上海富瀚微電子股份有限公司
2020半年度
關于公司募集資金存放與使用情況的專項報告
上海富瀚微電子股份有限公司2020半年度
關于公司募集資金存放與使用情況的專項報告
一、 募集資金基本情況
（一） 實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于核準上海富瀚微電子股
份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]160 號文）核準，公司首次公
開發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,111.15 萬股，發(fā)行價格為每股 55.64 元，募集資金總
額 61,824.39 萬元，扣除發(fā)行費用總額 5,123.64 萬元，募集資金凈額為人民幣 56,700.74
元。立信會計事務所（特殊普通合伙）于 2017 年 2 月 14 日對公司首次公開發(fā)行股票
的資金到位情況進行了審驗，并出具了信會師報字[2017]第 ZA10175 號《驗資報告》，
公司對募集資金實行專戶存儲。
（二） 募集資金使用情況
截止 2020 年 6 月 30 日，本公司累計使用募集資金元，其中各項目使用情況及金額如
下：
募集資金計劃投 2020 上半年度使 累計使用金額
序號 項目名稱
資金額（萬元） 用金額（萬元） （萬元）
新一代模擬高清攝像機ISP芯片項
1 8,079.00 0 8,134.83
目
2 全高清網(wǎng)絡攝像機SoC芯片項目 12,197.00 0 12,357.84
面向消費應用的云智能網(wǎng)絡攝像
3 12,405.00 854.68 11,273.43
機SoC芯片項目
基于H.265/HEVC視頻壓縮標準的
4 15,395.00 2,646.72 15,272.51
超高清視頻編碼SoC芯片項目
5 補充與主營業(yè)務相關的營運資金 8,624.74 0 8,851.42
合 計 56,700.74 3,501.40 55,890.03
（三） 募集資金結余情況
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集資金使用及結余情況如下：
項目 金額（元）
實際募集資金凈額 567,007,428.21
減：募投項目投入使用金額（含置換預先已投入募集資金投
558,900,280.22
資項目的自籌資金）
專項報告第 1 頁
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項目 金額（元）
減：買理財產(chǎn)品余額 20,000,000.00
加：累計募集資金利息收入和理財收益扣除其他支出后的凈
35,026,546.34
額
合計 23,133,694.33
二、 募集資金存放和管理情況
（一） 募集資金管理情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者的利益，
公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等法律法規(guī)，結合公司實際情況，
制定了《上海富瀚微電子股份有限公司募集資金管理制度》，對募集資金的存儲、使
用、變更、管理和監(jiān)督進行了規(guī)定，對募集資金實行專戶管理。
公司在公開發(fā)行時，在花旗銀行（中國）有限公司上海分行和南京銀行上?；春Ｖ?br/> 開設了募集資金專項存儲賬戶，并連同保薦機構廣發(fā)證券股份有限公司和花旗銀行
（中國）有限公司上海分行、南京銀行上?；春Ｖ泻炗喠恕赌技Y金三方監(jiān)管協(xié)議》，
明確了各方的權利和義務，三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在
重大差異，公司在日常管理中嚴格按照三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行，協(xié)議簽訂以來的履
行情況良好。
募集資金扣除發(fā)行股票所支付的承銷、保薦費用人民幣 41,885,850.90 元后的資金總
額計人民幣 576,358,009.10 元，匯入南京銀行上?；春Ｖ匈~號為 0310240000000046
的驗資專用賬戶人民幣 80,790,000.00 元；匯入花旗銀行（中國）有限公司上海分行
賬號為 1781250224 的驗資專用賬戶人民幣 121,970,000.00 元；匯入花旗銀行（中國）
有限公司上海分行賬號為 1781250216 的驗資專用賬戶人民幣 124,050,000.00 元；匯
入 花 旗 銀 行 （ 中 國 ） 有 限 公 司 上 海 分 行 賬 號 為 1781250232 的 賬 戶 人 民 幣
153,950,000.00 元；匯入花旗銀行（中國）有限公司上海分行賬號為 1781250259 的賬
戶人民幣 95,598,009.10 元，扣除中介費、信息披露費后的實際募集資金凈額為
567,007,428.21 元。
（二） 募集資金專戶存放情況
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集資金專項賬戶的開立及存儲情況如下：
單位：人民幣元
銀行名稱 銀行賬號 截至 2020 年 6 月 30 日止余額 備注
