證券簡稱：海洋王 證券代碼：002724
海洋王照明科技股份有限公司
第一期限制性股票激勵計劃（草案）摘要
海洋王照明科技股份有限公司
2017年9月
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本激勵計劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
特別提示
1．本激勵計劃依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及海洋王照明科
技股份有限公司（以下簡稱“海洋王”）《公司章程》制定。
2．本激勵計劃采取的激勵形式為限制性股票。股票來源為公司向激勵對象
定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票。
3. 本激勵計劃擬授予激勵對象的限制性股票數(shù)量為600萬股，占本激勵計劃
草案公告日公司股本總額60,000萬股的1.00%。其中首次授予554.93萬股，占本計
劃擬授出權(quán)益總數(shù)的92.49%，占本計劃公告時公司股本總額60,000萬股的0.92%；
預(yù)留45.07萬股，占本計劃擬授出權(quán)益總數(shù)的7.51%，占本計劃公告時公司股本總
額60,000萬股的0.08%。
公司全部有效期內(nèi)股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計未超過本激勵
計劃提交股東大會時公司股本總額的10.00%。本激勵計劃中任何一名激勵對象通
過全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票數(shù)量未超過公司股本總額的
1.00%。
4. 本激勵計劃首次授予的激勵對象包括上市公司6位董事、高級管理人員以
及董事會認(rèn)為需要以此方式激勵的其他人員，共計21人。不含獨立董事、監(jiān)事、
單獨或合計持股5%以上的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
預(yù)留激勵對象指本計劃獲得股東大會批準(zhǔn)時尚未確定但在本計劃存續(xù)期間
納入激勵計劃的激勵對象，由本計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內(nèi)確定。預(yù)留
激勵對象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。
5．本激勵計劃授予激勵對象限制性股票的授予價格為6.53元/股。在本激勵
計劃公告當(dāng)日至激勵對象完成限制性股票登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股
本、派發(fā)股票紅利、派息、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，限制性股票的授予價
格和權(quán)益數(shù)量將根據(jù)本激勵計劃做相應(yīng)的調(diào)整。
6. 本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制
性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過60個月。
7.授予的限制性股票在授予日起滿12個月后分三期解除限售，每期解除限售
的比例分別為40%、30%和30%。
授予的限制性股票的解除限售安排及業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 績效考核指標(biāo)
第一個解除限售期
以2016年凈利潤為基數(shù)，2017年凈利潤較2016年增長5%
預(yù)留第一次解除限售期
第二個解除限售期
以2016年凈利潤為基數(shù)，2018年凈利潤較2016年增長10%
預(yù)留第二次解除限售期
第三個解除限售期
以2016年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤較2016年增長15%
預(yù)留第三次解除限售期
8. 公司不存在《管理辦法》第七條規(guī)定的不得實行股權(quán)激勵的情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者
無法表示意見的審計報告；
（3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行
利潤分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
9. 本激勵計劃激勵對象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對
象的情形：
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處
罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
10. 海洋王承諾：公司不為激勵對象依限制性股票激勵計劃獲取有關(guān)權(quán)益提
供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
11. 海洋王承諾：本激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏。
12. 本激勵計劃的激勵對象承諾，公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵對象應(yīng)當(dāng)自
相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激
勵計劃所獲得的全部利益返還公司。
13. 本激勵計劃經(jīng)公司股東大會特別決議審議通過后方可實施。
14. 本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后，公司將在60日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定召
開董事會向激勵對象授予權(quán)益，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60
日內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時披露不能完成的原因，并宣告終止實施本激勵計
劃。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計算在60日。
15. 本激勵計劃的實施不會導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件。
目 錄
聲 明 ................................................................................................................................. 2
