深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
所持本公司股份及其變動(dòng)的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱
“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證劵法》”）、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深
圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合
公司實(shí)際情況，制訂本制度。
第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，其所持本公司股份是指登記在其名下的
所有本公司股份；從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。
第三條 本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、
《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違
法違規(guī)的交易。
第二章 股票買賣禁止行為
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
（一） 本公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；
（二） 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；
（三） 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；
（四）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決
作出之后未滿六個(gè)月的；
（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因違反深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被證券交易所譴責(zé)未滿三個(gè)
月的；
（六）法律、行政法規(guī)、部分規(guī)章、規(guī)范性文件以及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第五條 公司存在下列情形之一，觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票
終止上市或恢復(fù)上市前，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得減持其持有的公司股份：
（一）上市公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違 法受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（二）上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī) 披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)。
前款規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
第六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證劵法》第四十七條規(guī)定，將其持有的本公
司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本
公司董事會(huì)將收回其所得收益并及時(shí)披露以下內(nèi)容：
（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；
（二）公司采取的補(bǔ)救措施；
（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
（四）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
上述“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)賣出的；“賣出后六個(gè)月內(nèi)
又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)又買入的。
公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在
上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
第七條 持有公司股份 5%以上的股東買賣公司股票的，參照本制度第六條規(guī)定執(zhí)行。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)
幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；
（三）公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公
司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的，參照本制度第十五條的規(guī)
定執(zhí)行。
第三章 信息申報(bào)、披露與監(jiān)管
第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所和中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）申報(bào)其個(gè)人信息（包
括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離任職時(shí)間等）：
（一）公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；
（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；
（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；
（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的二個(gè)交易日內(nèi)；
（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后二個(gè)交易日內(nèi)；
（六）深圳證劵交易所要求的其他時(shí)間。
以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證劵交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司
股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。
第十條 公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證劵交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公
司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意深圳證劵交易所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股份
及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
第十一條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)等情形，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績(jī)考核條件、設(shè)定限售期限等限制性條件的，
公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)將
相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第十二條 公司根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)的
禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易
所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照深圳證券交易所確定的鎖定比例鎖定股份。
第十三條 公司按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理相關(guān)
信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。
第十四條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員身份及所持本公司股份數(shù)據(jù)和
信息的管理、網(wǎng)上申報(bào)及定期檢查工作。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其
衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露
及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行
買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的二個(gè)交易日內(nèi)，
通過公司董事會(huì)向深圳證券交易所申報(bào)，并在深圳證券交易所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；
（六）深圳證劵交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及董事會(huì)拒不申報(bào)或者披露的，深圳證券交易所在指定網(wǎng)站公
開披露以上信息。
第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購(gòu)
管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和
業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深圳
證券交易所申報(bào)。
第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及本制度第八條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買
賣本公司股份及其衍生品種，應(yīng)接受深圳證券交易所的日常監(jiān)管。
深圳證券交易所通過發(fā)出問詢函、約見談話等方式對(duì)上述人員買賣本公司股份及其衍生品種
的目的、資金來源等進(jìn)行問詢時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)積極配合。
第四章 賬戶及股份管理
第十九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司
根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。
第二十條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的
規(guī)定合并為一個(gè)賬戶。在合并賬戶前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)每個(gè)賬戶分別作鎖定、解鎖等相關(guān)
處理。
第二十一條 公司上市滿一年后，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可
轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按 75%自動(dòng)鎖定；新增有
限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
上市未滿一年，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按照 100%自動(dòng)鎖定。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，計(jì)入當(dāng)年末其
所持有本公司股份總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基礎(chǔ)。
第二十三條 每年的第一個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司以公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上
年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在深圳證劵交易所上市的本公司股份為基數(shù)，按 25%計(jì)算其本
年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流
通股進(jìn)行解鎖。
當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足 1000
股時(shí)，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。
因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份變化的，
本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。
第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議
轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%；因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、
依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議
轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、
依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外；在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任
期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。
第二十六條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員通過深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)
在首次賣出的 15 個(gè)交易日前向深圳證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由深圳證券交易所予以
備案。
董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、
減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過六個(gè)月。
在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，董事、監(jiān)事及高級(jí)團(tuán)里人員應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所的規(guī)定
披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向深
圳證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施
完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。
第二十七條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決
權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。
第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分
公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持有
本公司無限售條件股份全部自動(dòng)解鎖。
第五章 附 則
第二十九條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。
第三十一條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日生效實(shí)施。本制度中與上市公司相關(guān)的規(guī)定，自
公司發(fā)行的股票在證券交易所或其他經(jīng)核準(zhǔn)或同意之證券交易機(jī)構(gòu)上市交易之日起適用。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
二〇二〇年八月二十六日
附件一：
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
買賣本公司證券問詢函
編號(hào)：
公司董事會(huì)：
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本人擬進(jìn)行本公司股票的交易，具體情況如下：
本人姓名
本人身份 □董事 □監(jiān)事 □高級(jí)管理人員 □其他
證券類型 □股票 □權(quán)證 □可轉(zhuǎn)債 □其他（請(qǐng)注明）
原持有數(shù)量 （股\份）
擬交易方向 □買入 □賣出
擬交易數(shù)量 （股\份）
擬交易日期 自 年 月 日始至 年 月 日
再次確認(rèn)，本人已知悉《證券法》、《公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本
公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等法律法規(guī)以及《股票上市規(guī)則》等交易所自律性規(guī)則有關(guān)買賣公
司證券的規(guī)定，且并未掌握關(guān)于公司證券的任何應(yīng)公告而未公告的股價(jià)敏感信息。
簽名：
年 月 日
附件二：
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
有關(guān)買賣本公司證券問詢的確認(rèn)函
編號(hào)：
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：
您提交的《買賣本公司證券問詢函》已于 年 月 日收悉，在此予以確認(rèn)。
□同意您在 年 月 日至 年 月 日期間進(jìn)行計(jì)劃中的交易。本確認(rèn)
函發(fā)出后，上述期間若發(fā)生禁止買賣本公司證券的情形，董事會(huì)將另行書面通知您，請(qǐng)以書
面通知為準(zhǔn)。
□請(qǐng)您不要進(jìn)行問詢函中計(jì)劃的交易。否則，您/親屬的行為將違反下列規(guī)定或承諾：
本確認(rèn)函一式兩份，問詢?nèi)伺c董事會(huì)各執(zhí)一份。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董 事 會(huì)
年 月 日
附件三：
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
買賣本公司證券申報(bào)表
編號(hào)：
公司董事會(huì)： 本人進(jìn)行了公司證券的交易。具體情況如下：
本人姓名
本人身份 □董事 □監(jiān)事 □高級(jí)管理人員 □其他
證券類型 □股票 □權(quán)證 □可轉(zhuǎn)債 □其他（請(qǐng)注明）
本次變動(dòng)前持有數(shù)量 （股\份）
本次交易方向 □買入 □賣出
本次交易數(shù)量 （股\份）
本次交易價(jià)格
本次交易后持股數(shù)量 （股\份）
交易日期 年 月 日
本人嚴(yán)格依據(jù)《證券法》、《公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司
股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等法律法規(guī)，以及《股票上市規(guī)則》等交易所自律性規(guī)則進(jìn)行交易，
且并未掌握關(guān)于公司證券的任何應(yīng)公告而未公告的股價(jià)敏感信息。
申報(bào)人：
年 月 日