海洋王照明科技股份有限公司
首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次申請解除限售的股份數(shù)量為499,391,625股，占公司股本總額的
83.23%。本次實際可上市流通的股份數(shù)量為142,295,214股，占公司股本總額的
23.72%。
2、本次限售股份上市流通日期為2017年11月9日（星期四）。
一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”、“股份公
司”、“海洋王”）首次公開發(fā)行A股前股本為350,000,000股，經(jīng)中國證券監(jiān)督
管理委員會證監(jiān)許可[2014]1055號文核準(zhǔn)，首次公開發(fā)行A股人民幣普通股股票
50,000,000股，并于2014年11月4日在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市，上市后
公司總股本為400,000,000股。
二、公司上市后股本變動情況
2017年5月18日，公司2016年度股東大會審議通過了《關(guān)于2016年度利潤分
配的議案》，以2016年12月31日的公司總股本400,000,000.00股為基數(shù)，每10
股現(xiàn)金分紅0.55元（含稅），不送紅股，同時以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)
增5股。公司于2017年6月20日實施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，轉(zhuǎn)增后公司總股
本為600,000,000股。
截至本公告日，公司總股本為600,000,000股，其中有限售條件股份數(shù)量為
499,468,162股（其中包含76,537股高管鎖定股），占公司總股本的83.24%。
三、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況
1、本次申請解除股份限售的股東在《上市公告書》中所作的承諾
1）發(fā)行人實際控制人的承諾：
發(fā)行人實際控制人周明杰、徐素夫婦承諾：自股份公司股票上市之日起 36
個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人已持有的股份公司股份，也不
由股份公司收購該部分股份。本人所持股票在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減
持價格不低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個交易日的收
盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末（即 2015 年 5 月 3 日）收盤價低于
發(fā)行價，則本人持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。
自發(fā)行人股票上市之日起至本人減持期間，如發(fā)行人有派息、送股、資本公
積金轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等除權(quán)除息事項，則上述減持價格及收盤價等將相應(yīng)
進(jìn)行調(diào)整。如本人未能履行上述關(guān)于股份鎖定期的承諾，則違規(guī)減持發(fā)行人股票
的收入將歸發(fā)行人所有。如本人未將違規(guī)減持發(fā)行人股票的收入在減持之日起
10 日內(nèi)交付公司，則發(fā)行人有權(quán)將與上述所得相等金額的應(yīng)付股東現(xiàn)金分紅予
以截留，直至本人將違規(guī)減持發(fā)行人股票的收入交付至公司。
2）持有發(fā)行人 5%以上股份的股東的承諾：
（1）周明杰除作為實際控制人作出上述承諾外，作為持有發(fā)行人 5%以上股
份的股東，作出如下承諾：在鎖定期滿后，可根據(jù)需要以集中競價交易、大宗交
易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法的方式轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人的部分股票。其中，在上述鎖定
期滿后兩年內(nèi)本人有減持意向，但本人承諾每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持發(fā)行
人股票數(shù)量的 25%，且轉(zhuǎn)讓價格不低于發(fā)行價。本人在轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股票時，
將提前五個交易日向發(fā)行人提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、未來減持計劃、減持對發(fā)
行人治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由發(fā)行人在減持前三個交易日予以公告。
（2）江蘇華西集團(tuán)公司承諾：自股份公司股票上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)
讓或者委托他人管理本次發(fā)行前其已持有的股份公司股份，也不由股份公司收
購該部分股份。承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件
下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。本公司作為持有發(fā)行人 5%以上股份的股東，
在上述鎖定期滿后，可根據(jù)需要以集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他
合法的方式轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人的部分股票。其中，在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)本公
