海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)
象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2017年9月11日，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司”）召開(kāi)
了第四屆董事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，并于2017年9月12日在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)上進(jìn)行了首次公開(kāi)披露。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《深圳證券交易所中小企
業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號(hào)：股權(quán)激勵(lì)》等的有關(guān)規(guī)定，公司針對(duì)限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）采取了充分的保密措施，同時(shí)對(duì)股權(quán)激勵(lì)
的內(nèi)幕信息知情人及21名激勵(lì)對(duì)象做了登記。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，
公司對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕知情人及激勵(lì)對(duì)象等相關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)公司股票的
情況進(jìn)行了自查。具體情況如下：
一、 核查的范圍與程序
1、核查對(duì)象為激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕知情人及激勵(lì)對(duì)象。
2、激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕知情人填報(bào)了《內(nèi)幕知情人登記表》。
3、本公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司就核查對(duì)象在本次激勵(lì)
計(jì)劃首次公開(kāi)披露前6個(gè)月（即2017年3月10日至2017年9月11日，以下簡(jiǎn)稱“自
查期間”）買(mǎi)賣(mài)本公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公
司深圳分公司出具了查詢結(jié)果。
二、 核查對(duì)象買(mǎi)賣(mài)本公司股票情況說(shuō)明
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司2017年9月14日出具的《信息披
露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，核查情況如
下：
1、內(nèi)幕信息知情人所持公司股票變動(dòng)的情況
自查期間，共有10名內(nèi)幕信息知情人所持公司股票發(fā)生了變動(dòng)，其余內(nèi)幕信
息知情人不存在所持公司股票變動(dòng)的情形，具體情況如下：
變更股數(shù)
序號(hào) 姓名 職務(wù) 變更日期 變更方向 備注
（股）
增加 500,000
2017-05-02 合并席位
減少 -500,000
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
1 李彩芬 董事 派，其中
2017-06-19 增加 950,000 以資本公
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
無(wú)限售流 持股性質(zhì)
14,175
通股增加 變更，由
高管鎖定
2017-05-02
高管鎖定 股變更為
-14,175
股減少 無(wú)限售流
通股。
公司實(shí)施
2 盧志丹 監(jiān)事 2016年年
度權(quán)益分
派，其中
2017-06-19 增加 9,450 以資本公
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
董事、供應(yīng)鏈管
3 葉輝 2017-06-19 增加 135,000 派，其中
理部總監(jiān)
以資本公
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
派，其中
4 陳艷 董事、副總經(jīng)理 2017-06-19 增加 400,000 以資本公
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
買(mǎi)入 2,500
無(wú)限售流 高管新買(mǎi)
-2,500
2017-04-19 通股減少 按比例鎖
高管鎖定 定為高管
2,500
股增加 鎖定股。
無(wú)限售流 持股性質(zhì)
2,500
通股增加 變更，由
高管鎖定
2017-05-02
高管鎖定 股變更為
總經(jīng)理特別助 -2,500
股減少 無(wú)限售流
5 馮源 理、總裁辦公室
通股。
總監(jiān)
無(wú)限售流 公司實(shí)施
1,250
通股增加 2016年年
度權(quán)益分
派，其中
2017-06-19 以資本公
首發(fā)前限
200,000 積金向全
售股增加
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
派，其中
6 楊志杰 董事、副總經(jīng)理 2017-06-19 增加 400,000 以資本公
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
無(wú)限售流 持股性質(zhì)
