股票代碼：600100 股票簡稱：同方股份 公告編號：臨 2020-052
債券代碼：155782 債券簡稱：19 同方 01
債券代碼：163249 債券簡稱：20 同方 01
債券代碼：163371 債券簡稱：20 同方 03
同方股份有限公司
關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示
及填補措施和相關(guān)主體承諾的公告
（修訂稿）
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作
的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的
若干意見》（國發(fā)[2014]17 號）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期
回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會公告[2015]31 號）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范
性文件的要求，為保障中小投資者利益，公司結(jié)合最新情況就本次非公開發(fā)行對
即期回報攤薄的影響進行了認真分析，并制定了具體的攤薄即期回報的填補措施，
相關(guān)主體為保證公司填補回報擬采取的措施得到切實履行做出了承諾具體內(nèi)容
說明如下：
一、本次非公開發(fā)行對公司每股收益等主要財務(wù)指標的影響
（一）主要假設(shè)條件
1、假設(shè)公司本次非公開發(fā)行于 2020 年 12 月 31 日前實施完成，該完成時間
僅用于計算本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標的影響，最終以經(jīng)
中國證監(jiān)會核準后實際發(fā)行完成時間為準；
2、假設(shè)宏觀經(jīng)濟環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、證券行業(yè)情況、產(chǎn)品市場情況及公司經(jīng)
營環(huán)境等方面沒有發(fā)生重大不利變化；
3、公司發(fā)行前總股本以 2,963,898,951 股為基礎(chǔ)，僅考慮本次非公開發(fā)行股
份的影響，不考慮其他因素導(dǎo)致公司股本總額發(fā)生變化；
4、本次募集資金總額為 3,499,999,990.50 元，本次非公開發(fā)行股票數(shù)量為
540,958,266 股，非公開發(fā)行的股票數(shù)量上限未超過本次發(fā)行前公司總股本的 30%。
該發(fā)行數(shù)量僅為公司估計，最終以經(jīng)中國證監(jiān)會核準并實際發(fā)行的股份數(shù)量為準；
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不考慮扣除發(fā)行費用的影響；
5、根據(jù)公司《2019 年年度報告》，公司 2019 年實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的
凈利潤為 29,769.67 萬元；以 2019 年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，2020 年公司實現(xiàn)歸屬于上市
公司股東的凈利潤按照以下三種情況進行測算：①比 2019 年增加 0%；②比 2019
年增加 10%；③比 2019 年增加 20%；
6、在預(yù)測 2020 年每股收益時，僅考慮本次發(fā)行對總股本的影響；
7、未考慮本次非公開發(fā)行預(yù)案公告日至 2020 年末可能分紅的影響，該假設(shè)
僅用于預(yù)測，實際分紅情況以公司公告為準；
8、未考慮其他非經(jīng)常性損益、不可抗力因素對公司財務(wù)狀況的影響；
9、未考慮本次發(fā)行募集資金到賬后，對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況（如財務(wù)
費用、投資收益）等的影響。
上述假設(shè)僅為測算本次交易攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標的影響，不代
表公司對未來經(jīng)營情況及趨勢的判斷，亦不構(gòu)成盈利預(yù)測。投資者不應(yīng)據(jù)此進行
投資決策，投資者據(jù)此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。
（二）本次發(fā)行對公司每股收益等主要財務(wù)指標的影響測算
基于上述假設(shè)情況，公司測算了本次非公開發(fā)行對公司每股收益等主要財務(wù)
指標的影響，具體情況如下：
2019 年度/2019 年 2020 年度/2020 年 12 月 31 日
項 目
12 月 31 日 非公開發(fā)行前 非公開發(fā)行后
總股本（股） 2,963,898,951 2,963,898,951 3,504,857,217