花旗銀行（中國）有
1781250224 686.28 活期
限公司上海分行
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關于公司募集資金存放與使用情況的專項報告
銀行名稱 銀行賬號 截至 2020 年 6 月 30 日止余額 備注
花旗銀行（中國）有 活期存款及七
1781250216 12,247,530.88
限公司上海分行 天存款
花旗銀行（中國）有 活期存款及七
1781250232 10,885,477.16
限公司上海分行 天存款
花旗銀行（中國）有
1781250259 0.01 活期存款
限公司上海分行
合計 - 23,133,694.33 -
三、 本報告期募集資金的實際使用情況
本年內(nèi)，本公司募集資金實際使用情況如下：
(一) 募集資金投資項目的資金使用情況
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司實際使用募集資金人民幣 55,890.03 萬元，具體情況
詳見附表 1《募集資金使用情況對照表》。
(二) 募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
募集資金投資項目的實施地點因公司辦公地址的變更而變更，實施地點變更至上海市
徐匯區(qū)宜山路 717 號 5-6 樓；實施方式未發(fā)生變更。
(三) 募集資金投資項目先期投入及置換情況
2017 年 4 月 20 日，第二屆董事會第七次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預
先已投入募投項目自籌資金的議案》，公司以 119,625,048.95 元募集資金置換預先已
投入募集資金投資項目的自籌資金 119,625,048.95 元。立信會計師事務所（特殊普通
合伙）對公司以自籌資金預先已投入募集資金投資項目的情況進行了專項審核，并出
具了信會師報字[2017]第 ZA11439 號《關于上海富瀚微電子股份有限公司以自籌資金
預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》。
(四) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
本公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
(五) 對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品情況
2020 年 2 月 24 日第三屆董事會第四次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金
進行現(xiàn)金管理的議案》，公司以不超過 3,000 萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，包
括但不限于結構性存款產(chǎn)品、保本型理財產(chǎn)品等。
專項報告第 3 頁
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關于公司募集資金存放與使用情況的專項報告
截至 2020 年 6 月 30 日止，公司購買的理財產(chǎn)品如下：
預期最高
類型 銀行 賬戶 金額（元） 起息日 到期日
收益率
保本型結構 寧波銀行股份有
70010122002753966 20,000,000.00 2020.5.29 2020.11.30 3.20%
性存款 限公司上海分行
20,000,000.00
合計
(六) 節(jié)余募集資金使用情況
報告期內(nèi)，本公司不存在將募集資金投資項目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項目或
非募集資金投資項目。
(七) 超募資金使用情況
本公司不存在超募資金使用的情況。
(八) 尚未使用的募集資金用途及去向
本公司尚未使用的募集資金中購買保本型理財?shù)慕痤~為 20,000,000.00 元，剩余金額
詳見“二、募集資金存放和管理情況（二）募集資金專戶存放情況”。
(九) 募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、 變更募集資金投資項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，本公司不存在變更募集資金投資項目的資金使用情況。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的相關信息不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況，募集資金存
放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
六、 專項報告的批準報出
本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2020 年 8 月 27 日批準報出。
附表：1、募集資金使用情況對照表
上海富瀚微電子股份有限公司
董事會
二〇二〇年八月二十八日
專項報告第 4 頁
