股票代碼：600100 股票簡稱：同方股份 公告編號：臨 2020-053
債券代碼：155782 債券簡稱：19 同方 01
債券代碼：163249 債券簡稱：20 同方 01
債券代碼：163371 債券簡稱：20 同方 03
同方股份有限公司
關(guān)于調(diào)整 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
無需提交公司股東大會審議
公司日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易占公司營業(yè)收入、營業(yè)成本比例較小，均系因公司日常經(jīng)
營所需而發(fā)生，不存在對控股股東及持股 5%以上的股東或其關(guān)聯(lián)方形成較大依賴的
情形。
一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況
（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序
公司于 2020 年 8 月 27 日召開第八屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020
年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，表決時關(guān)聯(lián)董事黃敏剛先生、楊召文先生、王子瑞先
生回避表決。
公司獨(dú)立董事王化成先生、侯志勤女士、孫漢虹先生對上述關(guān)聯(lián)交易議案進(jìn)行了事
先認(rèn)可并在董事會上發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
1、上述交易屬公司日常關(guān)聯(lián)交易行為，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和日常經(jīng)營。
2、上述交易內(nèi)容符合商業(yè)慣例，遵循了公平、公正、公開的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害
股東、特別是中小股東和公司利益的情形。公司董事會在審議此項(xiàng)議案時，關(guān)聯(lián)董事回
避表決，其表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
公司第八屆董事會審計(jì)委員會第一次會議對上述關(guān)聯(lián)交易議案也進(jìn)行了審議，通過
了上述議案并同意將該議案提交董事會審議。
（二）調(diào)整 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)情況
1
1、調(diào)整原因
2020 年 4 月 27 日公司召開的第八屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于 2019 年度
日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況以及 2020 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，對公司 2020 年度日
常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了預(yù)計(jì)，2020 年預(yù)計(jì)與中國核工業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中核集團(tuán)”）
其所屬單位合計(jì)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額為 50,000 萬元。現(xiàn)因經(jīng)營生產(chǎn)需要，擬調(diào)整公司與
中核集團(tuán)及其所屬單位的關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)，新增與清華大學(xué)、清華控股有限公司（以下簡
稱“清華控股”）及其所屬單位的關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)。
2、與中核集團(tuán)及其所屬單位和與清華大學(xué)、清華控股及其所屬單位的日常交易的調(diào)整
情況
2020 年度，公司主要存在與中核集團(tuán)及其所屬單位和與清華大學(xué)、清華控股及其所
屬單位發(fā)生日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易，具體調(diào)整及預(yù)計(jì)如下：
調(diào)整前與中 調(diào)整后與中 調(diào)整前與清華 調(diào)整后與清
核集團(tuán)及其 核集團(tuán)及其 控股及其所屬 華控股及其
序 交易事項(xiàng) 合計(jì)調(diào)整后日常管理
所屬單位的 所屬單位的 單位的日常關(guān) 所屬單位的
號 （萬元） 交易預(yù)計(jì)情況
日常關(guān)聯(lián)交 日常關(guān)聯(lián)交 聯(lián)交易預(yù)計(jì)情 日常關(guān)聯(lián)交
易預(yù)計(jì)情況 易預(yù)計(jì)情況 況 易預(yù)計(jì)情況
銷售商品、
1 30,000 15,000 - 10,000 25,000
提供勞務(wù)
購買商品、
2 10,000 8,000 - 28,000 36,000
接受勞務(wù)
支付授權(quán)
3 - 12,000 12,000
許可費(fèi)
4 聯(lián)合研發(fā) 10,000 7,000 - 1,000 8,000
合計(jì) 50,000 30,000 - 51,000 81,000
二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）關(guān)于對關(guān)聯(lián)方認(rèn)定情況的說明
1、中核集團(tuán)及其附屬企業(yè)為公司之關(guān)聯(lián)方
目前，中國核工業(yè)集團(tuán)資本控股有限公司（以下簡稱“中核資本”）直接持有公司