情形 1：2020 年實現(xiàn)的歸屬于母公司所有者的凈利潤對應(yīng)的年度增長率為 0%
歸屬于上市公司股東的凈利潤
297,696,651.79 297,696,651.79 297,696,651.79
（元）
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
16,312,228,554.41 16,609,925,206.20 20,109,925,196.70
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1004 0.1004
0.0920
稀釋每股收益（元/股） 0.1004 0.1004
0.0920
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 1.84% 1.81% 1.63%
情形 2：2020 年實現(xiàn)的歸屬于母公司所有者的凈利潤對應(yīng)的年度增長率為 10%
歸屬于上市公司股東的凈利潤
297,696,651.79 327,466,316.97 327,466,316.97
（元）
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
16,312,228,554.41 16,639,694,871.38 20,139,694,861.88
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1004 0.1105 0.1012
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 2019 年度/2019 年 2020 年度/2020 年 12 月 31 日
項 目
12 月 31 日 非公開發(fā)行前 非公開發(fā)行后
稀釋每股收益（元/股） 0.1004 0.1105 0.1012
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 1.84% 1.99% 1.80%
情形 3：2020 年實現(xiàn)的歸屬于母公司所有者的凈利潤對應(yīng)的年度增長率為 20%
歸屬于上市公司股東的凈利潤
297,696,651.79 357,235,982.15 357,235,982.15
（元）
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
16,312,228,554.41 16,669,464,536.56 20,169,464,527.06
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1004 0.1205
0.1104
稀釋每股收益（元/股） 0.1004 0.1205
0.1104
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 1.84% 2.17% 1.96%
注：對基本每股收益、稀釋每股收益和加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算公式按照中國證券
監(jiān)督管理委員會制定的《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意
見》中的要求和《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第 9 號——凈資產(chǎn)收益率和每股收
益的計算及披露》中的規(guī)定進行計算。
二、關(guān)于本次非公開發(fā)行攤薄即期回報的特別風(fēng)險提示
本次非公開發(fā)行股票募集資金不超過 3,499,999,990.50 元，扣除發(fā)行費用后
擬全部用于補充流動資金和償還有息借款。
由于本次非公開發(fā)行募集資金到位后，公司的總股本將增加，故若在補充流
動資金后公司的經(jīng)營效率未能在短期內(nèi)得到有效提升，在股本和凈資產(chǎn)均增加的
情況下，每股收益和加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率等指標將存在一定幅度的下滑風(fēng)險。
因此，本次募集資金到位后公司即期回報存在被攤薄的風(fēng)險。
公司在測算本次非公開發(fā)行對即期回報的攤薄影響過程中，對 2020 年歸屬
于母公司股東的凈利潤的假設(shè)分析并非公司的盈利預(yù)測，為應(yīng)對即期回報被攤薄
風(fēng)險而制定的填補回報具體措施不等于對公司未來利潤做出保證，投資者不應(yīng)據(jù)
此進行投資決策，如投資者據(jù)此進行投資決策而造成任何損失的，公司不承擔任
何責任。提請廣大投資者注意。
三、董事會選擇本次融資的必要性和合理性
本次融資符合公司所處行業(yè)發(fā)展趨勢和公司的未來發(fā)展規(guī)劃，一方面可有效
降低公司的資產(chǎn)負債率，從而優(yōu)化公司財務(wù)結(jié)構(gòu)，增強公司抗風(fēng)險能力；另一方
