同方股份有限公司
風險控制委員會議事規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為加強風險控制工作，提高風險的識別與控制能力，有效管控公司
重大經營風險，進一步完善公司治理結構，促進公司持續(xù)、規(guī)范、健康發(fā)展，根
據《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》、《同方股份有限公司章
程》（以下簡稱“公司章程”）及其它有關規(guī)定，特制定本議事規(guī)則。
第二條 公司風險控制委員會是公司董事會設立的專門工作機構，對董事會
負責并報告工作，主要負責研究和評估公司的風險控制狀況和業(yè)務合規(guī)情況，提
出完善公司風險控制和規(guī)范治理的建議。
第三條 風險控制委員會根據本議事規(guī)則規(guī)定的職責范圍履行職責，獨立工
作，不受公司其他部門干涉。
第二章 風險控制委員會組成和機構設置
第四條 風險控制委員會成員由三名董事組成，其中獨立董事不少于一人。
第五條 風險控制委員會委員提名由董事長或者二分之一以上獨立董事推
薦或者全體董事的三分之一以上推薦產生，由董事會選舉產生。
第六條 風險控制委員會設主席(召集人)一名，由委員選舉產生。風險控制
委員會主席(召集人)負責召集和主持風險控制委員會會議，當主席(召集人)不能
或無法履行職責時，由其指定一名其他委員代行其職責；主席(召集人)既不履行
職責，也不指定其他委員代行其職責時，任何一名委員均可將有關情況向公司董
事會報告，由公司董事會指定一名委員召集會議并履行相關職責。
第七條 任期內如有委員不再擔任公司董事職務，自動失去委員資格，由董
事會根據《公司章程》及本工作細則規(guī)定補足委員人數。委員可以在任期屆滿以
前提出辭職，委員辭職應向董事會提交書面辭職報告，委員辭職自辭職報告送達
董事會時生效。因委員辭職、免職或其他原因導致委員人數少于第四條規(guī)定人數
時，公司董事會應及時增補新的委員。
第八條 根據公司的安排，證券事務部負責風險控制委員會會議的組織協(xié)調；
公司審計與紀檢監(jiān)督部是風險控制委員會日常工作的支持機構，負責執(zhí)行風險控
制委員會下達的具體工作任務，負責風險控制委員會的日常工作聯絡和決策落實
等事項。
第九條 風險控制委員會主席行使以下職權：
1．召集和主持委員會工作會議；
2． 負責向董事會報告工作事項；
 3． 簽署委員會文件；
4． 董事會授予的其他職權。
第十條 風險控制委員會的委員應當：
1．忠實地履行職責，就公司風險控制委員會相關事宜積極為董事會提供意
見和建議；
2．以誠信和謹慎原則處理委員會事務；
3．保證有充足的時間及精力參加委員會會議；
4．獨立作出判斷；
5．履行保密義務。
第十一條 風險控制委員會每屆任期與董事會一致，委員任期屆滿是否連任
由董事會決定，連選可以連任。
第十二條 風險控制委員會可以指派公司內部機構協(xié)助其工作，也可以聘請
中介機構或者顧問提供專業(yè)意見，有關費用由公司承擔。
風險控制委員會應當對所聘機構或者專家的履歷及背景進行調查，以保證所
聘機構或者專家不得與公司構成同業(yè)競爭或有可能對公司利益產生侵害。公司應
與參加咨詢的機構或者專家簽訂保密承諾書。
第三章 委員會的主要職責與義務
第十三條 風險控制委員會的主要職責權限包括：
1.審議風險控制策略和重大風險控制解決方案；
2.指導公司風險管理、內部控制、合規(guī)機制建設，對前述事項的執(zhí)行情況進
行檢查和評估；
3.對經營過程中發(fā)現的，有重大隱患、可能或已經出現重大風險的業(yè)務或項
目進行評估并提出建議；
4.對參股投資等事項進行審議；
5.董事會授權的其他風險控制事項。
第十四條 風險控制委員會的義務包括：
1．建立合理的工作程序，以保證向董事會提供公正、專業(yè)的意見和建議；
2．保持獨立性，回避可能影響獨立判斷的公司事務，或者采取適當的措施
確保能夠做出獨立判斷。
第十五條 風險控制委員會對董事會負責并報告工作，風險控制委員職責范
圍內的事項，需經其審議并形成決策建議后提交董事會審議。
第十六條 風險控制委員會有權對公司及所屬企業(yè)經營管理及合規(guī)風險狀況
展開調查研究。調查方式包括但不限于列席公司有關會議、查閱公司內部資料、
約談公司高級管理人員或相關負責人，對出現的重大問題提出處理、懲罰建議。
第四章 工作程序
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 第十七條 風險控制委員會依據相關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，結合
