海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“海洋王”）于 2017 年
11 月 14 日召開第四屆董事會(huì) 2017 年第四次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司
第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的議案》。鑒于公司第一期限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予的授予條件已成就，董事會(huì)確定以 2017 年 11 月 14 日為首次
授予日，向公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象授出限制性股票。
現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述及審議情況
（一）第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述
根據(jù)公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”
或“激勵(lì)計(jì)劃”）及《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單》，公司第一期限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述如下：
1、標(biāo)的種類：限制性股票。
2、標(biāo)的股票來源：限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的所涉及的標(biāo)的股票來源為海洋王
向激勵(lì)對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票。
3、激勵(lì)對象：經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)、具備本激勵(lì)計(jì)劃對象資格的人員共計(jì) 21
人。
4、授予價(jià)格：本激勵(lì)計(jì)劃本次授予的限制性股票的授予價(jià)格為 6.53 元/股。
5、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有效期：本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票授
予之日起至激勵(lì)對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最
長不超過 60 個(gè)月。
6、相關(guān)股份限售期安排的說明：激勵(lì)對象獲授的限制性股票根據(jù)解除限售
期和解除限售時(shí)間安排適用不同的限售期，分別為 12 個(gè)月、24 個(gè)月和 36 個(gè)月，
均自激勵(lì)對象獲授限制性股票完成登記之日起計(jì)算。
7、解除限售安排：
限制性股票解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如表所示：
可解除限售數(shù)量占獲授
解除限售安排 解除限售時(shí)間
權(quán)益數(shù)量比例
自授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起
第一個(gè)解除限售期
至授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 40%
預(yù)留第一個(gè)解除限售期
日當(dāng)日止
第二個(gè)解除限售期 自授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起
預(yù)留第二個(gè)解除限 至授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 30%
售期 日當(dāng)日止
第三個(gè)解除限售期 自授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起
預(yù)留第三個(gè)解除限 至授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易 30%
售期 日當(dāng)日止
8、限制性股票的解除限售條件
解除限售期內(nèi)同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對象獲授的限制性股票方可解除限
售：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表
示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或無
法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（3）最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營虧損導(dǎo)致無限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（8）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以行
政處罰或者市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、
實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（7）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、公司層面的業(yè)績考核要求：
本激勵(lì)計(jì)劃在2017年-2019年會(huì)計(jì)年度中，分年度對公司的業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考
核，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵(lì)對象當(dāng)年度的解除限售條件。本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績
考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 績效考核指標(biāo)
第一個(gè)解除限售期
預(yù)留第一次解除限售 以2016年凈利潤為基數(shù)，2017年凈利潤較2016年增長5%
期
第二個(gè)解除限售期
預(yù)留第二次解除限售 以2016年凈利潤為基數(shù)，2018年凈利潤較2016年增長10%
期
第三個(gè)解除限售期
預(yù)留第三次解除限售 以2016年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤較2016年增長15%
期
“凈利潤”指歸屬于合并報(bào)表母公司所有者的凈利潤, 以上“凈利潤”指
標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益后作為計(jì)算依據(jù)。
解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對象辦理解除限售事宜。若
各解除限售期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對象
對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格與同
期銀行存款利息之和回購注銷。
4、激勵(lì)對象個(gè)人層面的績效考核要求
在滿足公司層面解除限售業(yè)績條件的前提下，公司對激勵(lì)對象的年度績效考
核成績將作為本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售依據(jù)。根據(jù)本公司《海洋王照明科技股份有
限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》，激勵(lì)對象只有在上一年度績效考
核結(jié)果為合格時(shí)，才能全額將當(dāng)期限制性股票解除限售。若激勵(lì)對象上一年度績