附表 1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：上海富瀚微電子股份有限公司 2020 半年度
單位：人民幣萬元
報告期投入募
募集資金總額 56,700.74 3,501.40
集資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
已累計投入募
累計變更用途的募集資金總額 - 55,890.03
集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 -
項目可
截至期末投入 是否達 行性是
承諾投資項目和超募資 是否已變更項目 募集資金承諾投 調(diào)整后投資總額 報告期投入 截至期末累計投 項目達到預定可使 本報告期實現(xiàn)
進度（%） 到預計 否發(fā)生
金投向 （含部分變更） 資總額 (1) 金額 入金額(2) 用狀態(tài)日期 的效益
(3)＝(2)/(1) 效益 重大變
化
承諾投資項目
新一代模擬高清攝像機
否 8,079 8,079 - 8,134.83 100.69 2018 年 6 月 30 日 3,726.09 是 否
ISP 芯片項目
全高清網(wǎng)絡攝像機 SoC
否
12,197 12,197 - 12,357.84 101.32 2018 年 12 月 31 日 1,302.56 是 否
芯片項目
面向消費應用的云智能
否
網(wǎng)絡攝像機 SoC 芯片項 12,405 12,405 854.68 11,273.43 90.88 2020 年 12 月 31 日 - - 否
目
基于 H.265/HEVC 視頻
否
壓縮標準的超高清視頻 15,395 15,395 2,646.72 15,272.51 99.20 2020 年 6 月 30 日 - - 否
編碼 SoC 芯片項目
補充與主營業(yè)務相關的
否 8,624.74 8,624.74 - 8,851.42 102.63 不適用 - - 否
營運資金
承諾投資項目小計 56,700.74 56,700.74 3,501.40 55,890.03 - - 5,028.65 - -
未達到計劃進度或預計
2019 年 2 月 28 日，第二屆董事會第十八次會議審議通過了《關于部分募集資金投資項目延期的議案》，同意將首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目中的“面向消費應用的云智能網(wǎng)絡
收益的情況和原因（分具
攝像機 SoC 芯片項目”預計完成時間延長至 2020 年 12 月 31 日、“基于 H.265/HEVC 視頻壓縮標準的超高清視頻編碼 SoC 芯片項目”預計完成時間延長至 2020 年 6 月 30 日。
體項目）
項目可行性發(fā)生重大變
無
化的情況說明
超募資金的金額、用途及
無
使用進展情況
募集資金投資項目實施
募集資金投資項目的實施地點因公司辦公地址的變更而變更，實施地點變更至上海市徐匯區(qū)宜山路 717 號 5-6 樓。
地點變更情況
募集資金投資項目實施
無
方式調(diào)整情況
 2017 年 4 月 20 日，第二屆董事會第七次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》，公司以 119,625,048.95 元募集資金置換預先已投入募集資金
募集資金投資項目先期
投資項目的自籌資金 119,625,048.95 元。立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預先已投入募集資金投資項目的情況進行了專項審核，并出具了信會師報字[2017]第
投入及置換情況
ZA11439 號《關于上海富瀚微電子股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》。
用閑置募集資金暫時補
無
充流動資金情況
在募投項目實施過程中，公司嚴格按照募集資金管理的有關規(guī)定謹慎使用募集資金，并結合實際市場情況，在確保募投項目質量的前提下，嚴格管理，合理配置資源，節(jié)約了部分募集
資金。同時，在募投項目實施過程中，募集資金存放也產(chǎn)生了部分銀行存款利息收入。截至本報告期末，公司募投項目之“基于 H.265/HEVC 視頻壓縮標準的超高清視頻編碼 SoC 芯片
項目實施出現(xiàn)募集資金
項目”已達到預定可使用狀態(tài)并結項。預計該項目募集資金結余金額為 1,078.23 萬元（含理財收益及存款利息約 1031 萬元，最終金額以資金轉出當日銀行結息余額為準），為提高募
結余的金額及原因
集資金的使用效率，經(jīng)公司第三屆董事會第八次會議、第三屆監(jiān)事會第八次會議審議、公司獨立董事、保薦機構發(fā)表意見，公司擬將該節(jié)余資金永久補充流動資金用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)
營，具體補充流動資金的金額以募集資金專戶最終轉入自有資金賬戶當日實際金額為準。
尚未使用的募集資金用
本公司尚未使用的募集資金中購買保本型理財?shù)慕痤~為 20,000,000.00 元，剩余金額詳見“二、募集資金存放和管理情況（二）募集資金專戶存放情況”。
途及去向
募集資金使用及披露中
無
存在的問題或其他情況