上海鳴志電器股份有限公司
2020 年上半年募集資金存放和實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年
修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，現(xiàn)將上海鳴志電器股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”）截至 2020 年 6 月 30 日募集資金存放和實(shí)際使用具體情況公
告如下：
一、 募集資金基本情況
（一）募集資金到位情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海鳴志電器股份有限公司首次公開(kāi)
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]471 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普
通股（A 股）8,000 萬(wàn)股，每股面值為人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為人民幣 11.23 元
/股，募集資金總額為人民幣 898,400,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 105,610,000.00
元后，本次募集資金凈額為人民幣 792,790,000.00 元。眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并 2017 年 5 月 4
日出具眾會(huì)字(2017)第 4670 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金使用結(jié)余情況
截止 2020 年 6 月 30 日，公司募集資金已累計(jì)投入總額 41,068.90 萬(wàn)元，其中
以前年度累計(jì)投入募集資金 34,968.45 萬(wàn)元，本報(bào)告期募集資金投入 6,100.45 萬(wàn)元，
募集資金專戶余額為 5,678.63 萬(wàn)元，具體使用情況如下：
金額
項(xiàng)目
（人民幣萬(wàn)元）
募集資金金額 79,279.00
加：累計(jì)利息收入、銀行理財(cái)收益減支付的銀行手續(xù)費(fèi)及匯兌損益 4,808.53
減：累計(jì)投入募集資金總額 41,068.90
其中：報(bào)告期內(nèi)投入募集資金總額 6,100.45
 以前年度累計(jì)投入募集資金 34,968.45
減：臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 13,500.00
減：未到期的理財(cái)產(chǎn)品 23,840.00
截至報(bào)告期末募集資金專戶余額 5,678.63
二、 募集資金存放和管理情況
（一）募集資金的管理情況
公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》、 上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》
等規(guī)定管理募集資金，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《上海鳴志電器股份有限公
司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”），該《管理辦法》經(jīng)公司第一屆
董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)公司 2015 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議表決通
過(guò)。報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金的存放、使用、項(xiàng)目實(shí)施管理等不存在違反相關(guān)規(guī)
定的情況。
歷次三方監(jiān)管協(xié)議的簽訂情況如下：
公司于 2017 年 5 月 26 日與保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信
證券”）及中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市閔行支行、中國(guó)銀行股份有限公司上
海市閔行支行、花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行分別簽訂了《募集資金專戶
存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2017 年 5 月 27 日公司刊登于上海證券交易所
網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的公告《關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議
的公告》（公告編號(hào)：2017-005）；
由于公司募集資金投資項(xiàng)目“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的實(shí)施主體為公
司全資子公司上海鳴志自動(dòng)控制設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鳴志自控”），公司決定
以無(wú)息借款方式將募集資金提供給鳴志自控專項(xiàng)用于實(shí)施該“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)
品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”，故公司于 2017 年 7 月 31 日與全資子公司上海鳴志自動(dòng)控制設(shè)備有
限公司、安信證券及花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶
存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2017 年 8 月 1 日，公司刊登于上海證券交易
所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的公告《關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)
議的公告》（公告編號(hào)：2017-017）；
由于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金投資項(xiàng)目中“美國(guó) 0.9°混合式步進(jìn)電機(jī)
擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的實(shí)施主體為公司全資子公司 Lin Engineering Inc.，為推進(jìn)“美國(guó) 0.9°混
合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的實(shí)施，公司決定使用該項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的募集資金向 Lin 公司
進(jìn)行增資，并專項(xiàng)用于實(shí)施“美國(guó) 0.9°混合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”。公司于 2018 年
12 月 27 日與全資子公司 Lin Engineering Inc.、安信證券及中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
公司上海市閔行支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體內(nèi)容詳見(jiàn)
2018 年 12 月 28 日，公司刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的
公告《關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2018-083）；
公司于 2020 年 4 月 7 日召開(kāi)了第三屆董事第十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第八次
會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施
方式并延期及部分變更募集資金用途的議案》，同意公司將原 LED 募投項(xiàng)目變更
調(diào)減的 5,581 萬(wàn)元募集資金及該項(xiàng)目募集資金的理財(cái)收益及利息收入（具體金額以
實(shí)際結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)項(xiàng)目專戶資金余額為準(zhǔn)）用于“無(wú)刷電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”，無(wú)刷電機(jī)新
增產(chǎn)能項(xiàng)目總投資約為 6,156 萬(wàn)元，不足部分由公司自籌資金補(bǔ)足。2020 年 4 月
24 日，相關(guān)議案經(jīng)公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。2020 年 5 月 20 日
公司與全資子公司鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司、保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司
及中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市閔行支行（以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶存儲(chǔ)銀
行”）簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2020 年 05 月 21
