廣發(fā)證券股份有限公司
關于上海富瀚微電子股份有限公司
2020 年半年度跟蹤報告
保薦機構名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：富瀚微
保薦代表人姓名：杜俊濤 聯(lián)系電話：010-56571666
保薦代表人姓名：玄虎成 聯(lián)系電話：010-56571666
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0
2.督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的
情況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包括
但不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的制度、募
是
集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、
關聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 6
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露
是
文件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 0
（2）列席公司董事會次數(shù) 0
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 0
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 0
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 不適用
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 7
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意見 無
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 0
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8.關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 否
（2）關注事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）關注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數(shù) 0
（2）培訓日期 不適用
（3）培訓的主要內(nèi)容 不適用
影響公司重大合同履行的各項條件未發(fā)生重
11.其他需要說明的保薦工作情況
大變化，不存在合同無法履行的重大風險。
二、保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3.“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務類別重要事項（包括對
外投資、風險投資、委托理財、財 無 不適用
務資助、套期保值等）
10.發(fā)行人或者其聘請的中介機構
無 不適用
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務發(fā)展、
財務狀況、管理狀況、核心技術等 無 不適用
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否 未履行承諾的原因
公司及股東承諾事項
履行承諾 及解決措施
承諾來源：首次公開發(fā)行
承諾方：陳春梅;龔傳軍;杰智控股有限公司;上海朗瀚投
資管理有限公司;上海騰瀚投資管理中心（有限合伙）;萬
建軍;楊小奇
承諾內(nèi)容：除在公司首次公開發(fā)行股票時將持有的部分股
是 不適用
份公開發(fā)售外（如有），自公司股票上市之日起 36 個月
內(nèi)，不轉讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司
公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本人直接
或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份
承諾時間期限：2017 年 02 月 20 日至 2020 年 02 月 19 日
承諾來源：首次公開發(fā)行
承諾方：上海富瀚微電子股份有限公司;楊小奇
承諾內(nèi)容：若本公司向中國證監(jiān)會提交的招股說明書及首
次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市相關申請文件存在虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷本公司是否符合
法律規(guī)定的發(fā)行條件構成重大、實質(zhì)影響的，本公司將在
該等違法事實被證券監(jiān)管部門作出認定或處罰決定之日
是 不適用
起 30 天內(nèi)，啟動依法回購首次公開發(fā)行的全部新股的程
序，回購價格為發(fā)行價格加上同期銀行存款利息。如楊小
奇在公司首次公開發(fā)行時公開發(fā)售其持有的公司股份，楊
小奇將在證券監(jiān)管部門依法對上述事實作出認定或處罰
決定后 30 天內(nèi)啟動依法回購其已轉讓原限售股份的工作，