效考核結(jié)果為不合格，則取消其當(dāng)期限制性股票的解除限售權(quán)利，其當(dāng)期限制性
股票由公司統(tǒng)一回購注銷。
5、對所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的說明
公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃公司層面的業(yè)績指標(biāo)選取了“凈利潤增長率”，
該指標(biāo)有助于直接反映上市公司的成長能力、盈利能力、成本費(fèi)用控制能力等。
公司所設(shè)定的業(yè)績指標(biāo)是綜合考慮歷史業(yè)績、經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)狀況，以及公司未
來的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。對激勵(lì)對象而言，業(yè)績目標(biāo)明
確，同時(shí)具有一定的挑戰(zhàn)性；對公司而言，業(yè)績指標(biāo)的設(shè)定能夠促進(jìn)激勵(lì)對象努
力盡職工作，提高上市公司的業(yè)績表現(xiàn)。指標(biāo)設(shè)定不僅有助于公司提升競爭力，
也有助于增加公司對行業(yè)內(nèi)人才的吸引力，為公司核心隊(duì)伍的建設(shè)起到積極的促
進(jìn)作用。同時(shí)，指標(biāo)的設(shè)定兼顧了激勵(lì)對象、公司、股東三方的利益，對公司未
來的經(jīng)營發(fā)展將起到積極的促進(jìn)作用。
6、未滿足上述第1條規(guī)定的，本計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對象限制性股票失
效，未滿足上述第3條規(guī)定的，所有激勵(lì)對象考核當(dāng)年限制性股票失效；若滿足
上述第3條規(guī)定，但解鎖時(shí)公司股價(jià)較草案公告時(shí)下跌幅度較大，繼續(xù)實(shí)施當(dāng)期
激勵(lì)計(jì)劃喪失了預(yù)期的激勵(lì)效果，為了消除業(yè)績達(dá)標(biāo)但公司股價(jià)下跌帶來的負(fù)面
影響，則公司董事會(huì)可以決定終止該限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，所有激勵(lì)對象考核當(dāng)
年可行權(quán)股票均不得行權(quán)；某一激勵(lì)對象未滿足上述第2條和（或）第4條規(guī)定的，
該激勵(lì)對象考核當(dāng)年的限制性股票失效。
（二）第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的審批程序
1、2017 年 9 月 11 日，公司第四屆董事會(huì) 2017 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過
了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，
公司獨(dú)立董事就公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，廣東華商律
師事務(wù)所就公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃出具了法律意見書。
2、2017 年 9 月 11 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過
了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，
監(jiān)事會(huì)對本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為激勵(lì)對象名單人員均符
合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司章程》等有關(guān)法
律法規(guī)、規(guī)范性法律文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件，其作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授
予權(quán)益的激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。
3、2017 年 9 月 29 日，公司 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于
及其摘要的議案》等議案。
4、2017 年 11 月 14 日，公司第四屆董事會(huì) 2017 年第四次臨時(shí)會(huì)議審議通
過了《關(guān)于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的議案》，同意確定
2017 年 11 月 14 日為授予日，向符合條件的 21 名激勵(lì)對象授予 554.93 萬股限
制性股票。預(yù)留部分的授予日由董事會(huì)另行確定。
5、2017 年 11 月 14 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì) 2017 年第三次臨時(shí)會(huì)議審議通
過了《關(guān)于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的議案》。
二、限制性股票的授予條件及董事會(huì)對授予條件滿足的情況說明
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對象只
有在滿足下列條件時(shí)，才能獲授限制性股票：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表
示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或無
法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（3）最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營虧損導(dǎo)致無限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（8）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以行
政處罰或者市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、
實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（7）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、根據(jù)《海洋王照明科技股份有限公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦
法》，激勵(lì)對象上一年度績效考核合格。
經(jīng)核實(shí)，公司和激勵(lì)對象均未出現(xiàn)上述情形，亦不存在不能授予或不得成為
激勵(lì)對象的其他情形，滿足限制性股票的授予條件。擬向符合條件的 21 名激勵(lì)
對象授予 554.93 萬股限制性股票。
三、關(guān)于本次授予的激勵(lì)對象、授予數(shù)量、授予價(jià)格與股東大會(huì)審議通過
的已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明
公司激勵(lì)計(jì)劃公告后至限制性股票的授予日（即 2017 年 11 月 14 日），公司
未實(shí)施資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等影響公司總
股本數(shù)量或直接影響股票價(jià)格的情況，公司本次實(shí)施限制性股票的股票來源為公
司向激勵(lì)對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票，激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予價(jià)
格目前無需進(jìn)行調(diào)整。公司本次向激勵(lì)對象授出權(quán)益與公司公告的激勵(lì)計(jì)劃不存