特別提示 ........................................................................................................................... 2
目 錄 ............................................................................................................................. 5
一、釋義 ........................................................................................................................... 6
二、限制性股票激勵計劃的目的 ................................................................................... 6
三、激勵計劃的管理機構(gòu) ............................................................................................... 7
四、激勵對象的確定依據(jù)和范圍 ................................................................................... 7
五、激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票來源、數(shù)量 ............................................................... 9
六、激勵對象獲授的限制性股票的分配情況 ............................................................... 9
七、激勵計劃的時間安排 ............................................................................................. 11
八、限制性股票的授予價格及授予價格的確定方法 ................................................. 12
九、限制性股票的授予與解除限售的條件 ................................................................. 13
十、限制性股票激勵計劃的調(diào)整方法和程序 ............................................................. 17
十一、限制性股票會計處理 ......................................................................................... 19
十二、公司/激勵對象發(fā)生異動的處理 ........................................................................ 21
十三、限制性股票的回購注銷 ..................................................................................... 23
十四、公司與激勵對象之間相關(guān)爭議或糾紛的解決機制 ......................................... 25
十五、附則 ..................................................................................................................... 25
一、釋義
以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義：
上市公司、公司、海洋王 指 海洋王照明科技股份有限公司
限制性股票激勵計劃、本激勵
指 海洋王照明科技股份有限公司限制性股票激勵計劃
計劃、本計劃
激勵對象按照本激勵計劃規(guī)定的條件，獲得的轉(zhuǎn)讓等
限制性股票 指
部分權(quán)利受到限制的本公司股票
按照本激勵計劃規(guī)定，獲得限制性股票的海洋王高級
激勵對象 指 管理人員及公司董事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以此方式激勵的其
他員工，不含獨立董事和監(jiān)事
公司向激勵對象授予限制性股票的日期，授予日必須
授予日 指
為交易日
自激勵對象獲授限制性股票完成登記之日起到限制
有效期 指
性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止
公司向激勵對象授予限制性股票時所確定、激勵對象
授予價格 指
獲得上市公司股份的價格
本激勵計劃設(shè)定的激勵對象行使權(quán)益的條件尚未成
限售期 指 就，限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)的期
間，自激勵對象獲授予限制性股票完成登記之日起算
本激勵計劃規(guī)定的解除限售條件成就后，激勵對象持
解除限售期 指
有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期間。
根據(jù)本激勵計劃，激勵對象所獲限制性股票解除限售
解除限售條件 指
所必需滿足的條件
薪酬委員會 指 公司董事會薪酬與考核委員會
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》
《公司章程》 指 《海洋王照明科技股份有限公司章程》
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
證券交易所 指 深圳證券交易所
元/萬元 指 人民幣元/萬元
二、限制性股票激勵計劃的目的
為進(jìn)一步完善海洋王照明科技股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建
立、健全激勵約束機制，充分調(diào)動公司高層管理人員及員工的積極性，有效地將
股東利益、公司利益和經(jīng)營者個人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)
發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件和《公司章程》，制訂了本限制性股票激勵計劃。
三、激勵計劃的管理機構(gòu)
1、股東大會作為公司的最高權(quán)力機構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本激勵計劃的實施、
變更和終止。股東大會可以在其權(quán)限范圍內(nèi)將與本激勵計劃相關(guān)的部分事宜授權(quán)
董事會辦理。
2、董事會是本激勵計劃的執(zhí)行管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)本激勵計劃的實施。董事會
