國盛證券有限責(zé)任公司
關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司
2020 年半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國盛證券有限責(zé)任公司 被保薦公司簡稱：超頻三
保薦代表人姓名：楊濤 聯(lián)系電話：021-38124105
保薦代表人姓名：夏躍華 聯(lián)系電話：021-38124105
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0次
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限
于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理 是
制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 不適用（已銷戶）
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一
是
致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 未親自列席，已審閱會(huì)議文件
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 未親自列席，已審閱會(huì)議文件
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 未親自列席，已審閱會(huì)議文件
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 0次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 不適用
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 2次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 不適用
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合格 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0 次（擬于下半年培訓(xùn)）
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括
對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、 無 不適用
財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)
無 不適用
構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)
展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心 無 不適用
技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否履行
公司及股東承諾事項(xiàng) 未履行承諾的原因及解決措施
承諾
1.超頻三控股股東、實(shí)際控制人作出的避
是 不適用
免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾。
2.超頻三控股股東、實(shí)際控制人作出的規(guī)
是 不適用
范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾。
3.首次公開發(fā)行股票，超頻三及控股股
是 不適用
東、實(shí)際控制人作出的穩(wěn)定股價(jià)的承諾。
4.首次公開發(fā)行股票前股東作出的股份
是 不適用
減持及鎖定期限的承諾。
5.首次公開發(fā)行股票，超頻三關(guān)于進(jìn)行利
是 不適用
潤分配的承諾。
6.超頻三控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于公司
是 不適用
及控股子公司社保、公積金方面的承諾。
7.超頻三及控股股東、實(shí)際控制關(guān)于首次
公開發(fā)行股票招股說明書不存在虛假記 是 不適用
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾。
8.超頻三股東黃海燕關(guān)于子公司浙江炯
是 不適用
達(dá)能源科技有限公司2018年-2020年業(yè)績
的承諾
9.向特定對(duì)象發(fā)行股票，超頻三控股股
東、實(shí)際控制人關(guān)于填補(bǔ)即期回報(bào)措施能 是 不適用
夠得到切實(shí)履行的承諾
10.超頻三及控股股東、實(shí)際控制關(guān)于向
特定對(duì)象發(fā)行股票募集說明書不存在虛
是 不適用
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承
諾。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
超頻三與國盛證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“國盛
證券”）于 2020 年 3 月 24 日簽訂了相關(guān)保薦協(xié)議，
聘請(qǐng)國盛證券擔(dān)任超頻三向特定對(duì)象發(fā)行股票的保
薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券發(fā)行
上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司因再次
1.保薦代表人變更及其理由
申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)終止與原
保薦機(jī)構(gòu)的保薦協(xié)議，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完
成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。因此，自 2020
年 3 月 24 日起保薦代表人由廣發(fā)證券股份有限公司
汪柯、陳運(yùn)興變更為國盛證券楊濤、夏躍華。
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦
機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施 無
的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《國盛證券有限責(zé)任公司關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司
2020 年半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
楊濤 夏躍華
國盛證券有限責(zé)任公司
年 月 日