深圳市洲明科技股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意
見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》及公司制定的《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)規(guī)定，
我們作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，現(xiàn)對(duì)
公司第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于2020年半年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對(duì)
外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保
若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的
通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》（2020年修訂）及《公司章程》、《公司獨(dú)立董事制度》等有關(guān)規(guī)定的要求，
我們對(duì)公司2020年上半年非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況進(jìn)行了認(rèn)
真核查，發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況，
公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)
聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，不存在與相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)定相違背的情形。
2、報(bào)告期內(nèi)，公司能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，
公司重大對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)都有相應(yīng)的審批程序。截至2020年6月30日，公司實(shí)際對(duì)
外擔(dān)保（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）余額為8,684.75萬(wàn)元；公司為全資/控股子公司
擔(dān)?？傤~為204,120萬(wàn)元，擔(dān)保余額為人民幣86,520.67萬(wàn)元。公司及控股子公司
擔(dān)保余額占公司2019年度經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司凈資產(chǎn)的比例為32.09%，占公司
2019年度經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的比例為12.67%。公司以上擔(dān)保事宜均履行了必要的審議
程序，擔(dān)保決策程序合法、合規(guī)，沒(méi)有損害公司及股東的利益。
綜上所述，我們認(rèn)為：公司嚴(yán)格執(zhí)行了證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)、證監(jiān)發(fā)[2005]120
1
號(hào)等有關(guān)文件的規(guī)定，能夠嚴(yán)格控制關(guān)聯(lián)方資金占用及對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
二、關(guān)于公司2020年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司編制的《2020年半年度募集資金存放與使用情況的
專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司募集資金的存放和使用符合《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2020年修訂）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》（2020年修訂）、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)-上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)存放和使用
募集資金的行為，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
三、《關(guān)于調(diào)整公司創(chuàng)業(yè)板向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)審核，我們認(rèn)為本次調(diào)整后的創(chuàng)業(yè)板向特定對(duì)象發(fā)行股票方案切實(shí)可行，
符合《公司法》、《證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》
等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。我們對(duì)公司本次向
特定對(duì)象發(fā)行股票方案發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
四、《關(guān)于<公司創(chuàng)業(yè)板向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）>的議案》
的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)審核，我們認(rèn)為本次修訂后的向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案內(nèi)容切實(shí)可行，符
合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，預(yù)案的實(shí)施有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，有利于公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升，
不存在損害公司及公司股東利益的情形。因此，我們對(duì)本次修訂后的向特定對(duì)象
發(fā)行股票預(yù)案發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
五、《關(guān)于<公司創(chuàng)業(yè)板向特定對(duì)象發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)告（二次修
訂稿）>的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)審核，我們認(rèn)為公司董事會(huì)結(jié)合所處行業(yè)和發(fā)展階段、融資規(guī)劃、資金需
求等情況對(duì)本次發(fā)行證券及其品種選擇的必要性、發(fā)行對(duì)象的選擇范圍、數(shù)量和
標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)性等法規(guī)規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行了論證和分析，論證分析切實(shí)、詳盡，符合公司
實(shí)際情況。我們對(duì)公司本次修訂后的向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告發(fā)表
2
同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
六、《關(guān)于<公司創(chuàng)業(yè)板向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)
告（二次修訂稿）>議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)審核，我們認(rèn)為公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目具有良好
的發(fā)展前景和盈利能力，有利于擴(kuò)大公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力，項(xiàng)目
具備可行性和科學(xué)性，符合公司及全體股東的利益。我們對(duì)公司本次修訂后的向
特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
七、《關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)回報(bào)
措施和相關(guān)主體承諾（二次修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)審核，我們認(rèn)為公司董事會(huì)編制的《關(guān)于本次向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即
期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)回報(bào)措施和相關(guān)主體承諾（二次修訂稿）的議案》就本
次向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行了認(rèn)真分析，并制定了具
體的攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)
履行作出了承諾。我們對(duì)公司關(guān)于本次向特定發(fā)行股票攤薄上市公司即期回報(bào)情
況及填補(bǔ)措施發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
獨(dú)立董事：華小寧、孫玉麟、黃啟均
2020年8月26日
3