司有減持意向，但本公司承諾每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本公司所持發(fā)行人股票數(shù)
量的 25%，且轉(zhuǎn)讓價格不低于發(fā)行價。本公司在轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股票時，將提
前五個交易日向發(fā)行人提交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、未來減持計劃、減持對發(fā)行
人治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明，并由發(fā)行人在減持前三個交易日予以公
告。
自發(fā)行人股票上市之日起至本公司減持期間，如發(fā)行人有派息、送股、資
本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等除權(quán)除息事項，則上述減持價格及收盤價等
將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。如本公司未能履行上述關(guān)于股份鎖定期的承諾，則違規(guī)減持
發(fā)行人股票的收入將歸發(fā)行人所有。如本公司未將違規(guī)減持發(fā)行人股票的收入
在減持之日起 10 日內(nèi)交付發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)將與上述所得相等金額的應(yīng)付
股東現(xiàn)金分紅予以截留，直至本公司將違規(guī)減持發(fā)行人股票的收入交付至發(fā)行
人。
3）擔(dān)任發(fā)行人董事、高級管理人員的周明杰、李彩芬、黃修乾、陳艷、陳
少鳳、馬少勇、楊志杰、陳慧承諾：
自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人本次發(fā)行前
已持有的公司的股份，也不向公司回售本人持有的上述股份；前述鎖定期滿后，
在公司任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有公司股份總數(shù)的25%；離職
后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司的股份；在申報離任6個月后的12個月內(nèi)通
過證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人所持有公司股票總數(shù)的比例不
超過50%。
所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；發(fā)行人上
市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6
個月期末（即2015年5月3日）收盤價低于發(fā)行價，持有發(fā)行人股票的鎖定期限自
動延長6個月。
自發(fā)行人股票上市之日起至本人減持期間，如發(fā)行人有派息、送股、資本公
積金轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等除權(quán)除息事項，則上述減持價格及收盤價等將相應(yīng)
進(jìn)行調(diào)整。如本人未能履行上述關(guān)于股份鎖定期的承諾，則違規(guī)減持發(fā)行人股票
的收入將歸發(fā)行人所有。如本人未將違規(guī)減持發(fā)行人股票的收入在減持之日起10
日內(nèi)交付公司，則發(fā)行人有權(quán)將與上述所得相等金額的應(yīng)付股東現(xiàn)金分紅予以截
留，直至本人將違規(guī)減持發(fā)行人股票的收入交付至公司。
同時，作為發(fā)行人董事、高級管理人員保證不會因職務(wù)變更、離職等原因而
放棄履行上述承諾。
4）擔(dān)任發(fā)行人監(jiān)事的閆利榮、崔彤、馮源、李長明、易年豐承諾：
自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人本次發(fā)行前
已持有的公司的股份，也不向公司回售本人持有的上述股份；在前述鎖定期滿后，
在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持發(fā)行人股份總數(shù)的25%；離職后半年
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份；在申報離任6個月后的12個月內(nèi)通過證券交
易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人所持有公司股票總數(shù)的比例不超過50%。
5）同時,發(fā)行人其他管理人員余長江、楊昭霞、丁春普、楊明、劉銀峰、顏
倫歆、郝宏、葉輝、呂忠、鄧躍兵、李竹蕓、肖寧、林紅宇、李長福、李廣紅、
潘偉、唐小芬、左丹、黃建斌、朱立裕和自然人股東胡愛平、姜海群、黃靜、何
鳳甫、尹樂芳、張慶全、邢俊芳、劉記沁、辛艷林、黃國軍、張成軍、李龍、黃
樂文承諾：
自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人本次發(fā)行前
已持有的公司的股份，也不向公司回售本人持有的上述股份；前述鎖定期滿后，
在公司任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有公司股份總數(shù)的 25%；離職
后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司的股份；在申報離任6個月后的12個月內(nèi)通
過證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占本人所持有公司股票總數(shù)的比例不
超過50%。
2、本次申請解除股份限售的股東在《招股說明書》中做出的承諾與《上市
公告書》中做出的承諾一致。
3、其他承諾
1）2015年7月13日，股東周明杰、徐素、楊志杰、陳艷、黃修乾、馮源、馬
少勇、陳慧、陳少鳳、閆利榮、易年豐承諾：本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增
持的股份。
