廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于
上海富瀚微電子股份有限公司部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將
節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海
富瀚微電子股份有限公司（以下簡稱“富瀚微”或“公司”）首次公開發(fā)行股票
并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳
證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、
《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)富瀚微部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見如下：
一、 募集資金概述
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)上海富
瀚微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]160 號(hào)文）
核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,111.15 萬股，發(fā)行價(jià)格為每股
55.64 元，募集資金總額 61,824.39 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用總額 5,123.64 萬元，募集
資金凈額為人民幣 56,700.74 元。立信會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2017 年 2
月 14 日對(duì)公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了信會(huì)師
報(bào)字[2017]第 ZA10175 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)。
公司本次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后投資項(xiàng)目及截至 2020 年 6
月 30 日累計(jì)投入募集資金金額如下：
募集資金項(xiàng)目總額 募集資金項(xiàng)目承諾投 已累計(jì)使用金額
序號(hào) 項(xiàng)目名稱
（萬元） 資金額（萬元） （萬元）
1 新一代模擬高清攝像機(jī)ISP芯片項(xiàng)目 8,079.00 8,079.00 8,134.83
2 全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)SoC芯片項(xiàng)目 12,197.00 12,197.00 12,357.84
面向消費(fèi)應(yīng)用的云智能網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)
3 12,405.00 12,405.00 11,273.43
SoC芯片項(xiàng)目
基于H.265/HEVC視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超
4 15,395.00 15,395.00 15,272.51
高清視頻編碼SoC芯片項(xiàng)目
5 補(bǔ)充與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金 8,624.74 8,624.74 8,851.42
 募集資金項(xiàng)目總額 募集資金項(xiàng)目承諾投 已累計(jì)使用金額
序號(hào) 項(xiàng)目名稱
（萬元） 資金額（萬元） （萬元）
合 計(jì) 56,700.74 56,700.74 55,890.03
二、募集資金使用及節(jié)余情況
截至 2020 年 6 月 30 日，“基于 H.265/HEVC 視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清視頻編
碼 SoC 芯片項(xiàng)目”已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)。該項(xiàng)目承諾募集資金投資總額
15,395.00 萬元，實(shí)際建設(shè)投入 15,272.51 萬元，占項(xiàng)目承諾募集資金投資總額
的 99.20%，節(jié)余募集資金 1,078.23 萬元（含預(yù)期理財(cái)收益及存款利息 1,031 萬元，
最終金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)息余額為準(zhǔn)），占該項(xiàng)目承諾募集資金投資總額
的 7%。
三、募集資金產(chǎn)生節(jié)余的原因
1、公司在實(shí)施募投項(xiàng)目過程中，嚴(yán)格按照募集資金管理的有關(guān)規(guī)定謹(jǐn)慎使
用募集資金，并結(jié)合實(shí)際市場情況，在確保募投項(xiàng)目總體目標(biāo)和質(zhì)量的前提下，
嚴(yán)格管理，合理配置資源，降低項(xiàng)目建設(shè)成本，節(jié)約了部分募集資金。
2、公司按照相關(guān)規(guī)定，依法對(duì)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高了閑置
募集資金的使用效率，取得了一定的理財(cái)收益及利息收入。
四、節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃安排
鑒于公司“基于 H.265/HEVC 視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清視頻編碼 SoC 芯片項(xiàng)
目”已達(dá)到預(yù)計(jì)可使用狀態(tài)，為提高資金的利用效率，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)
規(guī)定，公司擬將上述募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金 1,078.23 萬元（含預(yù)期理財(cái)收益及存
款利息 1,031 萬元，具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)息余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)
資金。節(jié)余募集資金轉(zhuǎn)出后上述募集資金專戶將不再使用，公司將辦理銷戶手續(xù)。
五、相關(guān)審批和審核程序
1、董事會(huì)審議情況
公司第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于對(duì)部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)
項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意對(duì)“基于 H.265/HEVC 視
頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清視頻編碼 SoC 芯片項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金。
 2、監(jiān)事會(huì)審議情況
公司第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于對(duì)部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)
項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司“基
于 H.265/HEVC 視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清視頻編碼 SoC 芯片項(xiàng)目”已達(dá)到預(yù)定可
使用狀態(tài)，公司本次將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金符合《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，不存在變相改變募集資
金投向的情形，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
3、獨(dú)立董事意見
公司“基于 H.265/HEVC 視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清視頻編碼 SoC 芯片項(xiàng)目”
已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，公司本次將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金符
合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)
范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，不存在變
相改變募集資金投向的情形，不存在損害公司及中小股東利益的情形。我們對(duì)此
一致表示同意。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司“基于 H.265/HEVC 視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清
視頻編碼 SoC 芯片項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將該項(xiàng)目的節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事
項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必
要的審批程序；不存在改變募集資金投向、損害股東利益的情況；符合《上市公
司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司“基于 H.265/HEVC 視頻
壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清視頻編碼 SoC 芯片項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流
動(dòng)資金事項(xiàng)無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司部
分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見》之簽
字蓋章頁）
保薦代表人簽名： _______________ _______________
杜俊濤 玄虎成
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日