面，有利于滿足公司經(jīng)營規(guī)模日益擴大帶來的資金需求，符合公司及全體股東的
利益。關(guān)于本次融資的必要性和合理性分析，詳見公司編制的《同方股份有限公
司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿）》“第四節(jié) 董事會關(guān)于本次募集資金使用
的可行性分析”的具體內(nèi)容。
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四、本次募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系、公司從事募集資金投資項
目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況
（一）募集資金投資項目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系
公司本次非公開發(fā)行募集資金扣除相關(guān)發(fā)行費用后，將用于補充流動資金及
償還有息借款。這有助于公司擴大經(jīng)營規(guī)模，提升市場占有率，同時有效優(yōu)化公
司資本結(jié)構(gòu)，提升公司抗風(fēng)險能力，從而進一步提升公司盈利水平和核心競爭力。
本次非公開發(fā)行后，公司的業(yè)務(wù)范圍保持不變。
（二）公司從事募投項目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備情況
公司本次非公開發(fā)行募集資金扣除相關(guān)發(fā)行費用后，將用于補充流動資金及
償還有息借款，不涉及從事募投項目在人員、技術(shù)、市場等方面的儲備。
五、本次非公開發(fā)行攤薄即期回報填補的具體措施
（一）面臨的主要風(fēng)險及改進措施
1、產(chǎn)品生命周期快速變化的風(fēng)險
公司產(chǎn)品的生命周期對公司的經(jīng)營活動有較大影響。公司一直堅持以自主技
術(shù)為核心，在技術(shù)上擁有較強的優(yōu)勢，但是從科技成果產(chǎn)業(yè)化到確立明顯的市場
優(yōu)勢需要有一個被市場認同和接受的過程，此過程的期限長短也將形成新技術(shù)產(chǎn)
品的市場風(fēng)險。同時，高新技術(shù)發(fā)展日新月異，產(chǎn)品更新快，技術(shù)與產(chǎn)品由導(dǎo)入
期至衰退期的時間也相對縮減。
應(yīng)對措施：公司保持研發(fā)的高投入，努力提升公司快速運營、快速反應(yīng)的能
力，并采取一系列經(jīng)營管理措施保持創(chuàng)新能力，保持公司經(jīng)營業(yè)績的穩(wěn)定增長。
2、人才競爭風(fēng)險
公司研發(fā)和工程技術(shù)人員占公司員工的比例超過三分之一，大批優(yōu)秀人才確
保了公司在安防系統(tǒng)、節(jié)能環(huán)保、知識網(wǎng)絡(luò)等領(lǐng)域處于國際或國內(nèi)領(lǐng)先水平。杰
出的科技人才和高素質(zhì)的技術(shù)開發(fā)隊伍形成的綜合技術(shù)競爭力是公司的核心競
爭力所在，穩(wěn)定和壯大科技人才隊伍對公司的生存和發(fā)展尤為重要。公司產(chǎn)品的
開發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量保證和更新?lián)Q代等將主要依賴參與研發(fā)的技術(shù)開發(fā)人員。隨著
高新技術(shù)國際競爭的加劇和社會對高新技術(shù)人才需求的增大，高新技術(shù)人才在國
際、國內(nèi)流動變得較為頻繁，企業(yè)間競爭已經(jīng)演變成人力的競爭。
應(yīng)對措施：公司將努力建立有效的吸引人才、穩(wěn)定人才的管理機制，并積極
探索股權(quán)激勵等人才保障制度，提升公司持續(xù)創(chuàng)新能力，積極適應(yīng)國際化競爭。
3、技術(shù)時效性的風(fēng)險
高新技術(shù)中任何創(chuàng)新的時效性都非常顯著，一項高新技術(shù)如果不能在較短時
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間實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化，就面臨被淘汰的風(fēng)險。公司高新技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)所含的
科學(xué)技術(shù)知識具有一定的壟斷性和排他性，然而壟斷性往往具有很強的時效性，
一旦技術(shù)未能在有效期內(nèi)發(fā)揮作用，公司的收益水平將會有所降低，從而增加公
司的經(jīng)營風(fēng)險。
應(yīng)對措施：公司將強化對知識產(chǎn)權(quán)的保護，努力保持技術(shù)的時效性，公司每
年都會申請大量的高新技術(shù)成果和專利，積極應(yīng)對激烈的市場競爭，努力規(guī)避知
識產(chǎn)權(quán)被侵犯，技術(shù)和產(chǎn)品被剽竊的風(fēng)險，盡可能減少對公司產(chǎn)品銷售和收益的