回購價格為發(fā)行價格加上同期銀行存款利息
承諾時間期限：2017 年 02 月 20 日至長期
承諾來源：首次公開發(fā)行
承諾方：陳春梅;龔傳軍;何輝;杰智控股有限公司;上海朗
瀚投資管理有限公司;上海騰瀚投資管理中心（有限合
伙）;萬建軍;楊小奇
承諾內(nèi)容：經(jīng)公司股東大會審議通過，公司本次股票發(fā)行
是 不適用
前的滾存未分配利潤，由本次股票發(fā)行后的新老股東按發(fā)
行完成后的持股比例共享。上市后分紅回報規(guī)劃:1、利潤
分配原則:公司重視對投資者的合理投資回報，執(zhí)行持續(xù)、
穩(wěn)定的利潤分配政策。在公司盈利以及公司正常經(jīng)營和長
期發(fā)展的前提下，公司實行積極、持續(xù)穩(wěn)定的利潤分配政
策。2、利潤分配的形式:公司可以采取現(xiàn)金、股票或二者
相結合的方式分配股利。在公司盈利以及公司正常經(jīng)營和
長期發(fā)展的前提下，公司將積極采取現(xiàn)金方式分配股利。
3、利潤分配的期間間隔在符合條件的情況下，公司原則
上每年至少進行一次利潤分配。公司董事會可以根據(jù)公司
的盈利及資金需求狀況提議公司進行中期利潤分配。利潤
分配的順序、條件及比例、決策程序均嚴格按照有關法律
法規(guī)和公司章程執(zhí)行
承諾時間期限：2017 年 02 月 20 日至長期
承諾來源：首次公開發(fā)行
承諾方：陳春梅;陳曉春;馮小軍;高厚新;龔虹嘉;何輝;何
祖源;杰智控股有限公司;沙重九;沈田豐;湯勇;萬建軍;
謝煜璋;楊小奇;張敏;莊思宏
承諾內(nèi)容：（1）除直接持有公司的股權外，未直接或間
接經(jīng)營任何與公司經(jīng)營的業(yè)務構成競爭或可能構成競爭
的業(yè)務，也未參與投資任何與公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營的業(yè)
務構成競爭或可能構成競爭的其他企業(yè)；（2）在本人與
公司存在關聯(lián)關系期間，本人以及本人控股或參股的其他
企業(yè)不直接或間接經(jīng)營任何與公司經(jīng)營的業(yè)務構成競爭
或可能構成競爭的業(yè)務。如本人或本人控股或參股的其他 是 不適用
企業(yè)獲得的商業(yè)機會與公司生產(chǎn)的產(chǎn)品或經(jīng)營的業(yè)務構
成同業(yè)競爭或可能構成同業(yè)競爭的，本人將立即通知公
司，將該商業(yè)機會給予公司，以確保公司及其全體股東利
益不受損害；（3）本人保證，將不利用公司控股股東及
實際控制人、主要股東、董監(jiān)高的身份對公司的正常經(jīng)營
活動進行不正當?shù)母深A；（4）如因本人未履行上述承諾，
因而取得的相關收益將全部歸公司；如因本人未履行上述
承諾而給公司及其他股東造成損失的，將給予公司及其他
股東全部賠償
承諾時間期限：2017 年 02 月 20 日至長期
承諾來源：首次公開發(fā)行
承諾方：陳春梅;馮小軍;高厚新;龔虹嘉;何祖源;杰智控
股有限公司;沙重九;上海朗瀚投資管理有限公司;上海騰
是 不適用
瀚投資管理中心（有限合伙）;沈田豐;萬建軍;楊小奇;張
敏
承諾內(nèi)容：（一）啟動穩(wěn)定股價措施的條件：公司上市后
三年內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個交易日除權后的加權平均
價格（按當日交易數(shù)量加權平均，不包括大宗交易）低于
公司上一會計年度經(jīng)審計的除權后每股凈資產(chǎn)值（以下簡
稱"啟動條件"），則公司應按下述規(guī)則啟動穩(wěn)定股價措施。
（二）穩(wěn)定股價的具體措施：（1）公司為穩(wěn)定股價之目
的回購股份，應符合《上市公司回購社會公眾股份管理辦
法（試行）》及《關于上市公司以集中競價交易方式回購
股份的補充規(guī)定》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，且不應導致
公司股權分布不符合上市條件。（2）公司股東大會對回
購股份做出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分
之二以上通過，公司主要股東承諾就該等回購事宜在股東
大會中投贊成票。（3）公司為穩(wěn)定股價之目的進行股份
回購的，除應符合相關法律法規(guī)之要求外，還應符合下列
各項要求：①公司用于回購股份的資金總額累計不超過公
司首次公開發(fā)行股票所募集資金的總額；②公司單次回購
股份不超過公司總股本的 2%。（4）公司董事會公告回購
股份預案后，公司股票若連續(xù) 5 個交易日除權后的加權平
均價格（按當日交易數(shù)量加權平均，不包括大宗交易）超
過公司上一會計年度經(jīng)審計的除權后每股凈資產(chǎn)值，公司
董事會應做出決議終止回購股份事宜，且在未來 3 個月內(nèi)
不再啟動股份回購事宜。
公司主要股東增持：（1）公司主要股東是指持有公司 5%
以上股份的股東。（2）下列任一條件發(fā)生時，公司主要
股東應在符合《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)的條
件和要求的前提下，對公司股票進行增持：①公司回購股
份方案實施期限屆滿之日后的 10 個交易日除權后的公司
股份加權平均價格（按當日交易數(shù)量加權平均，不包括大
宗交易）低于公司上一會計年度經(jīng)審計的除權后每股凈資
產(chǎn)值；（3）公司主要股東承諾按其所持公司股份比例對
公司股份進行同比例增持，單次增持公司股份數(shù)量不超過
公司總股本的 2%。公司主要股東對該等增持義務的履行承
擔連帶責任。3、董事、高級管理人員增持：（1）下列任