下設(shè)薪酬委員會負(fù)責(zé)擬訂和修訂本激勵計劃，并報公司董事會審議；董事會對本
激勵計劃審議通過后，報公司股東大會審批，并在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激
勵計劃的相關(guān)事宜。
3、監(jiān)事會和獨立董事是本激勵計劃的監(jiān)督機構(gòu)，應(yīng)就本激勵計劃是否有利
于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。監(jiān)
事會應(yīng)當(dāng)對本激勵計劃激勵對象名單進(jìn)行審核，并對本激勵計劃的實施是否符合
相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。獨立董事應(yīng)
當(dāng)就本激勵計劃向所有股東征集委托投票權(quán)。
4、公司在股東大會審議通過本激勵計劃之前對其進(jìn)行變更的，獨立董事、
監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就變更后的計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司
及全體股東利益的情形發(fā)表意見。
公司在向激勵對象授出權(quán)益前，獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就本激勵計劃設(shè)定的
激勵對象獲授權(quán)益的條件發(fā)表明確意見。若公司向激勵對象授出權(quán)益與本計劃安
排存在差異，獨立董事、監(jiān)事會（當(dāng)激勵對象發(fā)生變化時）應(yīng)當(dāng)同時發(fā)表明確意
見。
激勵對象在行使權(quán)益前，獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就本激勵計劃設(shè)定的激勵對
象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見。
四、激勵對象的確定依據(jù)和范圍
（一）激勵對象的確定依據(jù)
1、激勵對象確定的法律依據(jù)
本計劃激勵對象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦
法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實
際情況而確定。
2、激勵對象確定的職務(wù)依據(jù)
本計劃激勵對象為目前擔(dān)任公司在公司任職的董事、高級管理人員、一級部
門負(fù)責(zé)人及董事會認(rèn)為需要以此方式進(jìn)行激勵的其他員工。激勵對象中不包括公
司監(jiān)事、獨立董事及公司實際控制人。
3、確定激勵對象的考核依據(jù)
依據(jù)公司董事會通過的《海洋王照明科技股份有限公司第一期限制性股票激
勵計劃管理辦法》對激勵對象進(jìn)行考核，激勵對象經(jīng)考核合格后方具有獲得授予
本計劃項下權(quán)益的資格。
（二）激勵對象的范圍
本計劃首次授予涉及的激勵對象共計21人，包括：
1、在公司任職的董事、高級管理人員；
2、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理及管理骨干。
以上激勵對象中，高級管理人員必須經(jīng)公司董事會聘任。所有首次激勵對象
必須在本計劃的考核期內(nèi)于公司任職并已與公司簽署勞動合同。
預(yù)留授予部分的激勵對象由本計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內(nèi)確定，經(jīng)
董事會提出、獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意
見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵對象相關(guān)信息。超過12
個月未明確激勵對象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵對象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首次授予
的標(biāo)準(zhǔn)確定。
（三）激勵對象的核實
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定，不得成為激勵對象的人員不得
參與本計劃：
1．最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
2. 最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
3．最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)予以行政
處罰或者市場禁入措施；
4．具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
5．法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的情形的；
6．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對激勵對象名單予以核實，并將核實情況在股東大會上予
以說明。
五、激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票來源、數(shù)量
（一）標(biāo)的股票來源
限制性股票激勵計劃的所涉及的標(biāo)的股票來源為海洋王向激勵對象定向發(fā)
行的 A 股普通股股票。
（二）標(biāo)的股票數(shù)量
本激勵計劃擬向激勵對象授予600萬股限制性股票，約占公司目前總股本
60,000萬股的1.00%。其中首次授予554.93萬股，占本計劃擬授出權(quán)益總數(shù)的
92.49%，占本計劃公告時公司股本總額60,000萬股的0.92%；預(yù)留45.07萬股，占
本計劃擬授出權(quán)益總數(shù)的7.51%，占本計劃公告時公司股本總額60,000股的
0.08%。
六、激勵對象獲授的限制性股票的分配情況
本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
份額 占授予限制性 占公司股本
姓名 職務(wù)/職位
（萬股） 股票的比例 總額的比例
楊志杰 董事、副總經(jīng)理 45.07 7.51% 0.075%
陳艷 董事、副總經(jīng)理 45.07 7.51% 0.075%
份額 占授予限制性 占公司股本
姓名 職務(wù)/職位
（萬股） 股票的比例 總額的比例
黃修乾 董事 42.24 7.04% 0.070%
董事、總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部
李付寧 28.17 4.69% 0.047%
總經(jīng)理
唐凌 總經(jīng)理特別助理、行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 28.17 4.69% 0.047%