日，公司刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的公告《關(guān)于簽訂
募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2020-033）；
前述監(jiān)管協(xié)議的內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管
協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集資金的余額及存放情況如下：
單位：人民幣元
截至 2020 年 6 月 30
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 初始存放金額
日余額
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
31050178360000002058 442,900,000.00 10,739,658.91
公司上海市閔行支行
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
31050178360000002059 73,730,000.00 319,722.88
公司上海市閔行支行
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
31050178360000002057 51,975.27
公司上海市閔行支行
62,870,000.00 * USD2,001,557.43
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
FTN31050178360000003742 折合人民幣
公司上海市閔行支行
14,153,012.59
中國(guó)銀行股份有限公司
442973386136 95,030,000.00 6,648,352.07
上海市閔行支行
花旗銀行（中國(guó)）有限
1784400227 177,409.03
公司上海分行
118,260,000.00
花旗銀行（中國(guó)）有限
1777319201 11,892,401.61
公司上海分行
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
31050178450000000931 61,560,000.00 12,803,759.02
公司上海市華漕支行
合計(jì) - 792,790,000.00 115,279,605.97
* 按照中國(guó)人民銀行于 2020 年 7 月 1 日公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)（公司記
賬匯率）：1 美元對(duì)人民幣 7.071 元計(jì)算，約合人民幣 14,153,012.59 元。
三、 2020 年上半年募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況
詳見(jiàn)附表 1.《2020 年上半年募集資金使用情況對(duì)照表》。
(二) 募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
為順利推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目，在本次募集資金到帳前，本公司已使用自籌
資金對(duì)控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目、LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目和技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)
目進(jìn)行了預(yù)先投入，截至 2017 年 5 月 9 日預(yù)先投入的金額為人民幣 5,041 萬(wàn)元。
經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其出具了《上海鳴志電器股份
有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（眾會(huì)字（2017）第
5222 號(hào)）。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2017 年 6 月 7 日公司刊登于上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金
的公告》（公告編號(hào)：2017-006）。
公司本次以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的具體情況如下：
單位：人民幣萬(wàn)元
自籌資金預(yù)先投
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 本次置換金額
入金額
1 控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目 4,117 4,117
2 LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 531 531
3 技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目 393 393
合 計(jì) 5,041 5,041
本公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的計(jì)劃已于 2017
年 6 月 5 日經(jīng)本公司第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董
事及保薦機(jī)構(gòu)針對(duì)本次置換發(fā)表了同意意見(jiàn)。
(三) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
公司于 2018 年 1 月 31 日公司第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第
十次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，
在保證募投項(xiàng)目資金需求的前提下，擬將最高額度不超過(guò)人民幣 10,000 萬(wàn)元（含
10,000 萬(wàn)元）的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起
不超過(guò) 12 個(gè)月。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2018 年 2 月 2 日公司刊登于上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
的公告》（公告編號(hào)：2018-005）。截至 2019 年 1 月 15 日，公司及公司全資子公
司將前述用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金 10,000 萬(wàn)元提前歸還至募集資金專戶，
并及時(shí)將上述募集資金的歸還情況告知保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司及保薦代
表人。 具體 內(nèi)容 詳見(jiàn) 公司 2019 年 1 月 16 日刊 登于 上海 證券 交易所 網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）的《關(guān)于歸還部分用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金的公告》
（公告編號(hào)：2019-004）。
公司于 2018 年 8 月 27 日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事
會(huì)第十五次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資
金的議案》，同意公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金，最高額度不超過(guò)
人民幣 10,000 萬(wàn)元（含 10,000 萬(wàn)元）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)
審議批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司 2018 年 8 月 28 日刊登于上海
證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海鳴志電器股份有限公司關(guān)于使用部分
閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2018-061）。截至 2019 年
8 月 22 日，公司及公司全資子公司已將上述用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金
10,000 萬(wàn)元提前歸還至募集資金專戶，并及時(shí)將上述募集資金的歸還情況告知保
薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司及保薦代表人。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2019 年 8 月 23 日公
司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上
海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于歸還部分用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)
資金的募集資金的公告》（公告編號(hào)：2019-045）。
公司于 2019 年 6 月 5 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第
四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于增加部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議
