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廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
2017 年 9 月
廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市
公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受海洋
王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派張鑫律師、劉麗萍
律師出席了公司2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），就
本次股東大會(huì)的有關(guān)問題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席本次股東大會(huì)人員
的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關(guān)事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會(huì)之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)
決議一并公告，并對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒于此，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實(shí)發(fā)表法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開
公司2017年9月11日第四屆董事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于
提議召開2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司董事會(huì)分別于2017年9月12
日在法定信息披露媒體公告了公司《關(guān)于召開2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通
知》（以下簡稱《股東大會(huì)通知》），對股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、股權(quán)登記
日、會(huì)議議程和議案、召開方式、出席人員、會(huì)議登記辦法等事項(xiàng)予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中現(xiàn)
場會(huì)議于2017年9月29日（星期五）下午15：00在深圳市光明新區(qū)高新路1601號
海洋王科技樓6樓會(huì)議室召開，由公司董事長周明杰先生主持；公司通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提
供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2017年9月29日上
午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體
時(shí)間為：2017年9月28日下午15:00至2017年9月29日下午15:00期間的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為，公司發(fā)出本次股東大會(huì)會(huì)議通知的時(shí)間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)
間、地點(diǎn)和內(nèi)容與《股東大會(huì)通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會(huì)的召集、召
開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)人員的資格
1、經(jīng)查驗(yàn)公司提供的公司股東名冊、參加現(xiàn)場會(huì)議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，并根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，
參加本次股東大會(huì)的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場出席本次現(xiàn)場會(huì)議并投票、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理共21，均為
截至2017年9月22日下午15：00交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司
登記在冊的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為429,447,898股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.57%。
（1）出席現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代表
根據(jù)出席會(huì)議人員簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及
代表共10名，均為截至2017年9月22日下午15：00交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)
算公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)
為428,751,098股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.46%。
本所律師認(rèn)為，上述股東或股東代表參加會(huì)議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)的深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)確
認(rèn)，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)11人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為696,800股，占公
司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為0.12%。
除上述股東及股東代表外，出席會(huì)議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會(huì)召集人的資格
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)召集人為公司董事會(huì)。董事會(huì)作為本
次股東大會(huì)召集人符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會(huì)的人員資格及本次股東大會(huì)召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)采取記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式投票表決。
參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案進(jìn)行了表決，并由股東代
表、監(jiān)事及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。
參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，以記名投票方式按《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的
程序進(jìn)行投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東
大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。
本次股東大會(huì)全部投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場和網(wǎng)
絡(luò)投票的表決結(jié)果，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人對表決結(jié)果沒有提出
異議。會(huì)議記錄及決議均由出席會(huì)議的公司董事和監(jiān)事簽名。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，審議通過了
如下議案：
1、審議通過了《關(guān)于及其摘
要的議案》；
表決情況：同意423,319,898股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的99.84%。
其中，中小投資者的表決情況：同意750,100股，占出席本次股東大會(huì)中小
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的51.84%。
股東楊志杰、陳艷、黃修乾、李付寧、葉輝、唐小芬為本次限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃的激勵(lì)對象，回避表決。
2、審議通過了《關(guān)于制定的
議案》；
表決情況：同意423,319,898股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的99.84%。
其中，中小投資者的表決情況：同意750,100股，占出席本次股東大會(huì)中小
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的51.84%。
股東楊志杰、陳艷、黃修乾、李付寧、葉輝、唐小芬為本次限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃的激勵(lì)對象，回避表決。
3、審議通過了《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》；
表決情況：同意423,319,898股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的99.84%。
其中，中小投資者的表決情況：同意750,100股，占出席本次股東大會(huì)中小
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的51.84%。
股東楊志杰、陳艷、黃修乾、李付寧、葉輝、唐小芬為本次限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃的激勵(lì)對象，回避表決。
本次會(huì)議所審議議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股
東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)審議的議案一、議案二、議案三均獲得出席會(huì)議的股
東所持有效表決權(quán)三分之二以上同意；且因激勵(lì)對象楊志杰、陳艷、黃修乾、李
付寧、葉輝、唐小芬等均系公司股東，該等關(guān)聯(lián)股東在審議以上議案時(shí)回避表決。
本次股東大會(huì)未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)與公告中列明的事項(xiàng)相符，公
司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員
資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議合法有效。
本法律意見書正本一式五份。
（此頁為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司 2017 年第五
次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽字、蓋章頁，無正文）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 張 鑫
劉麗萍
廣東華商律師事務(wù)所
年 月 日