影響。
4、新技術(shù)研制與開發(fā)的風(fēng)險
公司三大產(chǎn)業(yè)鏈信息產(chǎn)業(yè)、公共安全和節(jié)能環(huán)保所涉及的技術(shù)發(fā)展日新月異，
公司一直將高新技術(shù)推廣與產(chǎn)業(yè)化作為核心競爭能力和業(yè)績增長點。截至 2020
年 6 月底，公司擁有有效專利 3,831 項，計算機軟件著作權(quán) 769 項。公司把高新
技術(shù)推廣和產(chǎn)業(yè)化作為公司的核心競爭能力和業(yè)績增長點，而高新技術(shù)的研制與
開發(fā)是一種高投入、高風(fēng)險、高回報的經(jīng)營活動。
應(yīng)對措施：公司在高新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)之前，對資金投入、市場前景、投
資回報等因素進行權(quán)衡比較，進行周密的市場調(diào)查和預(yù)測，努力降低技術(shù)發(fā)展和
技術(shù)壽命的不確定性，提升新技術(shù)服務(wù)未來市場的能力，降低新產(chǎn)品的開發(fā)和產(chǎn)
業(yè)化不及預(yù)期目標的風(fēng)險。
5、多元化經(jīng)營的風(fēng)險
公司業(yè)務(wù)板塊包括三大產(chǎn)業(yè)鏈和一個科技園區(qū)板塊，涉及的經(jīng)營項目較多，
如商用和消費電子設(shè)備、知識內(nèi)容與服務(wù)、云計算和大數(shù)據(jù)、公共安全、節(jié)能產(chǎn)
業(yè)、照明產(chǎn)業(yè)以及科技園等行業(yè)。未來公司板塊所涉及的行業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險若加
大會對公司板塊造成影響，產(chǎn)生多元化經(jīng)營的風(fēng)險。
應(yīng)對措施：公司經(jīng)過近年來的探索和調(diào)整，已經(jīng)形成了相對成熟和完善的管
理體系，形成了一套行之有效的業(yè)務(wù)管控模式。首先，強化戰(zhàn)略規(guī)劃的前瞻和引
領(lǐng)作用，對各業(yè)務(wù)板塊制定了明確的業(yè)務(wù)定位和發(fā)展規(guī)劃；其次，各業(yè)務(wù)板塊相
對的獨立經(jīng)營和專業(yè)運作，提升業(yè)務(wù)主動性，促進資源優(yōu)化配置；同時，建立完
善的內(nèi)部控制體系和績效考核機制，對各業(yè)務(wù)板塊進行有效的管控；另外，大力
推進企業(yè)間文化融合，提升各業(yè)務(wù)之間的協(xié)同效應(yīng)。
6、海外業(yè)務(wù)風(fēng)險
公司現(xiàn)在存在包括計算機產(chǎn)品、多媒體產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、智慧城市、安防
系統(tǒng)、照明產(chǎn)品等眾多海外業(yè)務(wù)，并在香港、美國、澳大利亞、波蘭、新加坡等
眾多國家和地區(qū)設(shè)立了海外分支機構(gòu)，海外市場幾乎遍布全球。近年來，海外經(jīng)
濟形勢波動較大，部分海外地區(qū)的政治局勢不穩(wěn)定，包括歐洲和美國在內(nèi)的發(fā)達
經(jīng)濟體經(jīng)濟增速放緩，這對公司海外業(yè)務(wù)和海外分支機構(gòu)的經(jīng)營存在一定不利影
響。
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 應(yīng)對措施：首先，盡快熟悉并適應(yīng)海外業(yè)務(wù)拓展地區(qū)的法律、政治體系和商
業(yè)環(huán)境，關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)和投資政策變動；其次，依托公司在國內(nèi)積累的經(jīng)驗，
充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，加強海外合作，提升海外市場的競爭力和品牌影響力；同時，
加強對海外分支機構(gòu)的財務(wù)管控，避免出現(xiàn)公司資產(chǎn)流失或其他財務(wù)風(fēng)險。
（二）提升公司經(jīng)營業(yè)績的具體措施
1、優(yōu)化組織、隊伍結(jié)構(gòu)，提升運作效率
公司將繼續(xù)優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，壓縮管理層級，做好各部門和業(yè)務(wù)板塊的職能定
位與機構(gòu)調(diào)整工作，細化完善方案，理清各自職責，整合崗位，激發(fā)組織活力，
提高工作效率，提升科技創(chuàng)新和服務(wù)質(zhì)量。同時公司也將優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，提升競
爭能力，優(yōu)先保障市場開拓與業(yè)務(wù)布局。