案》，同意公司及其全資子公司增加部分閑置募集資金，最高額度不超過(guò)人民幣
15,000 萬(wàn)元（含 15,000 萬(wàn)元）臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批
準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司 2019 年 6 月 10 日刊登于上海證券交
易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海鳴志電器股份有限公司關(guān)于增加部分閑置募
集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2019-032）。截至 2020 年 5 月 21
日，公司及公司全資子公司已將上述用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金 15,000 萬(wàn)
元提前歸還至募集資金專戶，并及時(shí)將上述募集資金的歸還情況告知保薦機(jī)構(gòu)安
信證券股份有限公司及保薦代表人。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2020 年 5 月 23 日公司刊登于
《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交
易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于歸還部分用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募
集資金的公告》（公告編號(hào)：2020-034）。
公司于 2020 年 4 月 28 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)
第九次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于增加部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的
議案》，同意公司及其全資子公司增加部分閑置募集資金，最高額度不超過(guò)人民
幣 20,000 萬(wàn)元（含 20,000 萬(wàn)元）臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議
批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司 2020 年 4 月 30 日刊登于上海證券
交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海鳴志電器股份有限公司關(guān)于增加部分閑置
募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2020-027）。
截止至 2020 年 6 月 30 日公司用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金余額為
13,500 萬(wàn)元。
(四) 對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
公司于 2017 年 7 月 7 日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第
八次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意
公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用閑置募集資
金不超過(guò) 72,000 萬(wàn)元，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、保本型約定的股份制商業(yè)銀行
的理財(cái)產(chǎn)品，使用期限自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，單個(gè)理財(cái)
產(chǎn)品投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。授
權(quán)公司董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織
實(shí)施。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司 2017 年 7 月 10 日公司刊登于上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的公告》（公告
編號(hào)：2017-013）。2017 年 7 月 25 日公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)了
上述議案。
公司于 2018 年 6 月 29 日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事
會(huì)第十四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于公司及全資子公司使用閑置募集資金購(gòu)
買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的議案》，同意公司及全資子公司在確保不影響募集資金
項(xiàng)目建設(shè)、募集資金使用和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況下，使用不超過(guò) 50,000 萬(wàn)元
閑置募集資金，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾的理
財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。上述額度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，
可循環(huán)滾動(dòng)使用。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2018 年 6 月 30 日公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上
海證券報(bào)》、 證券時(shí)報(bào)》、 證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）
的《關(guān)于公司及全資子公司使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的公告》
（公告編號(hào)：2018-048）。2018 年 7 月 20 日公司 2018 年第二次股東大會(huì)審議批準(zhǔn)
了上述議案。
公司于 2019 年 6 月 26 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第
五次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于公司及全資子公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金
購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款的議案》，同意公司及全資子公司在確保不影響募集資
金項(xiàng)目建設(shè)、募集資金使用和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況下，使用不超過(guò) 33,000 萬(wàn)
元的暫時(shí)閑置募集資金，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本
承諾、單項(xiàng)產(chǎn)品期限不超過(guò) 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品。在上述使用期
限及額度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2019 年 6 月 30 日公司刊
登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易
所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的
公告》（公告編號(hào)：2019-055）。2019 年 7 月 23 日公司 2019 年第一次股東大會(huì)審
議批準(zhǔn)了上述議案。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司利用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，累計(jì)
取得投資收益人民幣 4,787.68 萬(wàn)元，其中利息收入共計(jì) 2,399.73 萬(wàn)元、理財(cái)收益
共計(jì) 2,387.95 萬(wàn)元。截止 2020 年 6 月 30 日，尚未到期的結(jié)構(gòu)性存款余額 23,840
萬(wàn)元，具體明細(xì)如下：
理財(cái)金額 期限
受托人 產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品成立日 到期日
（萬(wàn)元） （天）
中國(guó)建設(shè)銀行
結(jié)構(gòu)性存款 11,640 2020.03.27 2020.07.04 99
股份有限公司
中國(guó)建設(shè)銀行
結(jié)構(gòu)性存款 7,500 2020.06.23 2020.08.27 65
股份有限公司
寧波銀行股份 單位結(jié)構(gòu)性存款
4,700 2020.06.24 2020.07.27 33
有限公司 202806
合 計(jì) 23,840.00 - - -
(五) 用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況
不適用。
(六) 超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的情況
不適用。
(七) 節(jié)余募集資金使用情況