一條件發(fā)生時，在公司領取薪酬的公司董事（不包括獨立
董事）、高級管理人員應在符合《上市公司收購管理辦法》
及《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份
及其變動管理規(guī)則》等法律法規(guī)的條件和要求的前提下，
對公司股票進行增持：①公司主要股東增持股份方案實施
期限屆滿之日后的 10 個交易日除權后的公司股份加權平
均價格（按當日交易數(shù)量加權平均，不包括大宗交易）低
于公司上一會計年度經(jīng)審計的除權后每股凈資產(chǎn)值；②公
司主要股東增持股份方案實施完畢之日起的 3 個月內(nèi)啟動
條件再次被觸發(fā)。（2）有義務增持的公司董事、高級管
理人員承諾，其用于增持公司股份的貨幣資金不少于該等
董事、高級管理人員上年度薪酬總和的 30%，但不超過該
等董事、高級管理人員上年度的薪酬總和。公司全體董事、
高級管理人員對該等增持義務的履行承擔連帶責任。在公
司董事、高級管理人員增持完成后，如果公司股票價格再
次出現(xiàn)連續(xù) 20 個交易日除權后的加權平均價格（按當日
交易數(shù)量加權平均，不包括大宗交易）低于公司上一會計
年度經(jīng)審計的除權后每股凈資產(chǎn)值，則公司應依照本預案
的規(guī)定，依次開展公司回購、公司主要股東增持及董事、
高級管理人員增持工作。（3）公司新聘任將從公司領取
薪酬的董事和高級管理人員時，將要求該新聘任的董事和
高級管理人員根據(jù)本預案的規(guī)定簽署相關承諾。（4）公
司新聘任將從公司領取薪酬的董事和高級管理人員時，將
要求該新聘任的董事和高級管理人員根據(jù)本預案的規(guī)定
簽署相關承諾。在啟動條件首次被觸發(fā)后，公司主要股東
及持有公司股份的董事和高級管理人員的股份鎖定期自
動延長 6 個月
承諾時間期限：2017 年 02 月 20 日至 2020 年 02 月 19 日
承諾來源：首次公開發(fā)行
承諾方：馮小軍;高厚新;龔虹嘉;何祖源;沙重九;沈田豐;
萬建軍;謝煜璋;楊小奇;張敏
承諾內(nèi)容：公司董事、高級管理人員承諾如下：（1）本
是 不適用
人不得無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利
益，也不采用其他方式損害公司利益；（2）對本人的職
務消費行為進行約束；（3）本人不會動用公司資產(chǎn)從事
與履行職責無關的投資、消費活動；（4）由董事會或薪
酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的
執(zhí)行情況相掛鉤；（5）未來擬公布的公司股權激勵的行
權條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；（6）在
相關監(jiān)管機構另行發(fā)布攤薄即期填補回報措施及其承諾
的相關意見及實施細則后，如果公司的相關規(guī)定及本人承
諾與該等規(guī)定不符時，本人承諾將立即按照相關規(guī)定出具
相應補充承諾，并積極推進公司作出新的規(guī)定，以符合監(jiān)
管機構的要求。若違反或拒不履行上述承諾，本人愿意根
據(jù)證監(jiān)會和深交所等監(jiān)管機構的有關規(guī)定和規(guī)則承擔相
應責任
承諾時間期限：2017 年 02 月 20 日至長期
承諾來源：首次公開發(fā)行
承諾方：陳春梅;陳曉春;馮小軍;高厚新;龔虹嘉;何輝;何
祖源;杰智控股有限公司;沙重九;上海富瀚微電子股份有
限公司;上海朗瀚投資管理有限公司;上海騰瀚投資管理
中心（有限合伙）;沈田豐;湯勇;萬建軍;謝煜璋;楊小奇;
張敏;莊思宏
承諾內(nèi)容：本人/公司將嚴格履行在首次公開發(fā)行股票并
在創(chuàng)業(yè)板上市過程中所作出的各項公開承諾事項，積極接
受社會監(jiān)督。若本人/公司未能完全有效地履行承諾事項
中的各項義務和責任，則本人/公司將采取以下措施予以
約束：1、以自有資金補償公眾投資者因依賴相關承諾實 是 不適用
施交易而遭受的直接損失，補償金額由本人/公司與投資
者協(xié)商確定，或根據(jù)證券監(jiān)督管理部門、司法機關認定的
方式確定；2、自本公司完全消除未履行相關承諾事項所
產(chǎn)生的不利影響之日起 12 個月內(nèi)，本公司將不得發(fā)行證
券，包括但不限于股票、公司債券、可轉換的公司債券及
證券監(jiān)督管理部門認可的其他品種等；3、自本公司完全
消除未履行相關承諾事項所產(chǎn)生的不利影響之前，本公司
不得以任何形式向本公司之董事、監(jiān)事、高級管理人員增
加薪資或津貼
承諾時間期限：2017 年 02 月 20 日至長期
四、其他事項
 報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機構或者
其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情 不適用
況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
（本頁無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關于上海富瀚微電子股份有限公
司 2020 年半年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人簽名：______________ _______________
杜俊濤 玄虎成
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日