公司實際情況，研究公司的重大風險及解決方案，形成書面方案后提交董事會審
議通過并遵照實施。
第十八條 按照風險控制委員會的要求，審計與紀檢監(jiān)督部負責協(xié)助風險控
制委員會工作并向其提供公司有關方面的書面資料。風險控制委員會可根據需要
責成公司相關職能、業(yè)務部門提供需由委員會審議事項的相關資料、項目建議及
風險控制方案。必要時，可與外部風險控制機構進行溝通，也可以聘請中介公司
提供專業(yè)意見。
第十九條 董事會、董事、監(jiān)事、總裁有特殊議題請風險控制委員會審議的，
由董事會秘書負責收集，其陳述的書面報告應提交風險控制委員會主席。風險控
制委員會主席根據重要性原則，確定是否安排會議時間，以及安排董事、監(jiān)事和
高級管理人員是否可列席會議等事項。
第二十條 風險控制委員會對相關材料進行審議，經充分論證后形成決議并
提交董事會。
第五章 議事規(guī)則
第二十一條 風險控制委員會會議分為定期會議和不定期會議，定期會議每
年至少召開一次。會議通知須于會議召開前三天送達全體委員。緊急情況下可不
受上述通知時限限制。會議由委員會主席主持。
第二十二條 有下列情形之一的，風險控制委員會主席應在兩個工作日內以
書面或電話或傳真或電子郵件的方式通知全體委員召開臨時會議：
1．董事長認為必要時；
2．三分之一以上董事聯名提議時；
3．二分之一以上獨立董事提議時；
4．總裁提議時。
第二十三條 風險控制委員會會議應由三分之二以上的委員出席方可舉行；
每一名委員有一票的表決權；會議做出的決議，必須經全體委員的過半數通過。
第二十四條 委員會成員應親自出席議案審查會議，因特殊情況不能親自出
席的，可提交該成員簽字的書面審議意見。
第二十五條 風險控制委員會召開會議時，首先由主席宣布會議議題，并根
據會議議題主持議事。會議應對審議事項逐項討論和表決。主席應當認真主持會
議，充分聽取到會委員的意見，控制會議進程、提高議事效率和決策的科學性。
第二十六條 風險控制委員會會議原則上不審議在會議通知上未列明的議題
或事項。特殊情況下需增加新的議題或事項時，應當由主席同意后方可對臨時增
加的會議議題或事項進行審議和作出決議。必要時，主席可就是否新增新的議題
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或事項進行先表決后審議的方式進行審議。
第二十七條 出席風險控制委員會會議的委員在審議和表決有關事項或議案
時，應本著對公司認真負責的態(tài)度，對所議事項充分表達個人的建議和意見，并
對其本人的表決承擔責任。
第二十八條 風險控制委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時會
議可以采取通訊表決的方式召開。
第二十九條 風險控制委員會會議在審議有關方案、議案和報告時，為了詳
盡了解其要點和過程情況，可要求承辦部門負責人列席會議，聽取和詢問有關情
況說明或聽取有關意見，以正確作出決議；列席會議成員不介入議事，不得影響
會議進程、會議表決和決議。
風險控制委員會討論重大問題，如有不同意見，由主席決定是否暫緩表決，
待進一步調查研究后，提交下次會議表決。
第三十條 風險控制委員會委員對職責范圍內經手的各種文件、資料應妥
善管理。不得擅自泄露在職責范圍內知悉的有關資料和信息。
第三十一條 風險控制委員會會議應當記錄會議所議事項的決定，出席會議
的委員在會議記錄上簽名。如有委員對此有不同意見，亦應當在簽字時一并寫明。
會議記錄由公司證券事務部保存，保存期限按相關規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 出席會議的委員均對會議所議事項有保密義務，不得擅自泄露
有關信息。
第六章 附則
第三十三條 本議事規(guī)則所稱“以上”含本數。
第三十四條 本議事規(guī)則未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)
定執(zhí)行；本議事規(guī)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經合法程序修改后的公司
章程相抵觸時，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂。
第三十五條 本議事規(guī)則由公司董事會負責解釋。
第三十六條 本議事規(guī)則自董事會審議通過之日起施行。
同方股份有限公司
2020 年 8 月 27 日
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