馮源 總經(jīng)理特別助理、總裁辦公室總監(jiān) 28.17 4.69% 0.047%
羅曉丹 品質(zhì)保證部高級助理(主持工作) 22.54 3.76% 0.038%
孫社濤 技術(shù)與設(shè)計部高級助理(主持工作) 22.54 3.76% 0.038%
王春 市場部副總監(jiān) 22.54 3.76% 0.038%
唐小芬 董事會秘書、財務(wù)部總監(jiān) 22.54 3.76% 0.038%
左丹 管理優(yōu)化部副總監(jiān) 22.54 3.76% 0.038%
丁春普 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
邱良杰 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
吳俊峰 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
李文兵 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
王賀 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
劉洋 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
吳濤 國際部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
林紅宇 行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
樊煜 行業(yè)事業(yè)部副總經(jīng)理 22.54 3.76% 0.038%
葉輝 董事、供應(yīng)鏈管理部總監(jiān) 22.54 3.76% 0.038%
預(yù)留部分 45.07 7.51% 0.075%
合計 600.00 100.00% 1.00%
1、本計劃激勵對象未參與兩個或兩個以上上市公司股權(quán)激勵計劃，激勵對
象中沒有持有公司 5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親
屬。
2、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票
累計不得超過公司股本總額的 1%。
3、公司全部有效的本計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過提交股東大會
時公司股本總額的 10%。
4、預(yù)留部分的激勵對象由本計劃經(jīng)股東大會審議通過后 12 個月內(nèi)確定，
經(jīng)董事會提出、獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法
律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時準(zhǔn)確披露當(dāng)次激勵對象相關(guān)信息。
七、激勵計劃的時間安排
（一）有效期
本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性
股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過 60 個月。
（二）授予日
本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后，公司將在 60 日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定召開
董事會向激勵對象授予權(quán)益，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在 60 日
內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時披露不能完成的原因，并宣告終止實施本激勵計
劃。根據(jù)《管理辦法》規(guī)定不得授出權(quán)益的期間不計算在 60 日內(nèi)。
授予日在本激勵計劃經(jīng)公司股東大會審議通過后由公司董事會確定，授予
日必須為交易日，且在下列期間內(nèi)不得向激勵對象授予限制性股票：
（一）公司定期報告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，
自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10 日內(nèi)；
（三）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件
發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個交易日內(nèi)；
（四）中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他期間。
如公司董事、高級管理人員作為激勵對象在限制性股票獲授前發(fā)生減持股
票行為，則按照《證券法》中對短線交易的規(guī)定自減持之日起推遲 6 個月授予
其限制性股票。
（三）限售期
激勵對象獲授的限制性股票根據(jù)解除限售期和解除限售時間安排適用不同
的限售期，分別為 12 個月、24 個月和 36 個月，均自激勵對象獲授限制性股票
完成登記之日起計算。
（四）解除限售安排
限制性股票解除限售期及各期解除限售時間安排如表所示：
可解除限售數(shù)量占獲授
解除限售安排 解除限售時間
權(quán)益數(shù)量比例
自授予日起12個月后的首個交易日起
第一個解除限售期
至授予日起24個月內(nèi)的最后一個交易 40%
預(yù)留第一個解除限售期
日當(dāng)日止
自授予日起 24 個月后的首個交易日起
第二個解除限售期
至授予日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易 30%
預(yù)留第二個解除限售期
日當(dāng)日止
自授予日起 36 個月后的首個交易日起
第三個解除限售期
至授予日起 48 個月內(nèi)的最后一個交易 30%
預(yù)留第三個解除限售期
日當(dāng)日止
（五）禁售期
禁售期是指對激勵對象解除限售后所獲股票進(jìn)行售出限制的時間段。本激
勵計劃的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：
1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股
份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所
持有的本公司股份。
2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買
入后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所
有，本公司董事會將收回其所得收益。
3、在本激勵計劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓
的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)