募投項(xiàng)目尚在投入過(guò)程中，不存在募集資金結(jié)余的情況。
(八) 募集資金使用的其他情況
公司于 2017 年 7 月 7 日召開(kāi)了公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于使用募集資金向全資子公司提供無(wú)息借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，同意公司
向上海鳴志自動(dòng)控制設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鳴志自控”）提供 11,826 萬(wàn)元無(wú)息
借款專項(xiàng)用于實(shí)施“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”。借款期限為 12 個(gè)月，自實(shí)際
借款之日起算。借款到期后，可滾動(dòng)使用，也可提前償還。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2017 年
7 月 10 日公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》
和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用募集資金向全資子
公司提供無(wú)息借款實(shí)施募投項(xiàng)目的公告》（公告編號(hào)：2017-011）。
公司于 2018 年 6 月 29 日召開(kāi)了公司第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通
過(guò)了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，同意公司使用
募集資金人民幣 6,287 萬(wàn)元，對(duì)全資子公司 Lin Engineering Inc.（以下簡(jiǎn)稱“Lin 公
司”）增資，用于實(shí)施募投項(xiàng)目“美國(guó) 0.9°混合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”；并同意 Lin
公司開(kāi)立募集資金專項(xiàng)賬戶并簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2018 年 6 月
30 日公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上
海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用募集資金向全資子公司
增資實(shí)施募投項(xiàng)目的公告》（公告編號(hào)：2018-049）。
公司于 2020 年 4 月 7 日召開(kāi)了公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式及適當(dāng)延期的議案》，
同意公司將募投項(xiàng)目“控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”和“技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施
主體在上海鳴志電器股份有限公司的基礎(chǔ)上，追加公司全資子公司鳴志電器（太
倉(cāng)）有限公司，并相應(yīng)增加位于江蘇省太倉(cāng)港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的鳴志（太倉(cāng)）智
能制造產(chǎn)業(yè)基地為實(shí)施地點(diǎn)。同意公司通過(guò)以募集資金向全資子公司鳴志電器（太
倉(cāng)）有限公司提供無(wú)息借款的方式實(shí)施募投項(xiàng)目，同時(shí)，授權(quán)公司管理層辦理借
款及簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議等相關(guān)事宜。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2020 年 4 月 9 日公司刊登
于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所
網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)
施地點(diǎn)、實(shí)施方式及適當(dāng)延期的公告》（公告編號(hào)：2020-015）。
公司于 2020 年 4 月 7 日召開(kāi)了公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式并延期及部分變更
募集資金用途的議案》，同意公司調(diào)減募集資金投資項(xiàng)目——“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)
品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的投資金額 5,581 萬(wàn)元，調(diào)減后“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”
的投資總金額為 6,245 萬(wàn)元；同意追加公司全資子公司鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司
為“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的實(shí)施主體，并相應(yīng)增加位于太倉(cāng)港經(jīng)濟(jì)技
術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的鳴志（太倉(cāng)）智能制造產(chǎn)業(yè)基地及鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司在太倉(cāng)
港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的租用廠區(qū)為實(shí)施地點(diǎn)，同時(shí)適當(dāng)延長(zhǎng)“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品
擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的日期。同意公司將原 LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)
項(xiàng)目變更調(diào)減的 5,581 萬(wàn)元募集資金及該項(xiàng)目募集資金的理財(cái)收益及利息收入（具
體金額以實(shí)際結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)項(xiàng)目專戶資金余額為準(zhǔn)）用于“無(wú)刷電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”，無(wú)
刷電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目總投資約為 6,156 萬(wàn)元，不足部分由公司自籌資金補(bǔ)足。同意
公司使用募集資金向鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司提供無(wú)息借款，專項(xiàng)用于相應(yīng)募
投項(xiàng)目的建設(shè)。授權(quán)公司管理層全權(quán)辦理有關(guān)募集資金專戶開(kāi)戶及簽訂募集資金
監(jiān)管協(xié)議等相關(guān)事宜。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2020 年 4 月 9 日公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、
《 上 海 證 券 報(bào) 》、《 證 券 時(shí) 報(bào) 》、《 證 券 日 報(bào) 》 和 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地
點(diǎn)、實(shí)施方式并延期及部分變更募集資金用途的公告》（公告編號(hào)：2020-017）。2020
年 4 月 24 日公司 2020 年第一次股東大會(huì)審議批準(zhǔn)了上述議案。
四、 變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
詳見(jiàn)附表 2.《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表》。
五、 募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市
規(guī)則》、上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、
《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等相關(guān)法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件的規(guī)定、并結(jié)合公司的實(shí)際情況制定《募集資金管理辦法》，使用和存
儲(chǔ)募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使
用募集資金的情形。
上海鳴志電器股份有限公司董事會(huì)
2020 年 8 月 28 日
 附件 1.《2020 年上半年募集資金使用情況對(duì)照表》
單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 79,279.00 報(bào)告期內(nèi)投入募集資金總額 6,100.45
變更用途的募集資金總額 26,753.00
已累計(jì)投入募集資金總額 34,076.40
變更用途的募集資金總額比例 33.75%
已變更項(xiàng) 募集資金承 調(diào)整后投資 截至期末承 報(bào)告期內(nèi) 截至期末累 累計(jì)投入金額 項(xiàng)目達(dá)到 報(bào)告期內(nèi) 是否達(dá)到 項(xiàng)目可行