2、優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，大力推進產(chǎn)業(yè)升級
公司將按照專業(yè)化、特色化方向，明確各單位、各業(yè)務(wù)發(fā)展方向及定位，引
導(dǎo)相關(guān)技術(shù)、人才等資源向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)聚集，挖掘特色業(yè)務(wù)發(fā)展?jié)摿?，提升公共?br/>全、信息產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保等主營業(yè)務(wù)的核心競爭力，推動提質(zhì)增效升級。
3、統(tǒng)籌優(yōu)化資源，提高一體化運營效能
公司將貫徹新發(fā)展理念，加強與中核集團業(yè)務(wù)的整合協(xié)同效應(yīng)，在整合優(yōu)化
上邁出新步伐，在技術(shù)創(chuàng)新上取得新突破，在管理創(chuàng)新上實現(xiàn)新作為，在企業(yè)文
化上展現(xiàn)新氣象，勇于擔當負責，積極主動作為，努力在高質(zhì)量發(fā)展上做出新貢
獻，以更高起點、更高質(zhì)量做好企業(yè)改革發(fā)展的各項工作。
4、不斷完善利潤分配政策，保障投資者利益
為進一步完善公司科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定、透明的分紅決策和監(jiān)管機制，進一步
強化回報股東的意識，公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于進一步落實上市
公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2012〕37 號）《上市公司監(jiān)管指引第 3
號—上市公司現(xiàn)金分紅》（證監(jiān)會公告〔2013〕43 號）和《公司章程》的相關(guān)規(guī)
定，制定了《同方股份有限公司未來三年（2020 年-2022 年）股東回報規(guī)劃》，
明確了公司利潤分配的具體形式、比例等，保障投資者的利益。
5、加強募集資金管理，保障募集資金按計劃使用
本次非公開發(fā)行的募集資金到位后，公司將嚴格執(zhí)行《證券法》《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)定以及公司相
應(yīng)的募集資金管理制度對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等方
面的規(guī)定，保證募集資金按照原定用途得到充分有效利用，有效防范募集資金使
用風(fēng)險。
6、不斷完善公司治理，全面提升公司經(jīng)營管理水平
6
 公司將嚴格遵循《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》等法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東能夠充分行使權(quán)利；確保
董事會能夠按照法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定行使職權(quán)，作出科學(xué)、迅速和
謹慎的決策；確保獨立董事能夠認真履行職責，維護公司整體利益，尤其是中小
股東的合法權(quán)益；確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級管理
人員及公司財務(wù)的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。公司將改進完善
業(yè)務(wù)流程，加強對研發(fā)、采購、生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的信息化管理，加強內(nèi)部控制，提高
營運資金周轉(zhuǎn)效率。同時公司將加強預(yù)算管理，嚴格執(zhí)行公司的采購審批制度。
另外，公司將完善薪酬和激勵機制，引進市場優(yōu)秀人才，并最大限度地激發(fā)員工
積極性，挖掘公司員工的創(chuàng)造力和潛在動力。通過以上措施，公司將全面提升公
司的運營效率，降低成本，并提升公司的經(jīng)營業(yè)績。
公司所制定的填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證。投資者不應(yīng)據(jù)
此進行投資決策，投資者據(jù)此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任，
敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
六、相關(guān)主體的承諾
為貫徹執(zhí)行《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保
護工作的意見》、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》和中國