讓時符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定。
八、限制性股票的授予價格及授予價格的確定方法
（一）限制性股票的授予價格
限制性股票的首次授予價格為每股 6.53 元，即滿足授予條件后，激勵對象
可以每股 6.53 元的價格購買公司向激勵對象增發(fā)的公司限制性股票。
（二）限制性股票的授予價格的確定方法
1、首期限制性股票的授予價格的確定方法
首期限制性股票的授予價格不低于股票票面金額，且根據(jù)下列價格較高者
確定：
（1）本激勵計劃草案公告前 1 個交易日公司股票交易均價的 50%，為每
股 6.45 元。
（2）本激勵計劃草案公告前 20 個交易日公司股票交易均價的 50%，為每
股 6.53 元。
2、預(yù)留限制性股票的授予價格的確定方法
預(yù)留限制性股票在授予前，須召開董事會審議通過相關(guān)議案，并披露授予
情況的摘要。預(yù)留限制性股票授予價格不低于股票票面金額，且不低于下列價
格較高者：
（1）預(yù)留限制性股票授予董事會決議公布前 1 個交易日的公司股票交易
均價的 50%；
（2）預(yù)留限制性股票授予董事會決議公布前 20 個交易日的公司股票交易
均價的 50%。
九、限制性股票的授予與解除限售的條件
（一）限制性股票的授予條件
激勵對象只有在滿足下列條件時，才能獲授限制性股票：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表
示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告；
（3）最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營虧損導(dǎo)致無限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)予以行
政處罰或者市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、
實施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
3、根據(jù)《海洋王照明科技股份有限公司第一期限制性股票激勵計劃管理辦
法》，激勵對象上一年度績效考核合格。
（二）限制性股票的解除限售條件
解除限售期內(nèi)同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除限
售：
1、海洋王未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表
示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告；
（3）最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分
配的情形；
（4）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；
（5）公司經(jīng)營虧損導(dǎo)致無限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；
（6）公司回購注銷股份，不滿足上市條件；
（7）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)予以行
政處罰或者市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、
實施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等法違
紀(jì)行為，給上市公司造成損失的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
3、公司層面的業(yè)績考核要求：
本激勵計劃在2017年-2019年會計年度中，分年度對公司的業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考
核，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的解除限售條件。本激勵計劃業(yè)績
考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 績效考核指標(biāo)
第一個解除限售期
以2016年凈利潤為基數(shù)，2017年凈利潤較2016年增長5%
預(yù)留第一次解除限售期
第二個解除限售期
以2016年凈利潤為基數(shù)，2018年凈利潤較2016年增長10%
預(yù)留第二次解除限售期
第三個解除限售期
以2016年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤較2016年增長15%
預(yù)留第三次解除限售期
“凈利潤”指歸屬于合并報表母公司所有者的凈利潤, 以上“凈利潤”指
標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益后作為計算依據(jù)。
解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜。若
各解除限售期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵對象
對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價格與同
期銀行存款利息之和回購注銷。
4、激勵對象個人層面的績效考核要求
在滿足公司層面解除限售業(yè)績條件的前提下，公司對激勵對象的年度績效考
核成績將作為本激勵計劃的解除限售依據(jù)。根據(jù)本公司《海洋王照明科技股份有
限公司第一期限制性股票激勵計劃管理辦法》，激勵對象只有在上一年度績效考
核結(jié)果為合格時，才能全額將當(dāng)期限制性股票解除限售。若激勵對象上一年度績
效考核結(jié)果為不合格，則取消其當(dāng)期限制性股票的解除限售權(quán)利，其當(dāng)期限制性
股票由公司統(tǒng)一回購注銷。
5、對所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的說明
公司本次限制性股票激勵計劃公司層面的業(yè)績指標(biāo)選取了“凈利潤增長率”，
該指標(biāo)有助于直接反映上市公司的成長能力、盈利能力、成本費用控制能力等。
公司所設(shè)定的業(yè)績指標(biāo)是綜合考慮歷史業(yè)績、經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)狀況，以及公司未
來的發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)因素，指標(biāo)設(shè)定合理、科學(xué)。對激勵對象而言，業(yè)績目標(biāo)明
確，同時具有一定的挑戰(zhàn)性；對公司而言，業(yè)績指標(biāo)的設(shè)定能夠促進(jìn)激勵對象努
力盡職工作，提高上市公司的業(yè)績表現(xiàn)。指標(biāo)設(shè)定不僅有助于公司提升競爭力，
也有助于增加公司對行業(yè)內(nèi)人才的吸引力，為公司核心隊伍的建設(shè)起到積極的促