2）2015年7月13日，股東江蘇華西集團(tuán)公司承諾：本次增持后六個月內(nèi)不減
持本次增持的股份。從2015年7月8日起六個月內(nèi)，不通過二級市場減持本公司股
份。
3）2015年7月16日，股東李彩芬承諾：本次增持后六個月內(nèi)不減持本次增持
的股份。
4、本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述股份鎖定承諾。
5、本次申請解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情況，
公司也不存在對其違規(guī)擔(dān)保的情況。
四、本次限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通時間為2017年11月9日（星期四）。
2、本次申請解除限售的股份數(shù)量為499,391,625股，占公司股本總額的
83.23%。本次實際可上市流通的股份數(shù)量為142,295,214股，占公司股本總額的
23.72%。
3、本次解除限售的股東為48名，本次解除限售的股份類別為首發(fā)前個人類
限售股及首發(fā)前機(jī)構(gòu)類限售股。
4、本次解除限售后，股東因遵守相關(guān)承諾，實際可上市流通的股份數(shù)量如
下：
序 股東全 解除限售股份數(shù) 實際可上市流通數(shù)
備注
號 稱 量(股) 量（股）
1 陳艷 1,200,000.00 300,000.00 董事、副總經(jīng)理
董事，其中有 1,195,000 股處于質(zhì)押狀
2 黃修乾 2,250,000.00 559,125.00
態(tài)。
3 李彩芬 2,850,000.00 712,500.00 董事，其中有 750,000 股處于質(zhì)押狀態(tài)。
4 唐小芬 300,000.00 75,000.00 財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書
董事、副總經(jīng)理，其中有 400,000 股處
5 楊志杰 1,200,000.00 300,000.00
于質(zhì)押狀態(tài)。
6 葉輝 405,000.00 101,250.00 董事
7 周明杰 421,971,000.00 105,064,914.00 董事長、總經(jīng)理
8 馬少勇 750,000.00 0.00 原董事，離職日期為 2017 年 8 月 2 日
9 陳慧 900,000.00 900,000.00
10 陳少鳳 1,725,000.00 860,550.00
11 李長明 1,110,000.00 1,110,000.00
原監(jiān)事會主席，離職日期為 2017 年 6 月
12 閆利榮 585,000.00 0.00
8日
13 易年豐 1,110,000.00 1,110,000.00
江蘇華
西集團(tuán)
14 26,578,125.00 0.00 其中有 26,578,125 股處于質(zhì)押狀態(tài)。
有限公
司
15 徐素 17,062,500.00 17,062,500.00
16 崔彤 450,000.00 112,500.00
17 馮源 600,000.00 298,125.00
18 丁春普 840,000.00 210,000.00
19 林紅宇 1,080,000.00 270,000.00
20 朱立裕 150,000.00 37,500.00
21 左丹 210,000.00 52,500.00
22 郝宏 300,000.00 75,000.00
23 李廣紅 840,000.00 210,000.00
24 劉銀鋒 840,000.00 210,000.00
25 呂忠 330,000.00 82,500.00
26 潘偉 330,000.00 82,500.00
27 肖寧 480,000.00 120,000.00
28 楊昭霞 405,000.00 101,250.00
29 鄧躍兵 315,000.00 315,000.00
30 何鳳甫 210,000.00 210,000.00
31 胡愛平 720,000.00 720,000.00
32 黃國軍 240,000.00 240,000.00
33 黃建斌 180,000.00 180,000.00
34 黃靜 900,000.00 900,000.00
35 黃樂文 300,000.00 300,000.00
36 姜海群 480,000.00 480,000.00
37 李龍 825,000.00 825,000.00
38 李長福 960,000.00 960,000.00
39 李竹蕓 300,000.00 300,000.00
40 劉記沁 2,250,000.00 2,250,000.00
41 辛艷林 255,000.00 255,000.00
42 邢俊芳 120,000.00 120,000.00
43 楊明 840,000.00 840,000.00
44 尹樂芳 540,000.00 540,000.00
45 余長江 960,000.00 960,000.00
46 張成軍 780,000.00 780,000.00
47 張慶全 840,000.00 840,000.00
48 顏倫歆 525,000.00 262,500.00
共計 499,391,625.00 142,295,214.00
注：
1、公司董事長周明杰持有公司股份422,541,448股（其中首發(fā)前限售股為
421,971,000股，無限售流通股為570,448股），根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人作出的相
關(guān)承諾，在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其本人所持有公司股份總數(shù)的
25%，其2017年可轉(zhuǎn)讓公司股份的額度為105,635,362股，其中包含570,448股無
限售流通股，因此本次實際可上市流通的股份數(shù)量為105,064,914股。
2、公司董事黃修乾持有公司股份2,254,500股（其中首發(fā)前限售股為
2,250,000股，無限售流通股為4,500股），根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人作出的相關(guān)承
