份的股東，有權(quán)提 并持有公司1%以上股份的股東，有權(quán)
名獨立董事候選人。 提名獨立董事候選人。
...... ......
第一百一十條 董事會應(yīng)當(dāng)確定對 第一百一十條 董事會應(yīng)當(dāng)確定
外投資（含委托理財，對子公司投資 對外投資（含委托理財、對子公司投資
等）、提供財務(wù)資助（含委托貸款）、收 等，設(shè)立或者增資子公司除外）、提供
購出售資產(chǎn)（不包括與日常經(jīng)營相關(guān)的 財務(wù)資助（含委托貸款）、收購出售資
資產(chǎn)購買或出售行為）、對外擔(dān)保、關(guān) 產(chǎn)（不包括與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)購買
聯(lián)交易、租入或租出資產(chǎn)、簽訂管理方 或出售行為）、對外擔(dān)保（含對子公司
面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）、 的擔(dān)保）、關(guān)聯(lián)交易、租入或租出資產(chǎn)、
受贈資產(chǎn)、債務(wù)重組、研究與開發(fā)項目 簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受
的轉(zhuǎn)移、簽訂許可協(xié)議等交易事項的審 托經(jīng)營等）、受贈資產(chǎn)、債務(wù)重組、研
批和決策程序，具體內(nèi)容如下： 究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移、簽訂許可協(xié)議、
一、對外投資（含委托理財、對子 放棄權(quán)利（含放棄優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)
公司投資等）、提供財務(wù)資助（含委托 繳出資權(quán)利）等交易事項的審批和決策
貸款）、收購出售資產(chǎn)（不包括與日常 程序，具體內(nèi)容如下：
經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)購買或出售行為）、租 一、對外投資（含委托理財、對子
入或租出資產(chǎn)、簽訂管理方面的合同 公司投資等，設(shè)立或者增資子公司除
（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）、受贈資 外）、收購出售資產(chǎn)（不包括與日常經(jīng)
產(chǎn)、債務(wù)重組、研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移、 營相關(guān)的資產(chǎn)購買或出售行為）、租入
簽訂許可協(xié)議交易事項 或租出資產(chǎn)、簽訂管理方面的合同（含
（一）公司發(fā)生的上述交易達(dá)到下 委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）、受贈資產(chǎn)、
列標(biāo)準(zhǔn)之一（本章程另有規(guī)定的除外， 債務(wù)重組、研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移、簽
下列指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值， 訂許可協(xié)議交易事項、放棄權(quán)利（含放
取其絕對值計算），應(yīng)當(dāng)提交董事會審 棄優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利）
議： （一）公司發(fā)生的上述交易達(dá)到下
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近 列標(biāo)準(zhǔn)之一（本章程另有規(guī)定的除外，
一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上，該交易 下列指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，
涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評 取其絕對值計算），應(yīng)當(dāng)提交董事會審
估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)； 議：
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)） 在最近一 1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最
個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最 近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上，該交
近 一 個 會 計 年 度 經(jīng) 審 計 營 業(yè) 收 入 的 易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和
10%以上，且絕對金額超過500萬元； 評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)） 在最近一 2、交易標(biāo)的（如股權(quán)） 在最近一
個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近 個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最
一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以 近 一 個 會 計 年 度 經(jīng) 審 計 營 業(yè) 收 入 的
上，且絕對金額超過100萬元； 10%以上，且絕對金額超過1,000萬元；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和 3、交易標(biāo)的（如股權(quán)） 在最近一
費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近
10%以上，且絕對金額超過500萬元； 一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以
5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個 上，且絕對金額超過100萬元；
會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且 4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和
絕對金額超過100萬元。 費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的
（二）公司發(fā)生的上述交易達(dá)到下 10%以上，且絕對金額超過1,000萬元；
列標(biāo)準(zhǔn)之一（本章程另有規(guī)定的除外， 5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個
下列指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值， 會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且
取其絕對值計算），應(yīng)當(dāng)提交股東大會 絕對金額超過100萬元。
審議： （二）公司發(fā)生的上述交易達(dá)到下
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近 列標(biāo)準(zhǔn)之一（本章程另有規(guī)定的除外，
一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上的，該交 下列指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，
易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和 取其絕對值計算），應(yīng)當(dāng)提交股東大會
評估值的，以較高者為計算數(shù)據(jù)； 審議：
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個 1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最
會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近 近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上的，該
一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50% 交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值
以上，且絕對金額超過3,000萬元； 和評估值的，以較高者為計算數(shù)據(jù)；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個 2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一
會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一 個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最
個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上， 近 一 個 會 計 年 度 經(jīng) 審 計 營 業(yè) 收 入 的
且絕對金額超過300萬元； 50%以上，且絕對金額超過5,000萬元；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和 3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一
費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近
50%以上，且絕對金額超過3,000萬元； 一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以
5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個 上，且絕對金額超過500萬元；
會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且 4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和
絕對金額超過300萬元。 費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的
二、對外擔(dān)保的權(quán)限 50%以上，且絕對金額超過5,000萬元；