截至期末投
目,含部分 諾投資總額 總額 諾投入金額 投入金額 計(jì)投入金額 與承諾到期投 預(yù)定可使 實(shí)現(xiàn)的 預(yù)計(jì)效益 性是否發(fā)
承諾投資項(xiàng)目 入進(jìn)度（%）
變更 入金額的差額 用狀態(tài)日 效益 生重大變
(4)=(2)/(1)
（如有） (1) (2) (3)=(2)-(1) 期 化
項(xiàng)目尚在
控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目 有 44,290.00 17,537.00 17,537.00 212.28 10,047.37 -7,489.63 57.29% 2022.12 - 否
建設(shè)中
項(xiàng)目尚在
LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 有 11,826.00 6,245.00 6,245.00 33.85 2,649.30 -3,595.70 42.42% 2022.03 - 是
建設(shè)中
技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目 無(wú) 9,503.00 9,503.00 9,503.00 125.66 1,442.73 -8,060.27 15.18% 2022.03 不適用 不適用 否
項(xiàng)目暫緩
北美技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目 無(wú) 7,373.00 7,373.00 7,373.00 -7,373.00 - - 不適用 是
實(shí)施
項(xiàng)目暫緩
美國(guó) 0.9 度混合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 無(wú) 6,287.00 6,287.00 6,287.00 -6,287.00 - - - 是
實(shí)施
合計(jì) - 79,279.00 46,945.00 46,945.00 371.79 14,139.40 -32,805.60 30.12% - - - -
1、 “控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”：募投項(xiàng)目計(jì)劃通過(guò)對(duì)現(xiàn)有廠區(qū)的內(nèi)部改造，投資生產(chǎn)設(shè)備，新增年產(chǎn)混合式步進(jìn)電機(jī) 683 萬(wàn)臺(tái)，新
增永磁式步進(jìn)電機(jī) 1600 萬(wàn)臺(tái)。
公司“控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”中混合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目的擴(kuò)產(chǎn)目標(biāo)已經(jīng)達(dá)成，具體情況如下：2018 年 2 月 11 日，經(jīng)公司第
二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，公司部分變更“控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”中關(guān)于混合式步進(jìn)電機(jī)新
增產(chǎn)能子項(xiàng)目剩余資金 26,753 萬(wàn)元用于“收購(gòu)常州市運(yùn)控電子有限公司 99.5345%股權(quán)項(xiàng)目”。2018 年 2 月 28 日公司 2018 年第一次
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因
股東大會(huì)審議批準(zhǔn)了以上議案。2018 年 3 月，公司通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式完成第一期 51%的股權(quán)收購(gòu)款的支付，自此支付日期起，公司合
（分具體募投項(xiàng)目）
并報(bào)表對(duì)象增加運(yùn)控電子。2019 年度，公司合計(jì)實(shí)現(xiàn)混合式步進(jìn)電機(jī)產(chǎn)量 1817 萬(wàn)臺(tái)（其中公司實(shí)現(xiàn)混合式步進(jìn)電機(jī)產(chǎn)量 1263 萬(wàn)臺(tái)；
子公司常州市運(yùn)控電子有限公司實(shí)現(xiàn)混合式步進(jìn)電機(jī)產(chǎn)量 554 萬(wàn)臺(tái)），公司已達(dá)成募集資金投資項(xiàng)目計(jì)劃的新增年產(chǎn)混合式步進(jìn)電機(jī)
683 萬(wàn)臺(tái)的目標(biāo)。
公司“控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”中永磁式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目因?qū)嵤┑攸c(diǎn)未來(lái)將被實(shí)施動(dòng)遷，為保障相關(guān)募投項(xiàng)目在動(dòng)遷期間的平
穩(wěn)過(guò)渡和持續(xù)推進(jìn)，公司決定追加全資子公司鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司作為實(shí)施主體，相應(yīng)增加鳴志（太倉(cāng)）智能制造產(chǎn)業(yè)基地為
實(shí)施地點(diǎn)，并結(jié)合鳴志（太倉(cāng)）智能制造產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)進(jìn)度預(yù)期，調(diào)整項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期為 2022 年 12 月，目前項(xiàng)目尚
在建設(shè)中。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2020 年 4 月 9 日公司于指定信息披露媒體發(fā)布的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)
施方式及適當(dāng)延期的公告》（公告編號(hào)：2020-015）。
2、 “LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目” 因?qū)嵤┑攸c(diǎn)未來(lái)將被實(shí)施動(dòng)遷，為保障相關(guān)募投項(xiàng)目在動(dòng)遷期間的平穩(wěn)過(guò)渡和持續(xù)推進(jìn)，公司
決定追加全資子公司鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司作為實(shí)施主體，相應(yīng)增加鳴志（太倉(cāng)）智能制造產(chǎn)業(yè)基地及鳴志電器（太倉(cāng)）有限公
司在太倉(cāng)港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的租用廠區(qū)為實(shí)施地點(diǎn)，并結(jié)合鳴志（太倉(cāng)）智能制造產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)進(jìn)度預(yù)期，調(diào)整項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使
用狀態(tài)日期為 2022 年 3 月，以上事項(xiàng)已提交公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2020 年 4 月 9 日公司于指定信息披
露媒體發(fā)布的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式并延期及部分變更募集資金用途的公告》（公告編號(hào)：
2020-017）。
3、 “技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目”因?qū)嵤┑攸c(diǎn)未來(lái)將被實(shí)施動(dòng)遷，為保障相關(guān)募投項(xiàng)目在動(dòng)遷期間的平穩(wěn)過(guò)渡和持續(xù)推進(jìn)，公司決定追加全
資子公司鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司作為實(shí)施主體，相應(yīng)增加鳴志（太倉(cāng)）智能制造產(chǎn)業(yè)基地為實(shí)施地點(diǎn)，并結(jié)合鳴志（太倉(cāng)）智能
制造產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)進(jìn)度預(yù)期，調(diào)整項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期為 2022 年 3 月，目前項(xiàng)目尚在建設(shè)中。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2020 年 4 月
9 日公司于指定信息披露媒體發(fā)布的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式及適當(dāng)延期的公告》（公告編
號(hào)：2020-015）。
4、 “北美技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目”：募投項(xiàng)目計(jì)劃通過(guò)對(duì)全資子公司美國(guó) Applied Motion Products Inc.公司增資，在美國(guó)硅谷地區(qū)招聘高
級(jí)研發(fā)人員、改造實(shí)驗(yàn)室等，為公司運(yùn)動(dòng)控制及驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)提供強(qiáng)大支撐，該項(xiàng)目不單獨(dú)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。但隨著全球科技創(chuàng)
