海洋王照明科技股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于公司第一期限制性股票激勵計劃相關(guān)事項(xiàng)的
獨(dú)立意見
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“海洋王”）于 2017 年 9
月 11 日召開公司第四屆董事會 2017 年第一次臨時會議。根據(jù)《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券
法》”）、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交
易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有
關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件以及《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下
簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，我們作為海洋王照明科技股份有限公司（以
下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，在審閱《海洋王照明科技股份有限公司第一期限
制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）相關(guān)資料后，本
著審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，基于獨(dú)立判斷立場，就公司限制性股票激勵計劃相關(guān)事項(xiàng)
發(fā)表如下獨(dú)立意見：
1、《激勵計劃（草案）》的制定及審議流程符合《管理辦法》等有關(guān)法律法
規(guī)及規(guī)范性法律文件的規(guī)定。
2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性法律文件所規(guī)定
的禁止實(shí)施股權(quán)激勵的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵計劃的主體資格。
3、《激勵計劃（草案）》的激勵對象均符合《公司法》、《證券法》等法律法
規(guī)及規(guī)范性法律文件和《公司章程》有關(guān)任職資格的規(guī)定；同時，激勵對象亦不
存在《管理辦法》所規(guī)定的禁止成為激勵對象的情形，激勵對象的主體資格合法、
有效。
4、《激勵計劃（草案）》的內(nèi)容符合《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范
性文件的規(guī)定；對各激勵對象限制性股票的授予安排、解鎖安排（包括授予額度、
授予日期、授予條件、授予價格、鎖定期、解鎖期、解鎖條件等事項(xiàng)）未違反有
關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。
5、《激勵計劃（草案）》在制定解鎖條件相關(guān)指標(biāo)時，綜合考慮了公司的歷
史業(yè)績、經(jīng)營環(huán)境、發(fā)展?fàn)顩r等相關(guān)因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)，具有全面性、
綜合性及可操作性。對激勵對象而言，業(yè)績目標(biāo)明確同時具有一定的挑戰(zhàn)性；對
公司而言，業(yè)績指標(biāo)的設(shè)定能夠促進(jìn)激勵對象努力盡職工作，提高上市公司的業(yè)
績表現(xiàn)。
6、公司不存在向激勵對象提供貸款及其他任何形式的財務(wù)資助，包括為其
貸款提供擔(dān)保。
7、公司實(shí)施限制性股票激勵計劃有利于建立健全公司長期、有效的激勵約
束機(jī)制，有助于提升公司凝聚力，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干等對實(shí)現(xiàn)公司持
續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體
股東的利益。
8、鑒于公司熟悉股權(quán)激勵相關(guān)事項(xiàng)，我們認(rèn)為公司可以不用聘請獨(dú)立財務(wù)
顧問。
綜上所述，我們一致同意公司實(shí)施本次限制性股票激勵計劃。
（本頁以下無正文，簽署頁附后）
（本頁無正文，為《海洋王照明科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第一期限制
性股票激勵計劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》之簽字頁）
獨(dú)立董事簽署：
王 卓
竇林平
黃印強(qiáng)
鄒 玲
程 源
2017 年 9 月 11 日