廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
2020 年半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：三雄極光
保薦代表人姓名：夏曉輝 聯(lián)系電話：020-66338888
保薦代表人姓名：仲從甫 聯(lián)系電話：020-66338888
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但 是
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集
資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 6
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文 是
件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 1
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 0
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 0
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 不適用
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 7
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說明的保薦工作情況 影響公司重大合同履行的各項(xiàng)條件未發(fā)生重
大變化，不存在合同無法履行的重大風(fēng)險(xiǎn)。
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對
外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái) 無 不適用
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)構(gòu)
無 不適用
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無 不適用
方面的重大變化情況）
 三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾的原因及解
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾
決措施
1．公司股份流通限制、自愿鎖定的承諾 是 無
2．穩(wěn)定股價(jià)的承諾 履行完畢 無
3．關(guān)于招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性
是 無
陳述或者重大遺漏方面的承諾
4．公開發(fā)行前持股 5%以上股東的持股
是 無
意向及減持意向
5．董事、高級管理人員關(guān)于填補(bǔ)被攤薄
是 無
即期回報(bào)的措施及承諾
6. 利潤分配政策的承諾 是 無
7. 關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾 是 無
8. 關(guān)于規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾 是 無
9. 關(guān)于一致行動(dòng)的承諾 履行完畢 無
10. 關(guān)于補(bǔ)繳社保和公積金的承諾 是 無
11. 關(guān)于租賃瑕疵的承諾 是 無
12. 關(guān)于環(huán)保事項(xiàng)的承諾 是 無
13. 關(guān)于土地瑕疵的承諾 是 無
14. 關(guān)于獨(dú)立性的承諾 是 無
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
2020 年 7 月 22 日，王國威先生因工作
變動(dòng)不再擔(dān)任三雄極光持續(xù)督導(dǎo)期間保
1.保薦代表人變更及其理由 薦代表人，本保薦機(jī)構(gòu)指定保薦代表人
仲從甫先生接任并負(fù)責(zé)剩余持續(xù)督導(dǎo)期
的持續(xù)督導(dǎo)工作。
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本所對保薦機(jī)構(gòu)
或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及 不適用
整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無