新及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，硅谷地區(qū)的技術(shù)研發(fā)重心正在向人工智能、互聯(lián)網(wǎng)通信和自動(dòng)駕駛等應(yīng)用領(lǐng)域方向發(fā)展，該項(xiàng)目亟需的
運(yùn)動(dòng)控制行業(yè)研發(fā)人才越來(lái)越需向硅谷以外其他較遠(yuǎn)的地區(qū)招募來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此導(dǎo)致該項(xiàng)目研發(fā)中心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的組建需要更高的投入和
更長(zhǎng)的準(zhǔn)備時(shí)間，使得該項(xiàng)目的進(jìn)度已經(jīng)不能滿足公司快速發(fā)展的需要。2018 年 12 月 21 日，經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通
過(guò)，公司與瑞士 Technosoft Motion AG（以下簡(jiǎn)稱“T Motion”）公司原股東簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，收購(gòu)瑞士 T Motion 公司 100%的股
權(quán)。2019 年 3 月，公司使用自有資金完成對(duì)瑞士 T Motion 公司的收購(gòu)。T Motion 公司是一家以創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)為導(dǎo)向，集研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)
計(jì)、市場(chǎng)營(yíng)銷于一身的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)體，具備完整的技術(shù)研發(fā)能力和成熟穩(wěn)定的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。經(jīng)過(guò)公司相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員的評(píng)估，標(biāo)的公司
已基本擁有了公司“北美技術(shù)中心項(xiàng)目”規(guī)劃中的相關(guān)技術(shù)，具備完整的研發(fā)團(tuán)隊(duì)資源、硬件資源和研發(fā)軟件資源，且在研發(fā)規(guī)劃和
產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域上與公司發(fā)展規(guī)劃高度契合。公司收購(gòu)瑞士 T Motion 公司，不僅節(jié)省了技術(shù)中心的建設(shè)時(shí)間、大大降低了研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，而
且其現(xiàn)有技術(shù)與公司業(yè)務(wù)間的協(xié)同效應(yīng)可以在滿足公司技術(shù)研發(fā)工作需要的同時(shí)直接地為公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。為此，公司計(jì)劃終止實(shí)
施“北美技術(shù)中心項(xiàng)目”，并籌劃變更募集資金項(xiàng)目，目前正加緊對(duì)募集資金變更方案的可行性和必要性進(jìn)行論證，公司將遵照募集
資金管理和使用的有關(guān)規(guī)定及公司規(guī)章制度及時(shí)披露進(jìn)展情況，履行信息披露義務(wù)。
5、 “美國(guó) 0.9 度混合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”：募投項(xiàng)目計(jì)劃通過(guò)對(duì)全資子公司美國(guó) Lin Engineering（以下簡(jiǎn)稱“Lin 公司”）公司增
 資，建設(shè)高端 0.9 度混合式步進(jìn)電機(jī)自動(dòng)化生產(chǎn)線，擴(kuò)充 Lin 公司 0.9 度混合式步進(jìn)電機(jī)的產(chǎn)能。由于規(guī)劃中擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品的主要零部
件全部由公司中國(guó)工廠加工至半成品后出口至美國(guó)，而中美貿(mào)易摩擦對(duì)該項(xiàng)目的投資效益造成了較大不利影響，繼續(xù)實(shí)施此項(xiàng)目將可
能直接影響達(dá)產(chǎn)后的投資效益從而損害投資者的利益。為此，公司計(jì)劃暫緩實(shí)施“美國(guó) 0.9 度混合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”，并正在積
極籌備可行的擺脫中美貿(mào)易摩擦所帶來(lái)的負(fù)面影響的方案。公司將遵照募集資金管理和使用的有關(guān)規(guī)定及公司規(guī)章制度及時(shí)披露進(jìn)展
情況，履行信息披露義務(wù)。
“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”自 2014 年 12 月立項(xiàng)，2017 年 5 月募集資金到位實(shí)施至今。期間項(xiàng)目實(shí)施的內(nèi)、外部環(huán)境均發(fā)
生了較大變化：以道路照明為代表的常規(guī)級(jí)——240W 功率段以下的戶外 LED 驅(qū)動(dòng)器市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈，產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)下降。致使原
“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”涉及業(yè)務(wù)的盈利能力日漸下降，繼續(xù)按原“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”規(guī)劃方案實(shí)施已經(jīng)不能
達(dá)成原先制定的效益指標(biāo)，也不符合公司“重點(diǎn)開(kāi)發(fā)技術(shù)含量較高的 LED 智能驅(qū)動(dòng)和智能照明控制系統(tǒng)集成市場(chǎng)”的業(yè)務(wù)發(fā)展策略的
要求。公司經(jīng)過(guò)審慎評(píng)估，結(jié)合了 LED 控制與驅(qū)動(dòng)新應(yīng)用的特點(diǎn)，決定調(diào)減“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的投資金額 5,581 萬(wàn)元，
調(diào)減后“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的投資總金額為 6,245 萬(wàn)元，調(diào)減后“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的新增產(chǎn)能目標(biāo)為約
120 萬(wàn)臺(tái)。預(yù)計(jì)調(diào)減后的“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”完全達(dá)產(chǎn)后，年均可實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 27,570 萬(wàn)元，凈利潤(rùn) 3,920 萬(wàn)元，項(xiàng)目投
項(xiàng)目可行性發(fā)生 資回收期 4.52 年（含建設(shè)期），財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率 35.24%。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2020 年 4 月 9 日公司于指定信息披露媒體發(fā)布的《關(guān)于部分
重大變化的情況說(shuō)明 募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式并延期及部分變更募集資金用途的公告》（公告編號(hào)：2020-017）。
“北美技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目”可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明詳見(jiàn)附表 1. 《2020 年上半年募集資金使用情況對(duì)照表》之“未達(dá)到計(jì)
劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目）”之“4.北美技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目”。
“美國(guó) 0.9 度混合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”擬擴(kuò)產(chǎn)產(chǎn)品所對(duì)應(yīng)的主要零部件由公司中國(guó)工廠加工至半成品后出口至美國(guó)，由于中美貿(mào)
易摩擦對(duì)公司出口至美國(guó)的上述主要零部件加征了 25%的關(guān)稅，導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品成本大幅上漲，對(duì)該項(xiàng)目的投資效益造成了直接的較大
不利影響。為此，公司計(jì)劃暫緩實(shí)施“美國(guó) 0.9 度混合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”，并正在積極籌備可行的擺脫中美貿(mào)易摩擦所帶來(lái)的負(fù)面
影響的方案。公司將遵照募集資金管理和使用的有關(guān)規(guī)定及公司規(guī)章制度及時(shí)披露進(jìn)展情況，履行信息披露義務(wù)。