證監(jiān)會《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》
等文件的規(guī)定和精神，切實保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，公司控股
股東中國核工業(yè)集團資本控股有限公司（以下簡稱“中核資本”）以及公司董事、
高級管理人員對公司填補被攤薄即期回報的措施能夠得到切實履行做出了承諾，
具體如下：
（一）公司控股股東的承諾
為確保本次發(fā)行攤薄即期回報事項的填補回報措施能夠得到切實履行，公司
控股股東中核資本承諾如下：
1、本公司承諾依照相關(guān)法律、法規(guī)以及《同方股份有限公司章程》的有關(guān)
規(guī)定行使控股股東權(quán)利，承諾不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營管理活動，不侵占公司利益。
2、自本承諾函出具日至公司本次非公開發(fā)行實施完畢前，如中國證監(jiān)會作
出關(guān)于填補措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國證監(jiān)
會發(fā)布的該等新的監(jiān)管規(guī)定的，本公司承諾屆時將按照中國證監(jiān)會的最新規(guī)定出
具補充承諾。
3、本公司承諾切實履行公司制定的有關(guān)填補措施以及本公司對此作出的任
何有關(guān)填補措施的承諾，如本公司違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，
本公司愿意依法承擔對公司或者投資者的賠償責任。
4、本公司作為填補措施相關(guān)責任主體之一，如違反上述承諾或拒不履行上
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述承諾的，本公司同意中國證監(jiān)會、上海證券交易所等證券監(jiān)管機構(gòu)按照其制定
或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則對本公司作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)監(jiān)管措施。
（二）全體董事、高級管理人員作出以下承諾：
1、本人承諾忠實、勤勉地履行公司董事及/或高級管理人員的職責，維護公
司和全體股東的合法權(quán)益。
2、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采
用其他方式損害公司利益。
3、本人承諾對董事和高級管理人員的職務(wù)消費行為進行約束。
4、本人承諾不動用公司資產(chǎn)從事與其履行職責無關(guān)的投資、消費活動。
5、本人承諾在本人自身職責和合法權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使由公司董事會或
董事會薪酬與考核委員會制訂的薪酬制度與公司填補措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并
對公司董事會和股東大會審議的相關(guān)議案投贊成票（如有表決權(quán)）。
6、如公司未來制訂股權(quán)激勵計劃的，本人承諾在本人自身職責和合法權(quán)限
范圍內(nèi)，全力促使公司制訂的股權(quán)激勵計劃的行權(quán)條件與公司填補措施的執(zhí)行情
況相掛鉤，并對公司董事會和股東大會審議的相關(guān)議案投贊成票（如有表決權(quán)）。
7、自本承諾函出具日至公司本次非公開發(fā)行實施完畢前，如中國證監(jiān)會作
出關(guān)于填補措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國證券
監(jiān)督管理委員會發(fā)布的該等新的監(jiān)管規(guī)定的，本人承諾屆時將按照中國證券監(jiān)督
管理委員會的最新規(guī)定出具補充承諾。
8、本人承諾切實履行公司制定的有關(guān)填補措施以及本人對此作出的任何有
關(guān)填補措施的承諾，如本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人
愿意依法承擔對公司或者投資者的賠償責任。
9、本人作為填補措施相關(guān)責任主體之一，如違反上述承諾或拒不履行上述
承諾的，本人同意中國證監(jiān)會、上海證券交易所等證券監(jiān)管機構(gòu)按照其制定或發(fā)
布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則對本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)監(jiān)管措施。
特此公告。
同方股份有限公司董事會
2020 年 8 月 29 日
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