進(jìn)作用。同時，指標(biāo)的設(shè)定兼顧了激勵對象、公司、股東三方的利益，對公司未
來的經(jīng)營發(fā)展將起到積極的促進(jìn)作用。
6、未滿足上述第1條規(guī)定的，本計劃即告終止，所有激勵對象限制性股票失
效，未滿足上述第3條規(guī)定的，所有激勵對象考核當(dāng)年限制性股票失效；若滿足
上述第3條規(guī)定，但解鎖時公司股價較草案公告時下跌幅度較大，繼續(xù)實施當(dāng)期
激勵計劃喪失了預(yù)期的激勵效果，為了消除業(yè)績達(dá)標(biāo)但公司股價下跌帶來的負(fù)面
影響，則公司董事會可以決定終止該限制性股票激勵計劃，所有激勵對象考核當(dāng)
年可行權(quán)股票均不得行權(quán)；某一激勵對象未滿足上述第2條和（或）第4條規(guī)定的，
該激勵對象考核當(dāng)年的限制性股票失效。
十、限制性股票激勵計劃的調(diào)整方法和程序
（一）限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法
若在本激勵計劃有效期內(nèi)，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股
份拆細(xì)、配股、縮股等事項，應(yīng)對限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法
如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派
送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票
數(shù)量）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價；P2
為配股價格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q
為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
3、縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股公司股票縮
為 n 股股票）；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
4、派息、增發(fā)
公司在發(fā)生派息、增發(fā)新股的情況下，限制性股票數(shù)量不做調(diào)整。
（二）限制性股票授予價格的調(diào)整方法
若在本激勵計劃授予前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份
拆細(xì)、配股、縮股或派息等事項，應(yīng)對限制性股票的授予價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
調(diào)整方法如下：
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 為調(diào)整前的授予價格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票
紅利、股份拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的授予價格。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 為調(diào)整前的授予價格；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價；P2 為配股
價格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P
為調(diào)整后的授予價格。
3、縮股
P＝P0÷n
其中：P0 為調(diào)整前的授予價格；n 為縮股比例；P 為調(diào)整后的授予價格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 為調(diào)整前的授予價格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的授予價
格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。
5、增發(fā)
公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的授予價格不做調(diào)整。
（三）限制性股票激勵計劃調(diào)整的程序
1、海洋王股東大會授權(quán)公司董事會依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票數(shù)
量或行權(quán)價格的權(quán)利。董事會根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價格或限制性股票數(shù)量后，
應(yīng)按照有關(guān)主管機關(guān)的要求進(jìn)行審批或備案，及時公告并通知激勵對象。律師應(yīng)
當(dāng)就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本計劃的規(guī)定向公司董事
會出具專業(yè)意見。
2、因其他原因需要調(diào)整限制性股票數(shù)量、行權(quán)價格或其他條款的，應(yīng)由董
事會做出決議并經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。
十一、限制性股票會計處理
根據(jù)財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 11 號—股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22
號-金融工具確認(rèn)和計量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在限售期內(nèi)的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，
根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)
計可解鎖的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當(dāng)期取
得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。
1、會計處理方法
（1）授予日
根據(jù)公司向激勵對象定向發(fā)行股份的情況確認(rèn)“股本”和“資本公積-股
本溢價”。
（2）限售期內(nèi)的每個資產(chǎn)負(fù)債表日
根據(jù)會計準(zhǔn)則規(guī)定，在限售期內(nèi)的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，按照授予日權(quán)益工
具的公允價值和限制性股票各期的解除限售比例將取得員工提供的服務(wù)計入成