董事、總經(jīng)理特 33,750
通股增加 變更，由
7 李付寧 別助理、行業(yè)事 2017-05-02
高管鎖定 高管鎖定
業(yè)部總經(jīng)理 -33,750
股減少 股變更為
無(wú)限售流
通股。
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
派，其中
2017-06-19 增加 22,500 以資本公
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
2017-07-26 買(mǎi)入 4,200
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
派，其中
董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)
8 唐小芬 2017-06-19 增加 100,000 以資本公
務(wù)部總監(jiān)
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
增加 570,000
2017-05-02 合并席位
減少 -570,000
無(wú)限售流 公司實(shí)施
1,500
通股增加 2016年年
度權(quán)益分
9 黃修乾 董事 派，其中
2017-06-19 以資本公
首發(fā)前限
750,000 積金向全
售股增加
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
無(wú)限售流 公司實(shí)施
190,149
通股增加 2016年年
度權(quán)益分
派，其中
10 周明杰 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 2017-06-19 以資本公
首發(fā)前限
140,657,000 積金向全
售股增加
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
經(jīng)核查，馮源買(mǎi)入海洋王股票系其基于公司公開(kāi)信息及對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況
的自行判斷而進(jìn)行的操作。馮源最后買(mǎi)入海洋王股票時(shí)間為2017年4月19日，該
時(shí)間在馮源知悉本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之前。除上述買(mǎi)入海洋王股票外，馮源
所持股票的其他變動(dòng)系持股性質(zhì)的變更及公司實(shí)施權(quán)益分派轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的股
份增加，非其本人自行操作。馮源的上述交易行為不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
的情形。
經(jīng)核查，李付寧買(mǎi)入海洋王股票原因系其基于公司公開(kāi)信息及對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交
易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作。李付寧最后買(mǎi)入海洋王股票時(shí)間為2017年7月
26日，該時(shí)間在李付寧知悉本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之前。除上述買(mǎi)入海洋王股
票外，李付寧所持股票的其他變動(dòng)系持股性質(zhì)的變更及公司實(shí)施權(quán)益分派轉(zhuǎn)增股
本導(dǎo)致的股份增加，非其本人自行操作。李付寧的上述交易行為不存在利用內(nèi)幕
信息進(jìn)行交易的情形。
除此之外，其余8名內(nèi)幕信息知情人所持公司股票變動(dòng)系持股性質(zhì)的變更、
合并席位及公司實(shí)施權(quán)益分派轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的股份增加，非其本人自行操作。不
存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。
2、激勵(lì)對(duì)象所持公司股票變動(dòng)的情況
自查期間，共有 16 名股權(quán)激勵(lì)對(duì)象所持公司股票發(fā)生了變動(dòng)。其中，楊志杰、
陳艷、黃修乾、李付寧、葉輝、馮源、唐小芬系內(nèi)幕知情人，楊志杰、陳艷、黃
修乾、李付寧、葉輝、馮源、唐小芬所持公司股票變動(dòng)的情況詳見(jiàn)“二、核查對(duì)
象買(mǎi)賣(mài)本公司股票情況說(shuō)明”之“1、內(nèi)幕信息知情人所持公司股票變動(dòng)的情況”。
其余 9 名激勵(lì)對(duì)象其所持公司股票變動(dòng)情況如下：
變更股數(shù)
序號(hào) 姓名 職務(wù) 變更日期 變更方向 備注
（股）
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
派，其中
行業(yè)事業(yè)部總
1 丁春普 2017-06-19 增加 280,000 以資本公
經(jīng)理
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
2017-04-24 買(mǎi)入 15,900
品質(zhì)保證部高
公司實(shí)施
2 羅曉丹 級(jí)助理(主持工
2017-06-19 增加 45,450 2016年年
作)
度權(quán)益分
派，其中
以資本公
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
2017-04-20 買(mǎi)入 500
行業(yè)事業(yè)部總
3 邱良杰 2017-06-15 賣(mài)出 -500
經(jīng)理