諾，在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其本人所持有公司股份總數(shù)的25%，
其2017年可轉(zhuǎn)讓公司股份的額度為563,625股，其中包含4,500股無限售流通股，
因此本次實際可上市流通的股份數(shù)量為559,125股。
3、公司董事陳艷、李彩芬、楊志杰、葉輝及董事會秘書唐小芬所持公司股
份全部為首發(fā)前限售股，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人作出的相關(guān)承諾，在其任職期間，
每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其本人所持有公司股份總數(shù)的25%，因此上述人員本次實
際可上市流通的股份數(shù)量為其本次解除限售股份數(shù)量總數(shù)的25%。
4、公司離任（且離開公司）董事馬少勇、離任（且離開公司）監(jiān)事閆利榮
離任未滿6個月，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人作出的相關(guān)承諾，離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)
讓其所持有的公司股份，因此上述人員本次實際可上市流通的股份數(shù)量為0股。
5、公司離任（且離開公司）董事會秘書陳慧、離任（且離開公司）監(jiān)事李
長明、易年豐離任已滿18個月，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人作出的相關(guān)承諾，上述人
員本次實際可上市流通的股份數(shù)量為其本次解除限售股份數(shù)量總數(shù)的100%。
6、公司離任（且離開公司）董事陳少鳳目前持有公司股份1,725,000股（其
中原持有的3,900股無限售流通股已于2017年賣出），且陳少鳳離任已滿6個月但
未滿18個月，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人作出的相關(guān)承諾，其2017年可轉(zhuǎn)讓公司股份
的額度為864,450股，減去已賣出的3,900股，因此本次實際可上市流通的股份數(shù)
量為860,550股。
7、公司離任監(jiān)事（仍在公司工作）馮源目前持有公司股份600,000股（其中
原持有的3,750股無限售流通股已于2017年賣出），且馮源離任已滿6個月但未滿
18個月，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人作出的相關(guān)承諾，其2017年可轉(zhuǎn)讓公司股份的額
度為301,875股，減去已賣出的3,750股，因此本次實際可上市流通的股份數(shù)量為
298,125股。
8、公司離任監(jiān)事（仍在公司工作）崔彤，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人作出的相
關(guān)承諾，在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其本人所持有公司股份總數(shù)的
25%，因此其本次實際可上市流通的股份數(shù)量為其本次解除限售股份數(shù)量總數(shù)的
25%。
9、公司股東江蘇華西集團(tuán)有限公司所持公司股份26,578,125股全部為首發(fā)
前限售股，但由于該部分股份全部處于質(zhì)押狀態(tài)，因此本次實際可上市流通的股
份數(shù)量為0股，該部分股份解除質(zhì)押后即可上市流通。
10、公司股東鄧躍兵、何鳳甫、胡愛平、黃國軍、黃建斌、黃靜、黃樂文、
姜海群、李龍、李長福、李竹蕓、劉記沁、辛艷林、邢俊芳、楊明、尹樂芳、余
長江、張成軍、張慶全離職已滿18個月，其本人作出的相關(guān)承諾已履行完畢，根
據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述人員本次實際可上市流通的股份數(shù)量為其本次解除限售股份數(shù)
量總數(shù)的100%。
11、公司股東顏倫歆離職已滿6個月但未滿18個月，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人
作出的相關(guān)承諾，顏倫歆本次實際可上市流通的股份數(shù)量為其本次解除限售股份
數(shù)量總數(shù)的50%。
12、公司股東徐素持有公司17,062,500股首發(fā)前限售股，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其
本人作出的相關(guān)承諾，上述股份于2017年11月4日鎖定期屆滿，因此本次實際可
上市流通的股份數(shù)量為其本次解除限售股份數(shù)量總數(shù)的100%。
13、公司股東丁春普、林紅宇、朱立裕、左丹、郝宏、李廣紅、劉銀鋒、呂
忠、潘偉、肖寧、楊昭霞共11名股東，為公司在職人員，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其本人
作出的相關(guān)承諾，在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有公司股份總
數(shù)的 25%，因此上述人員本次實際可上市流通的股份數(shù)量為其本次解除限售股份
數(shù)量總數(shù)的25%。
另外，上述股東將嚴(yán)格遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、
《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》
的相關(guān)規(guī)定。公司董事會也將會嚴(yán)格監(jiān)管股東履行承諾的情況，并在定期報告、
臨時報告中及時披露股東承諾履行情況及持股變動情況。
五、備查文件
1.限售股份上市流通申請書
2.限售股份上市流通申請表
3.股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表
特此公告
海洋王照明科技股份有限公司董事會
2017年11月7日