公司已使用自籌資金對(duì)控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目、LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目和技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行了預(yù)先投入，截至 2017
年 5 月 9 日預(yù)先投入的金額為人民幣 5,041 萬(wàn)元。經(jīng)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其出具了《上海鳴志電器股份有限
募集資金投資項(xiàng)目 公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（眾會(huì)字（2017）第 5222 號(hào)）。本公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金
先期投入及置換情況
投資項(xiàng)目自籌資金的計(jì)劃已于 2017 年 6 月 5 日經(jīng)本公司第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)針對(duì)
本次置換發(fā)表了同意意見(jiàn)。公司已于 2017 年 8 月 1 日完成了全部置換手續(xù)。
用閑置募集資金 公司于 2018 年 1 月 31 日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，分別審議通過(guò)的《關(guān)于公司使用部分閑
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，在保證募投項(xiàng)目資金需求的前提下，擬將最高額度不超過(guò)人民幣 10,000 萬(wàn)元（含 10,000 萬(wàn)元）
 的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。截至 2019 年 1 月 15 日，公司及公司全資子公司已
將上述用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金 10,000 萬(wàn)元提前歸還至募集資金專戶，并及時(shí)將上述募集資金的歸還情況告知保薦機(jī)構(gòu)安信
證券股份有限公司及保薦代表人。
公司于 2018 年 8 月 27 日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑
置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司及其全資子公司使用部分閑置募集資金，最高額度不超過(guò)人民幣 10,000 萬(wàn)元（含 10,000
萬(wàn)元）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。截至 2019 年 8 月 22 日，公司及公司全資子公司已
將上述用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金 10,000 萬(wàn)元提前歸還至募集資金專戶，并及時(shí)將上述募集資金的歸還情況告知保薦機(jī)構(gòu)安信
證券股份有限公司及保薦代表人。
公司于 2019 年 6 月 5 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于增加部分閑置募集資
金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司及其全資子公司增加部分閑置募集資金，最高額度不超過(guò)人民幣 15,000 萬(wàn)元（含 15,000 萬(wàn)元）
臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。截至 2020 年 5 月 21 日，公司及公司全資子公司已將上述
用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金 15,000 萬(wàn)元提前歸還至募集資金專戶，并及時(shí)將上述募集資金的歸還情況告知保薦機(jī)構(gòu)安信證券股
份有限公司及保薦代表人。
公司于 2020 年 4 月 28 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于增加部分閑置募
集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司及其全資子公司增加部分閑置募集資金，最高額度不超過(guò)人民幣 20,000 萬(wàn)元（含 20,000
萬(wàn)元）臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。
截止至 2020 年 6 月 30 日公司用于臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金余額為 13,500 萬(wàn)元。
對(duì)閑置募集資金進(jìn)行 截至 2020 年 6 月 30 日，公司利用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，累計(jì)取得投資收益人民幣 4,787.68 萬(wàn)元，其中利息收入共
現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 計(jì) 2,399.73 萬(wàn)元、理財(cái)收益共計(jì) 2,387.95 萬(wàn)元。截止 2020 年 6 月 30 日，尚未到期的定期存款和結(jié)構(gòu)性存款余額 23,840 萬(wàn)元。
用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金 不適用
或歸還銀行貸款情況
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 不適用
2017 年 7 月 7 日公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司提供無(wú)息借款實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，
同意公司向全資子公司上海鳴志自動(dòng)控制設(shè)備有限公司提供 11,826 萬(wàn)元無(wú)息借款專項(xiàng)用于實(shí)施“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”。借
募集資金其他使用情況
款期限為 12 個(gè)月，自實(shí)際借款之日起算。借款到期后，可滾動(dòng)使用，也可提前償還。
2018 年 6 月 29 日公司第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資實(shí)施募投項(xiàng)目的議案》，同
意公司使用募集資金人民幣 6,287 萬(wàn)元，對(duì)全資子公司 Lin Engineering Inc.增資，用于實(shí)施募投項(xiàng)目“美國(guó) 0.9°混合式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)
目”。并同意 Lin 公司開(kāi)立募集資金專項(xiàng)賬戶并簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議。
2020 年 4 月 7 日公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式及適
當(dāng)延期的議案》，同意公司將募投項(xiàng)目“控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”和“技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施主體在上海鳴志電器股份有限公司
的基礎(chǔ)上，追加公司全資子公司鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司，并相應(yīng)增加鳴志（太倉(cāng)）智能制造產(chǎn)業(yè)基地為實(shí)施地點(diǎn)。同意公司通過(guò)
以募集資金向全資子公司鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司提供無(wú)息借款的方式實(shí)施募投項(xiàng)目。
2020 年 4 月 7 日公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式并延
期及部分變更募集資金用途的議案》，同意追加公司全資子公司鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司為“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的實(shí)
施主體，并相應(yīng)增加鳴志（太倉(cāng)）智能制造產(chǎn)業(yè)基地及鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司在太倉(cāng)港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的租用廠區(qū)為實(shí)施地點(diǎn)。
同意公司使用募集資金向鳴志電器（太倉(cāng)）有限公司提供無(wú)息借款，專項(xiàng)用于相應(yīng)募投項(xiàng)目的建設(shè)。以上事項(xiàng)已提交公司 2020 年第一
次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
 附件 2.《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表》
單位：人民幣萬(wàn)元
變更后的項(xiàng)目 對(duì)應(yīng)的原項(xiàng)目 變更后項(xiàng)目擬 截至期末 報(bào)告期內(nèi) 實(shí)際 投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 報(bào)告期內(nèi) 是否達(dá)到 變更后的項(xiàng)目