本費用，同時確認(rèn)所有者權(quán)益“資本公積-其他資本公積”，不確認(rèn)其后續(xù)公允
價值變動。
（3）解除限售日
在解除限售日，如果達(dá)到解除限售條件，可以解除限售，結(jié)轉(zhuǎn)解除限售日
前每個資產(chǎn)負(fù)債表日確認(rèn)的“資本公積-其他資本公積”；如果全部或部分股票
未被解除限售而失效或作廢，則由公司進(jìn)行回購注銷，并減少所有者權(quán)益。
（4）限制性股票的公允價值及確定方法
根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 11 號—股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號-金
融工具確認(rèn)和計量》的相關(guān)規(guī)定，公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作為
定價模型，扣除限制性因素帶來的成本后作為限制性股票的公允價值。公司運
用該模型以 2017 年 9 月 11 日為計算的基準(zhǔn)日，對授予的限制性股票的公允價
值進(jìn)行了預(yù)測算（授予時進(jìn)行正式測算），具體參數(shù)選取如下：
1、標(biāo)的股價：13.05 元（2017 年 9 月 11 日收盤價）
2、有效期分別為：1 年、2 年、3 年（授予日至每期首個解除限售日的期
限）
3、歷史波動率：13.02%、23.53%、29.99%（中小板指最近一年、兩年、
三年的年化波動率）
4、無風(fēng)險利率：1.50%、2.10%、2.75%（分別采用中國人民銀行制定的金
融機構(gòu) 1 年期、2 年期、3 年期存款基準(zhǔn)利率）
5、股息率：0.67%（上市以來公司股息率的平均值）
公司向激勵對象授予限制性股票 600.00 萬股，首次授予限制性股票 554.93
萬股。按照相關(guān)估值工具測算授予日限制性股票的公允價值，最終確認(rèn)首次授
予的權(quán)益工具公允價值總額為 2,899.13 萬元，該等公允價值總額作為公司本次
股權(quán)激勵計劃的激勵成本將在本激勵計劃的實施過程中按照解除限售比例進(jìn)行
分期確認(rèn)。根據(jù)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)以實際授予日計算的股份公允價
值為準(zhǔn)，假設(shè) 2017 年 9 月底授予，則 2017 年-2020 年限制性股票成本攤銷情況
如下：
單位：萬元
攤銷總費用 2017年 2018年 2019年 2020年
2,899.13 496.24 1,655.83 562.74 184.32
本激勵計劃的成本將在管理費用中列支。公司以目前信息估計，在不考慮
本激勵計劃對公司業(yè)績的正向作用情況下，本激勵計劃成本費用的攤銷對有效
期內(nèi)各年凈利潤有所影響，但影響程度不大。考慮到本激勵計劃對公司經(jīng)營發(fā)
展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理、業(yè)務(wù)團(tuán)隊的積極性，提高經(jīng)營效率，降低
經(jīng)營成本，本激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將高于因其帶來的費用增加。
十二、公司/激勵對象發(fā)生異動的處理
（一）公司控制權(quán)變更
因任何原因?qū)е鹿緦嶋H控制人發(fā)生變化的，或公司發(fā)生合并、分立的，所
有授出的限制性股票不作變更。
（二）激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、解雇、辭職、喪失勞動能力、
死亡按以下方式處理
1、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更
（1）激勵對象發(fā)生降低職務(wù)級別的情況，但降職后仍屬于本計劃激勵對象
范圍的，按照以下情況處置：1）公司對其已解除限售股票不作調(diào)整；2）公司對
其已獲授但尚未解除限售的限制性股票，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，在辦理相關(guān)手續(xù)后
按照新崗位職務(wù)進(jìn)行回購調(diào)整；
（2）若激勵對象擔(dān)任監(jiān)事或獨立董事或其他不能持有公司限制性股票的人
員，則已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除
限售，由公司以授予價格進(jìn)行回購注銷。
（3）激勵對象因為觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、因失職或瀆
職等行為損害公司利益或聲譽而導(dǎo)致職務(wù)變更的，或因前述原因?qū)е鹿窘獬c
激勵對象勞動關(guān)系的，則已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限
制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進(jìn)行回購注銷。
2、激勵對象離職
（1）激勵對象主動辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解
除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進(jìn)行回購注銷。
（2）激勵對象若因公司裁員等原因被動離職且不存在績效考核不合格、過
失、違法違紀(jì)等行為的，自情況發(fā)生之日，對激勵對象已解除限售股票不作處理，
已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格與同期銀
行存款利息之和進(jìn)行回購注銷。
3、激勵對象退休
激勵對象退休的，自情況發(fā)生之日，對激勵對象其已獲授的限制性股票仍然
按照本激勵計劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個人績效考核結(jié)果不再納入解除限售條件。
4、激勵對象喪失勞動能力而離職
（1）激勵對象因公受傷喪失勞動能力而離職的，自情況發(fā)生之日，其獲授
的限制性股票將完全按照喪失勞動能力前本激勵計劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個人績
效考核結(jié)果不再納入解除限售條件。
（2）激勵對象非因公受傷喪失勞動能力而離職的，自情況發(fā)生之日，對激
勵對象已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除
限售，由公司以授予價格與同期銀行存款利息之和進(jìn)行回購注銷。
5、激勵對象身故
激勵對象身故的，自情況發(fā)生之日，其已獲授的限制性股票將由其指定的財
產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照身故前本激勵計劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其
個人績效考核結(jié)果不再納入解除限售條件。
