證券簡(jiǎn)稱：華榮股份 證券代碼：603855
上海榮正投資咨詢股份有限公司
關(guān)于
華榮科技股份有限公司
2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)
之
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告
2020 年 8 月
 目 錄
一、釋義 ....................................................................................................................... 3
二、聲明 ....................................................................................................................... 4
三、基本假設(shè) ............................................................................................................... 5
四、本激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)與授權(quán) ....................................................................................... 6
五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn) ............................................................................................... 8
（一）回購(gòu)注銷部分限制性股票的說(shuō)明 ................................................................ 8
（二）結(jié)論性意見(jiàn) .................................................................................................... 8
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一、釋義
1. 上市公司、公司、華榮股份：指華榮科技股份有限公司。
2. 《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、本激勵(lì)計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：指《華榮科技股份有
限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。
3. 限制性股票：激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的條件，從公司獲得一定數(shù)量的
華榮股份股票，該等股票設(shè)置一定期限的限售期，在達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的
解除限售條件后，方可解除限售流通。
4. 激勵(lì)對(duì)象：按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，獲得限制性股票的中層管理人員及骨干員
工。
5. 授予日：指公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的日期，授予日必須為交易日。
6. 授予價(jià)格：指公司授予激勵(lì)對(duì)象每一股限制性股票的價(jià)格。
7. 限售期：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票被禁止轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)
保、償還債務(wù)的期間。該期限為自激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票之日起至該限制
性股票解除限售之日止。
8. 《管理辦法》：指《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》。
9. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
10. 證券交易所：指上海證券交易所。
11. 元：指人民幣元。
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二、聲明
（一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由華榮股份提供，本激勵(lì)
計(jì)劃所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告
所依據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、
虛假或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。
本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。
（二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)僅就本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)對(duì)華榮股份
股東是否公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見(jiàn)，不
構(gòu)成對(duì)華榮股份的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所做出的
任何投資決策而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)均不承擔(dān)責(zé)任。
（三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立
財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中列載的信息和對(duì)本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告做任何解釋或者說(shuō)明。
（四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開(kāi)披露
的關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。
（五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)
度，依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查并認(rèn)真審
閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、歷次董事會(huì)、
股東大會(huì)決議、最近三年及最近一期公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，
并和上市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)
報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
（六）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告僅供公司本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)之
目的使用，不得用作任何其他目的。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)同意將本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)
告作為公司回購(gòu)注銷相關(guān)事項(xiàng)所必備的文件，按照相關(guān)法律、法規(guī)以及上海證
券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告系按照《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。
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三、基本假設(shè)
本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)所發(fā)表的本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)
上：
（一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無(wú)重大變化；
（二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和
及時(shí)性；
（三）上市公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可靠；
（四）本激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得到有效批準(zhǔn)，
并最終能夠如期完成；
（五）本激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠(chéng)實(shí)守信的按照激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)協(xié)議條
款全面履行所有義務(wù)；
（六）無(wú)其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。
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四、本激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)與授權(quán)
1、2019 年 11 月 26 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要
的議案》、《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考
核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意
見(jiàn)。
2、2019 年 11 月 26 日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要
的議案》、《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考
核管理辦法>的議案》、《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。
3、2019 年 11 月 27 日至 2019 年 12 月 6 日，公司對(duì)本次授予激勵(lì)對(duì)象名單
的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)
計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2019 年 12 月 7 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)
事會(huì)關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人員名單的公示情
況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。
4、2019 年 12 月 12 日，公司召開(kāi) 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)
了《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘
要的議案》、《關(guān)于<華榮科技股份有限公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施
考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，并披露了《關(guān)于 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息
知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
5、2019 年 12 月 23 日，公司召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第四屆監(jiān)
事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的
議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上
述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意公司調(diào)整本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次
授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）進(jìn)行了核實(shí)。
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 6、2020 年 1 月 10 日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
辦理完成本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，本次限制性股票授予
6,120,000 股，公司股本總額增加至為 337,190,000 股。
7、2020 年 8 月 26 日，公司第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第六
次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)
表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，華榮股份
本次回購(gòu)注銷相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及公司
《 2019 年 限 制 性 股 票 激 勵(lì) 計(jì) 劃 （ 草 案 ） 》 （ 以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 《 激 勵(lì) 計(jì) 劃 （ 草
案）》”）的相關(guān)規(guī)定。
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五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)
（一）回購(gòu)注銷部分限制性股票的說(shuō)明
2020 年 8 月 26 日，公司召開(kāi)四屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第六
次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》等議案。
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，首次授予的激
勵(lì)對(duì)象中有 1 人因離職而不再具備激勵(lì)資格，公司擬回購(gòu)注銷其已獲授但尚未
解除限售的全部限制性股票共計(jì) 2 萬(wàn)股。
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》之第十四章“限制性股票回購(gòu)注銷原則”
的相關(guān)規(guī)定，公司按規(guī)定回購(gòu)注銷限制性股票的，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，但按
規(guī)定需要對(duì)回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的除外。
2020 年 6 月 5 日，公司完成 2019 年度利潤(rùn)分配，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.2
元，回購(gòu)價(jià)格為 4.6 元/股（4.8 元-0.2 元=4.6 元/股）。公司就本次限制性股票回
購(gòu)事項(xiàng)應(yīng)支付的回購(gòu)價(jià)款全部為公司自有資金。本次回購(gòu)注銷完成后，首次授
予部分激勵(lì)對(duì)象人數(shù)變更為 191 人。
本次回購(gòu)注銷完成后，公司股份總數(shù)將 337,190,000 股變更為 337,170,000
股。本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生
實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真
履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。
經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，本次回
購(gòu)注銷相關(guān)事項(xiàng)符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，不
存在損害上市公司及全體股東利益的情形。
（二）結(jié)論性意見(jiàn)
綜上所述，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，公司本
次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、
《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體
股東利益的情形。本次回購(gòu)注銷相關(guān)事項(xiàng)尚需按照《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向上海證券交易所辦理相
應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
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