21%的股權(quán)，系公司控股股東，其為中核集團(tuán)全資子公司。公司的實(shí)際控制人為國務(wù)院
國有資產(chǎn)管理委員會（以下簡稱“國務(wù)院國資委”）。根據(jù)上海證券交易所《上市公司
關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》的規(guī)定，中核集團(tuán)、中核資本及其附屬企業(yè)為公司的關(guān)聯(lián)方。
2、持有上市公司 5%以上股份的法人或其他組織
目前，清華控股直接持有公司 4.75%的股權(quán)，通過其下屬控股公司紫光集團(tuán)有限公
司（以下簡稱“紫光集團(tuán)”）間接持有公司 2.35%股權(quán)，共計(jì)持有公司 7.10%股權(quán)，系公
2
司持股 5%以上股東。根據(jù)上海證券交易所《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》的規(guī)定，清華
控股及紫光集團(tuán)為公司的關(guān)聯(lián)方。
3、因關(guān)聯(lián)自然人兼任或控制形成的關(guān)聯(lián)方
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》10.1.3 條第（三）款規(guī)定，公司還存在因中
核集團(tuán)、中核資本董事、高管人員及公司董事、高管人員兼職或控制而形成的關(guān)聯(lián)方。
4、對公司有重要影響的子公司之持股 10%以上的股東為公司關(guān)聯(lián)方
根據(jù)上海證券交易所于 2011 年 3 月 8 日正式發(fā)布的《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》
中將持有對上市公司具有重要影響的控股子公司 10%以上股份的股東增補(bǔ)為上市公司的
關(guān)聯(lián)方的規(guī)定，公司將各級非全資控股子公司中持有 10%以上股份的單位和個人列為關(guān)
聯(lián)方。
5、過去 12 個月內(nèi)，曾經(jīng)直接或者間接控制上市公司的法人或其他組織，及其直接
或者間接控制的法人或其他組織為公司關(guān)聯(lián)方
清華大學(xué)、清華控股及其附屬企業(yè)過去 12 個月內(nèi)為公司的關(guān)聯(lián)方，根據(jù)上海證券
交易所《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》的規(guī)定，為公司的關(guān)聯(lián)方。
（二）關(guān)聯(lián)方介紹
1、 中國核工業(yè)集團(tuán)有限公司
企業(yè)名稱：中國核工業(yè)集團(tuán)有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司(國有獨(dú)資)
公司住所：北京市西城區(qū)三里河南三巷 1 號
法定代表人：余劍鋒
注冊資本：5,950,000 萬元人民幣
成立日期：1999 年 6 月 29 日
經(jīng)營范圍：核燃料、核材料、鈾產(chǎn)品以及相關(guān)核技術(shù)的生產(chǎn)、專營；核軍用產(chǎn)品、
核電、同位素、核儀器設(shè)備的生產(chǎn)、銷售；核設(shè)施建設(shè)、經(jīng)營；乏燃料和放射性廢
物的處理處置；鈾礦勘查、開采、冶煉；核能、風(fēng)能、太陽能、水能、地?zé)?、核?br/> 術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的科研、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)服務(wù)；國
務(wù)院授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)經(jīng)營；投資及投資管理、資產(chǎn)管理；國防、核軍工、核
電站、工業(yè)與民用工程（包括石油化工、能源、冶金、交通、電力、環(huán)保）的施工、
總承包；建筑材料、裝飾材料、建筑機(jī)械、建筑構(gòu)件的研制、生產(chǎn)；貨物進(jìn)出口、
技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口；承包境外核工業(yè)工程、境外工業(yè)與民用建筑工程、境內(nèi)
國際招標(biāo)工程；對外派遣實(shí)施上述境外工程所需的勞務(wù)人員；基礎(chǔ)軟件服務(wù)、應(yīng)用
軟件服務(wù)；銷售機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、化工材料、電子設(shè)備、建筑材料、裝飾材料、
有色金屬、計(jì)算機(jī)、軟件及輔助設(shè)備；電力供應(yīng)、售電；房地產(chǎn)開發(fā)；物業(yè)管理；
醫(yī)療服務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動；醫(yī)療服務(wù)以及依法須經(jīng)
批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政
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 策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動。）
截至本公告披露日，中核集團(tuán)通過中核資本間接持有公司 21%的股權(quán)，共計(jì)持有公
司 21%股權(quán)。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，中核集團(tuán)的控股子公司
中核資本系公司的控股股東。
2、中國核工業(yè)集團(tuán)資本控股有限公司
企業(yè)名稱：中國核工業(yè)集團(tuán)資本控股有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司(法人獨(dú)資)