 審議批準(zhǔn)本章程第四十一條規(guī)定 5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個
的需由股東大會審議的擔(dān)保行為之外 會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且
的其他擔(dān)保； 絕對金額超過500萬元。
三、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限 二、對外擔(dān)保的權(quán)限
（一）公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交 審議批準(zhǔn)本章程第四十一條規(guī)定
易達(dá)到下述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提交董事 的需由股東大會審議的擔(dān)保行為之外
會審議： 的其他擔(dān)保；
1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易 三、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限
金額在 30 萬元以上的關(guān)聯(lián)交易（公司 （一）公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交
提供擔(dān)保除外）； 易（提供擔(dān)保、提供財務(wù)資助除外）
2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金 達(dá)到下述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提交董事會
額在 100 萬元以上，且占公司最近一期 審議：
經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5%以上的關(guān)聯(lián) 1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易
交易（公司提供擔(dān)保除外）； 金額在 30 萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；
（二）公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交 2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金
易達(dá)到下述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提交股東 額在 300 萬元以上，且占公司最近一期
大會審議： 經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5%以上的關(guān)聯(lián)
1、公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公 交易；
司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金 （二）公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交
額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對 易達(dá)到下述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提交股東
值 5%以上，且金額在 1,000 萬元以上 大會審議：
的關(guān)聯(lián)交易，必須經(jīng)董事會審議通過 1、公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公
后，提交股東大會審議； 司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金
2、公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不 額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對
論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通 值 5%以上，且金額在 3,000 萬元以
過后提交股東大會審議。 上的關(guān)聯(lián)交易，必須經(jīng)董事會審議通
公司在一個會計年度內(nèi)與同一關(guān) 過后，提交股東大會審議；
聯(lián)人進(jìn)行的交易或者與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn) 2、公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不
行的與同一交易標(biāo)的相關(guān)的交易，以 論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通
其在此期間的累計額進(jìn)行計算。 過后提交股東大會審議。
四、以上未列明的交易事項參照 公司在一個會計年度內(nèi)與同一關(guān)
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī) 聯(lián)人進(jìn)行的交易或者與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)
則》等法律、法規(guī)要求進(jìn)行審議和披 行的與同一交易標(biāo)的相關(guān)的交易，以
露。 其在此期間的累計額進(jìn)行計算。
以上對于未達(dá)到上述應(yīng)提交董事 公司關(guān)聯(lián)人發(fā)生的下列交易，可
會、股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)的對外投資（含 以豁免提交股東大會審議：
委托理財，委托貸款，對子公司、合 （一）上市公司參與面向不特定
營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)投資，投資交易性 對象的公開招標(biāo)、公開拍賣的（不含
金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有 邀標(biāo)等受限方式）；
至到期投資等）、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn) （二）上市公司單方面獲得利益
抵押、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項， 的交易，包括受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、獲得債
董事會授權(quán)公司總裁辦公會議審批和 務(wù)減免、接受擔(dān)保和資助等；
決策。 （三）關(guān)聯(lián)交易定價為國家規(guī)定
的；
（四）關(guān)聯(lián)人向上市公司提供資
金，利率不高于中國人民銀行規(guī)定的
同期貸款利率標(biāo)準(zhǔn)；
（五）上市公司按與非關(guān)聯(lián)人同
等交易條件，向董事、監(jiān)事、高級管
理人員提供產(chǎn)品和服務(wù)的。
四、以上未列明的交易事項參照
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》等法律、法規(guī)要求進(jìn)行審議和披
露。
以上對于未達(dá)到上述應(yīng)提交董事
會、股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)的對外投資
（含委托理財，委托貸款，對子公
司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)投資，投資
 交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資
產(chǎn)、持有至到期投資等）、收購出售資
產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易
等事項，董事會授權(quán)公司總裁辦公會
議審批和決策。
第一百四十四條 監(jiān)事會行使下列 第一百四十四條 監(jiān)事會行使下列
職權(quán)： 職權(quán)：
（一）應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定 （一）應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定
期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見； 期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見，
...... 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依法對公司定期報告簽署書
面確認(rèn)意見；
......
第一百五十八條 公司聘用取得“從 第一百五十八條 公司聘用取得符
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會計師事務(wù)所 合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行
進(jìn)行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他 會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)
相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期 1 年，可 的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期 1 年，可以續(xù)
以續(xù)聘。 聘。
第一百七十條 公司指定《中國證 第一百七十條 公司指定符合《證
券報》以及巨潮資訊網(wǎng)為刊登公司公告 券法》規(guī)定的媒體刊登公司公告和其他
和其他需要披露信息的媒體。 需要披露信息的媒體。
第一百九十六條 本章程由公司董 第一百九十六條 本章程由公司董
事會負(fù)責(zé)解釋。 事會負(fù)責(zé)解釋。
本章程未盡事宜，依照國家法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本
章程與國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的
有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第 一 百 九十 八 條 本章程經(jīng) 公司 第一百九十八條 本章程經(jīng)公司股
2019 年年度股東大會審議通過后生效。 東大會審議通過后生效。
除上述內(nèi)容修訂外，《公司章程》其他條款不變。
本議案尚需股東大會審議通過。
華燦光電股份有限公司
二零二零年八月二十七日