在差異。
四、限制性股票擬授予的情況
1、擬以 2017 年 11 月 14 日作為本次授予日。
2、授予對象及授予數(shù)量
本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予擬向 21 名激勵(lì)對象授予 554.93 萬股限制性股票，具
體如下：
份額 占授予限制性 占公司股本
姓名 職務(wù)/職位
（萬股） 股票的比例 總額的比例
楊志杰 董事、副總經(jīng)理 45.07 7.51% 0.075%
陳艷 董事、副總經(jīng)理 45.07 7.51% 0.075%
黃修乾 董事 42.24 7.04% 0.070%
份額 占授予限制性 占公司股本
姓名 職務(wù)/職位
（萬股） 股票的比例 總額的比例
董事、總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部
李付寧 28.17 4.69% 0.047%
總經(jīng)理
唐凌 總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 28.17 4.69% 0.047%
馮源 總經(jīng)理特別助理、總裁辦公室總監(jiān) 28.17 4.69% 0.047%
羅曉丹 品質(zhì)保證部高級助理(主持工作) 22.54 3.76% 0.038%
孫社濤 技術(shù)與設(shè)計(jì)部高級助理(主持工作) 22.54 3.76% 0.038%
王春 市場部副總監(jiān) 22.54 3.76% 0.038%
唐小芬 董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)部總監(jiān) 22.54 3.76% 0.038%
左丹 管理優(yōu)化部副總監(jiān) 22.54 3.76% 0.038%
丁春普 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
邱良杰 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
吳俊峰 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
李文兵 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
王賀 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
劉洋 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
吳濤 國際部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
林紅宇 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
樊煜 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
葉輝 董事、供應(yīng)鏈管理部總監(jiān) 22.54 3.76% 0.038%
預(yù)留部分 45.07 7.51% 0.075%
合計(jì) 600.00 100.00% 1.00%
3、授予價(jià)格：本激勵(lì)計(jì)劃本次授予的限制性股票的授予價(jià)格為 6.53 元/股。
五、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理及對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績的影響
根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22
號-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，
根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)
可解鎖的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的
服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
1、會(huì)計(jì)處理方法
（1）授予日
根據(jù)公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)“股本”和“資本公積-股本
溢價(jià)”。
（2）限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日
根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，按照授予日權(quán)益工
具的公允價(jià)值和限制性股票各期的解除限售比例將取得員工提供的服務(wù)計(jì)入成
本費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益“資本公積-其他資本公積”，不確認(rèn)其后續(xù)公允
價(jià)值變動(dòng)。
（3）解除限售日
在解除限售日，如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售，結(jié)轉(zhuǎn)解除限售日
前每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日確認(rèn)的“資本公積-其他資本公積”；如果全部或部分股票
未被解除限售而失效或作廢，則由公司進(jìn)行回購注銷，并減少所有者權(quán)益。
（4）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號-金融
工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作為定價(jià)
模型，扣除限制性因素帶來的成本后作為限制性股票的公允價(jià)值。公司運(yùn)用該模
型以 2017 年 11 月 13 日為計(jì)算的基準(zhǔn)日，對授予的限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行
測算，具體參數(shù)選取如下：
1、標(biāo)的股價(jià)：11.25 元（2017 年 11 月 13 日收盤價(jià)）
2、有效期分別為：1 年、2 年、3 年（授予日至每期首個(gè)解除限售日的期限）
3、歷史波動(dòng)率：13.02%、20.64%、29.48%（中小板指最近一年、兩年、三
年的年化波動(dòng)率）
4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金
融機(jī)構(gòu) 1 年期、2 年期、3 年期存款基準(zhǔn)利率）
5、股息率：0.77%（上市以來公司股息率的平均值）
公司向激勵(lì)對象授予限制性股票 600.00 萬股，首次授予限制性股票 554.93
萬股。按照相關(guān)估值工具測算授予日限制性股票的公允價(jià)值，最終確認(rèn)首次授予
的權(quán)益工具公允價(jià)值總額為 2,039.78 萬元，該等公允價(jià)值總額作為公司本次股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按照解除限售比例進(jìn)行分期
確認(rèn)。根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)以實(shí)際授予日計(jì)算的股份公允價(jià)值為準(zhǔn)，
2017 年 11 月 14 日授予，則 2017 年-2020 年限制性股票成本攤銷情況如下：
單位：萬元
攤銷總費(fèi)用 2017年 2018年 2019年 2020年
2,039.78 117.18 1,328.11 443.78 150.70
本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在管理費(fèi)用中列支。公司以目前信息估計(jì)，在不考慮本
激勵(lì)計(jì)劃對公司業(yè)績的正向作用情況下，本激勵(lì)計(jì)劃成本費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)