2017-07-17 買(mǎi)入 700
增加 10,000 公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
派，其中
4 王春 市場(chǎng)部副總監(jiān) 2017-06-19 以資本公
增加 2,500
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
2017-04-20 買(mǎi)入 1,000
2017-05-02 買(mǎi)入 500
2017-05-11 買(mǎi)入 500
2017-05-12 賣(mài)出 -2,000
2017-05-17 買(mǎi)入 600
2017-05-23 買(mǎi)入 1,400
2017-06-05 賣(mài)出 -1,000
2017-06-07 賣(mài)出 -1,000
2017-06-09 買(mǎi)入 600
2017-06-13 賣(mài)出 -600
2017-06-15 買(mǎi)入 500
公司實(shí)施
行業(yè)事業(yè)部副
5 樊煜 2016年年
總經(jīng)理
度權(quán)益分
派，其中
2017-06-19 增加 250 以資本公
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
2017-06-22 買(mǎi)入 2,800
2017-06-23 買(mǎi)入 500
2017-06-27 賣(mài)出 -1,000
2017-06-30 賣(mài)出 -3,050
2017-07-05 買(mǎi)入 1,500
2017-07-06 買(mǎi)入 300
2017-07-11 買(mǎi)入 2,000
2017-07-12 買(mǎi)入 500
2017-07-17 買(mǎi)入 2,000
2017-07-24 買(mǎi)入 300
2017-07-25 買(mǎi)入 900
2017-07-26 買(mǎi)入 100
2017-08-01 買(mǎi)入 600
2017-08-07 買(mǎi)入 1,400
2017-08-08 買(mǎi)入 1,100
2017-08-10 買(mǎi)入 1,500
2017-08-11 買(mǎi)入 1,500
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
派，其中
行業(yè)事業(yè)部總
6 林紅宇 2017-06-19 增加 360,000 以資本公
經(jīng)理
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
派，其中
管理優(yōu)化部副
7 左丹 2017-06-19 增加 70,000 以資本公
總監(jiān)
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
2017-04-18 買(mǎi)入 1,600.00
2017-04-19 買(mǎi)入 900.00
2017-04-21 買(mǎi)入 1,500.00
2017-04-28 買(mǎi)入 200.00
2017-05-03 賣(mài)出 -400.00
2017-05-09 賣(mài)出 -800.00
行業(yè)事業(yè)部副
8 李文兵 2017-05-10 買(mǎi)入 1,000.00
總經(jīng)理
2017-05-11 買(mǎi)入 500.00
2017-05-11 賣(mài)出 -1,000.00
2017-05-15 賣(mài)出 -500.00
2017-05-16 賣(mài)出 -1,500.00
2017-05-18 買(mǎi)入 300.00
2017-05-23 買(mǎi)入 100.00
2017-06-02 買(mǎi)入 600.00
2017-06-02 賣(mài)出 -500.00
2017-06-07 賣(mài)出 -1,000.00
2017-06-08 賣(mài)出 -500.00
2017-06-14 買(mǎi)入 500.00
2017-06-16 賣(mài)出 -500.00
2017-06-16 買(mǎi)入 500.00
公司實(shí)施
2016年年
度權(quán)益分
派，其中
2017-06-19 增加 1,000.00 以資本公
積金向全
體股東每
10股轉(zhuǎn)增
5股。
2017-06-19 買(mǎi)入 1,000.00
2017-06-26 賣(mài)出 -1,000.00
2017-06-27 買(mǎi)入 1,000.00
2017-06-27 賣(mài)出 -2,000.00
2017-06-30 賣(mài)出 -1,000.00
2017-07-04 買(mǎi)入 100.00
2017-07-05 買(mǎi)入 900.00
2017-07-12 買(mǎi)入 500.00
2017-07-13 買(mǎi)入 200.00
2017-07-17 買(mǎi)入 300.00
2017-07-20 賣(mài)出 -2,000.00
2017-07-21 買(mǎi)入 1,300.00
2017-07-24 買(mǎi)入 1,000.00
2017-07-25 買(mǎi)入 1,000.00
2017-07-26 買(mǎi)入 500.00
2017-07-27 買(mǎi)入 200.00
2017-07-31 買(mǎi)入 1,000.00
2017-08-01 買(mǎi)入 500.00
2017-08-02 賣(mài)出 -1,000.00
2017-08-02 買(mǎi)入 100.00
2017-08-09 買(mǎi)入 900.00
2017-08-10 買(mǎi)入 500.00
2017-08-16 賣(mài)出 -500.00
2017-08-17 賣(mài)出 -500.00
2017-08-18 賣(mài)出 -1,000.00
2017-08-18 買(mǎi)入 1,000.00
2017-09-07 賣(mài)出 -1,000.00
8