6、激勵對象資格發(fā)生變化
激勵對象如因出現(xiàn)以下情形之一導(dǎo)致不再符合激勵對象資格的，激勵對象已
獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進(jìn)行回購注
銷。
（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個月因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰
或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）激勵對象成為公司的獨立董事或監(jiān)事；
（6）激勵對象成為單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制
人及其配偶、父母、子女；
（7）激勵對象知悉內(nèi)幕信息而買賣本公司股票的（法律、行政法規(guī)及相關(guān)
司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情形除外）或泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生
的；
（8）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（9）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
十三、限制性股票的回購注銷
（一）限制性股票回購注銷原則
激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股
本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項，公司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后
的數(shù)量對激勵對象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票
獲得的公司股票進(jìn)行回購。根據(jù)本計劃需對回購價格、回購數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的，按
照以下方法做相應(yīng)調(diào)整。
（二）回購數(shù)量的調(diào)整方法
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送
股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；
Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
2、縮股
Q＝Q0×n
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n
股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
3、配股
Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)
其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價；P2為
配股價格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為
調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。
（三）回購價格的調(diào)整方法
1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0為調(diào)整前的授予價格；n為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、
股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的回購價格。
2、縮股
P＝P0÷n
其中：P0為調(diào)整前的授予價格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的回購價格。
3、派息
P＝P0-V
其中：P0為調(diào)整前的授予價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的回購價格。
經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。
4、配股
P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)]
其中：P0為調(diào)整前的授予價格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價；P2為配股價
格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整
后的回購價格。
（四）回購數(shù)量或回購價格的調(diào)整程序
公司董事會根據(jù)公司股東大會授權(quán)及時召開董事會會議，根據(jù)上述已列明的
原因制定回購調(diào)整方案，董事會根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購數(shù)量或回購價格后，應(yīng)及
時公告。因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購數(shù)量或回購價格的，應(yīng)經(jīng)董事會做
出決議并經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。
（五）回購注銷的程序
公司按照本激勵計劃的規(guī)定實施回購時，應(yīng)向證券交易所申請解除限售該等
限制性股票，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。在解除
限售后三十個工作日內(nèi)，公司應(yīng)將回購款項支付給激勵對象并于登記結(jié)算公司完
成相應(yīng)股份的過戶手續(xù)；在過戶完成后的合理時間內(nèi)，公司應(yīng)注銷該部分股票。
十四、公司與激勵對象之間相關(guān)爭議或糾紛的解決機制
公司與激勵對象之間因執(zhí)行本激勵計劃所發(fā)生的或與本激勵計劃相關(guān)的爭
議或糾紛，雙方應(yīng)通過協(xié)商、溝通解決，或通過公司董事會提名、薪酬與考核委
員會調(diào)解解決。若自爭議或糾紛發(fā)生之日起60日內(nèi)雙方未能通過上述方式解決或
通過上述方式未能解決相關(guān)爭議或糾紛，任何一方均有權(quán)向公司所在地有管轄權(quán)
的人民法院提起訴訟解決。
十五、附則
（一）本計劃在海洋王股東大會審議通過后生效；
（二）本計劃由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
海洋王照明科技股份有限公司董事會
二〇一七年九月十一日
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