各年凈利潤有所影響，但影響程度不大?？紤]到本激勵(lì)計(jì)劃對公司經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生
的正向作用，由此激發(fā)管理、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營效率，降低經(jīng)營成本，
本激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司業(yè)績提升將高于因其帶來的費(fèi)用增加。
六、參與激勵(lì)的董事、高級管理人員在限制性股票授予日前 6 個(gè)月買賣本
公司股票的情況
變更股數(shù)
序號 姓名 職務(wù) 變更日期 變更方向 備注
（股）
董事、總經(jīng)理特
1 李付寧 別助理、行業(yè)事 2017-07-26 買入 4,200
業(yè)部總經(jīng)理
經(jīng)核查，李付寧買入海洋王股票原因系其基于公司公開信息及對二級市場交
易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作。李付寧最后買入海洋王股票時(shí)間為 2017 年 7
月 26 日，該時(shí)間在李付寧知悉本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之前。李付寧的上述交
易行為不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。
七、激勵(lì)對象繳納個(gè)人所得稅的資金安排
激勵(lì)對象認(rèn)購限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公司承諾不為
激勵(lì)對象依本計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為
其貸款提供擔(dān)保。
八、本次授予限制性股票所籌集資金的使用計(jì)劃
本次授予激勵(lì)對象限制性股票所籌集的資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
九、本次授予限制性股票不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件。
十、相關(guān)意見
（一）監(jiān)事會(huì)核查意見
1、對激勵(lì)對象獲授權(quán)益條件是否成就的核查意見
我們對公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分相關(guān)的激勵(lì)對象進(jìn)行
了核查，認(rèn)為：
本次獲授限制性股票的激勵(lì)對象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《中小
企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4 號：股權(quán)激勵(lì)》等法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的獲授
權(quán)益條件，作為公司限制性股票激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。激勵(lì)對象不存
在公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的不得獲授限制性股票的情
形，也不存在不得成為激勵(lì)對象的情形。公司不存在禁止授出限制性股票的情形。
激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分相關(guān)激勵(lì)對象獲授權(quán)益的條件已成就。
2、對授予日激勵(lì)對象名單的核實(shí)意見
我們對公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分之授予日（2017 年 11
月 14 日）的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為：
本次授予限制性股票的激勵(lì)對象，均為公司在職人員，具備《中華人民共和
國公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最
近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選、在最近三年內(nèi)因重大違法
違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、
《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4 號：股權(quán)激勵(lì)》等法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定
的激勵(lì)對象條件，符合公司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)
對象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。
公司本次授予限制性股票的激勵(lì)對象的名單與股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票
激勵(lì)對象名單相符。
（二）獨(dú)立董事獨(dú)立意見
我們對公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1）公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分之授予日為 2017 年 11 月
14 日，該授予日的設(shè)定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《中小企業(yè)板信
息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4 號：股權(quán)激勵(lì)》中關(guān)于授予日的規(guī)定。
2）公司確定的激勵(lì)對象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵(lì)對象的主
體資格合法、有效；公司不存在禁止授出限制性股票的情形，符合《上市公司股
權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4 號：股權(quán)激勵(lì)》和公
司《第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定。我們認(rèn)為公司第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分相關(guān)的激勵(lì)對象獲授限制性股票的條件已成
就。
（三）律師法律意見
公司已就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予履行了必要的審批程序，公司本次
授予限制性股票的條件已滿足，本次激勵(lì)計(jì)劃授予日、授予對象及數(shù)量符合《公
司法》、《證券法》、《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，本次授予合法、有效。
備查文件：
1. 《海洋王照明科技股份有限公司第四屆董事會(huì)2017年第四次臨時(shí)會(huì)議決議》
2. 《海洋王照明科技股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)2017年第三次臨時(shí)會(huì)議決議》
3. 《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的核查意見》
4. 《獨(dú)立董事關(guān)于公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
5. 《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司第一期限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的法律意見書》
6. 深圳證券交易所要求的其他文件
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 11 月 14 日