投入募集資金 計(jì)劃累計(jì) 實(shí)際投入 累計(jì)投入 進(jìn)度 可使用狀態(tài) 實(shí)現(xiàn)的 預(yù)計(jì)效益 可行性是否發(fā)
總額 投資金額 金額 金額 （%） 日期 效益 生重大變化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
收購(gòu)常州市運(yùn)控電子有限 控制電機(jī)新增產(chǎn)
26,753.00 26,753.00 5,552.16 26,753.00 100.00 2020.06 359.76 - 否
公司 99.5345%股權(quán)項(xiàng)目 能項(xiàng)目
LED 控制與驅(qū)動(dòng) 項(xiàng)目尚在建
無(wú)刷電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目 5,581.00 5,581.00 176.51 176.51 3.16 2021.06 - 否
產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 設(shè)中
合計(jì) - 32,334.00 32,334.00 5,728.67 26,929.51 83.28 - 359.76 - -
1. 收購(gòu)常州市運(yùn)控電子有限公司 99.5345%股權(quán)項(xiàng)目
變更原因：公司通過(guò)收購(gòu)常州市運(yùn)控電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱“運(yùn)控電子”），快速形成公司混合式步進(jìn)電機(jī)的產(chǎn)能擴(kuò)張，
提高公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。并通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈和市場(chǎng)的整合，有效降低成本，進(jìn)一步提高市場(chǎng)占有率，通過(guò)對(duì)運(yùn)控電子實(shí)施更新改
造，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)公司與運(yùn)控電子的協(xié)同效應(yīng)。截至 2020 年 6 月，公司已按照《股權(quán)收購(gòu)協(xié)議》的約定完成了收購(gòu)價(jià)款余額
的支付，“收購(gòu)常州市運(yùn)控電子有限公司 99.5345%股權(quán)項(xiàng)目”已經(jīng)實(shí)施完成。
決策程序及信息披露情況：2018 年 2 月 11 日，公司第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于部分變更募集資金用途收購(gòu)運(yùn)控電子 99.5345%股權(quán)的議案》，公司部分變更“控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”中關(guān)于混合
式步進(jìn)電機(jī)新增產(chǎn)能子項(xiàng)目剩余資金 26,753 萬(wàn)元用于“收購(gòu)常州市運(yùn)控電子有限公司 99.5345%股權(quán)項(xiàng)目” ，公司獨(dú)立董事對(duì)
變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明
此次變更發(fā)表了獨(dú)立的同意意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募集資金用途之事項(xiàng)無(wú)異議。2018 年 2 月 28 日公
司 2018 年第一次股東大會(huì)審議批準(zhǔn)了以上議案。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2018 年 2 月 13 日公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券
報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于部分變更募集資金用途收購(gòu)
運(yùn)控電子 99.5345%股權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2018-009）。
2. 無(wú)刷電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目
變更原因：今年來(lái)以道路照明為代表的常規(guī)級(jí)——240W 功率段以下的戶外 LED 驅(qū)動(dòng)器市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈，產(chǎn)品價(jià)格
持續(xù)下降，原 LED 募投項(xiàng)目涉及業(yè)務(wù)的盈利能力由此受到較大影響，繼續(xù)按原 LED 募投項(xiàng)目規(guī)劃方案實(shí)施已經(jīng)不可能達(dá)成
原先制定的效益指標(biāo)，也不符合公司“重點(diǎn)開(kāi)發(fā)技術(shù)含量較高的 LED 智能驅(qū)動(dòng)和智能照明控制系統(tǒng)集成市場(chǎng)”的業(yè)務(wù)發(fā)展策
 略的要求。然而公司的控制電機(jī)及其驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)產(chǎn)品經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展和積累已實(shí)現(xiàn)了規(guī)模效應(yīng)，在混合式步進(jìn)電機(jī)技術(shù)和業(yè)
務(wù)領(lǐng)域已擠身為世界主要供應(yīng)商，公司的品牌優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)明顯。隨著公司在全球應(yīng)用市場(chǎng)開(kāi)拓的不斷深入，客戶的需
求不斷升級(jí)，5G 通信、智能移動(dòng)設(shè)備（商用以及家用）、AGV（自動(dòng)導(dǎo)引運(yùn)輸車）、高端醫(yī)療儀器、實(shí)驗(yàn)室裝備、汽車電
子以及工業(yè)自動(dòng)化機(jī)械等應(yīng)用領(lǐng)域客戶對(duì)公司的無(wú)刷電機(jī)產(chǎn)品的需求呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。根據(jù)公司現(xiàn)有的技術(shù)及人才儲(chǔ)備
情況，結(jié)合公司無(wú)刷電機(jī)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，公司決定對(duì)現(xiàn)有無(wú)刷電機(jī)的產(chǎn)能進(jìn)行擴(kuò)充。計(jì)劃在五年內(nèi)形成新增年產(chǎn) 227
萬(wàn)臺(tái)無(wú)刷電機(jī)的生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)一步提升公司在控制電機(jī)及其驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)產(chǎn)品全球市場(chǎng)的份額和品牌競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)公司在控制
電機(jī)及驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)產(chǎn)品領(lǐng)域的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，鞏固公司在運(yùn)動(dòng)控制領(lǐng)域的龍頭地位。
決策程序及信息披露情況：2020 年 4 月 7 日，公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)
于部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式并延期及部分變更募集資金用途的議案》，同意公司將原 LED 募投項(xiàng)
目變更調(diào)減的 5,581 萬(wàn)元募集資金及該項(xiàng)目募集資金的理財(cái)收益及利息收入（具體金額以實(shí)際結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)項(xiàng)目專戶資金余額為
準(zhǔn)），用于“無(wú)刷電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目”，無(wú)刷電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目總投資約為 6,156 萬(wàn)元，不足部分由公司自籌資金補(bǔ)足。公司
獨(dú)立董事對(duì)此次變更發(fā)表了獨(dú)立的同意意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募集資金用途之事項(xiàng)無(wú)異議。具體內(nèi)
容詳見(jiàn) 2020 年 4 月 9 日公司刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)
站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式并延期及部分變更募集資
金用途的公告》（公告編號(hào)：2020-017）。2020 年 4 月 24 日公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)了以上議案。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度的情況和原因 不適用
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 截至 2020 年 6 月 30 日項(xiàng)目可行性未發(fā)生重大變化。