公司住所：北京市西城區(qū)車公莊大街 12 號
法定代表人：楊召文
注冊資本：708,000 萬元人民幣
成立日期：2016 年 7 月 29 日
經(jīng)營范圍：項(xiàng)目投資；資產(chǎn)管理；投資管理；投資咨詢。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營
項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展
經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動。）
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中核資本系中核集團(tuán) 100%持股的全資子公司。
截至本公告披露日，中核資本直接持有公司 21%的股權(quán)，共計(jì)持有公司 21%股權(quán)。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，中核資本系公司的控股股東。
3、企業(yè)名稱：清華控股有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司(國有獨(dú)資)
公司住所：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路 1 號院 8 號樓(科技大廈)A 座 25 層
法定代表人：龍大偉
注冊資本：250,000 萬元人民幣
成立日期：1992 年 8 月 26 日
經(jīng)營范圍：資產(chǎn)管理；資產(chǎn)受托管理;實(shí)業(yè)投資及管理；企業(yè)收購、兼并、資產(chǎn)重組
的策劃；科技、經(jīng)濟(jì)及相關(guān)業(yè)務(wù)的咨詢及人員培訓(xùn)；投資、投資管理、投資咨詢；
技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù);高科技企業(yè)孵化。(企業(yè)依法自主選擇
經(jīng)營項(xiàng)目,開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開
展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動。)
股權(quán)結(jié)構(gòu)：清華控股系清華大學(xué) 100%持股的全資子公司。
截至本公告披露日，清華控股直接持有公司 4.75%的股權(quán)，通過其下屬控股公司紫
光集團(tuán)間接持有公司 2.35%股權(quán)，共計(jì)持有公司 7.10%股權(quán)。根據(jù)《上海證券交易所股
票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，清華控股系公司持股 5%以上股東。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價政策
（一）關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容
公司及下屬控股子公司與中核集團(tuán)、中核資本和其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常交易主要為
與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的日常經(jīng)營業(yè)務(wù)，包括銷售和購買商品，提供和接受勞務(wù)以及與中
核集團(tuán)相關(guān)單位的聯(lián)合開發(fā)項(xiàng)目等。
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（二）定價政策和定價依據(jù)
1、有國家規(guī)定價格的，依據(jù)該價格進(jìn)行；
2、沒有政府定價的，按當(dāng)時當(dāng)?shù)氐氖袌鰞r格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；
3、若無適用的市場價格標(biāo)準(zhǔn)，則通過在成本核算加稅費(fèi)的基礎(chǔ)上雙方協(xié)商來確定。
（三）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況
業(yè)務(wù)發(fā)生時簽署關(guān)聯(lián)交易協(xié)議。
四、進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的目的以及對上市公司的影響情況
公司認(rèn)為，公司及下屬控股子公司與中核集團(tuán)及其所屬單位和與清華大學(xué)、清華控
股及其所屬單位發(fā)生的日常交易多系與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的日常經(jīng)營業(yè)務(wù)，主要為了滿
足公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營的需要，相互利用各自的資源和市場，充分發(fā)揮優(yōu)勢，共享
資源。相關(guān)日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易占公司營業(yè)收入、營業(yè)成本比例較小，均系因公司日常
經(jīng)營所需而發(fā)生，本次調(diào)整具有必要性、合理性，定價具有公允性，不存在向控股股東
及持股 5%以上的股東或其關(guān)聯(lián)方輸送利益事宜，不損害公司股東，特別是中小股東和公
司的利益。
五、備查文件目錄
1、 第八屆董事會第六次會議決議；
2、 獨(dú)立董事關(guān)于第八屆董事會第六次會議相關(guān)議案的事前認(rèn)可意見；
3、 獨(dú)立董事關(guān)于第八屆董事會第六次會議相關(guān)議案的獨(dú)立意見。
特此公告。
同方股份有限公司董事會
2020 年 8 月 29 日
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