海洋王照明科技股份有限公司
第四屆監(jiān)事會 2017 年第一次臨時會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會 2017 年第
一次臨時會議于 2017 年 9 月 11 日在海洋王科技樓會議室召開。召開本次會議的
通知已于 2017 年 9 月 5 日通過電話、電子郵件、書面等方式送達各位監(jiān)事。應
到監(jiān)事 3 名，實到監(jiān)事 3 名，分別是鄭平、彭萍、盧志丹。會議以現(xiàn)場方式召開。
本次會議由監(jiān)事會主席鄭平先生主持，會議的召集、召開和表決程序符合有
關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。經審議，本次監(jiān)事會
會議形成以下決議：
1、審議通過了《關于及其摘
要的議案》
同意：3 票，占出席會議監(jiān)事所持表決權的 100%；
棄權：0 票；
反對：0 票。
與會監(jiān)事一致認為：
1）董事會審議限制性股票激勵計劃相關議案的程序和決策合法、有效，《海
洋王第一期限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的內容符合《公司法》、《證
券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。
公司實施《海洋王第一期限制性股票激勵計劃（草案）》合法、合規(guī)，不存在損
害公司及全體股東利益的情形。
2）公司實施《海洋王第一期限制性股票激勵計劃（草案）》有利于促進公司
建立、健全激勵約束機制，充分調動公司高層管理人員及員工的積極性，有效地
將股東利益、公司利益和經營者個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長
遠發(fā)展。
《海洋王第一期限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要詳見公司指定信息
披露媒體巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
該議案需提交 2017 年第五次臨時股東大會審議。
2、審議通過了《關于制定的
議案》
同意：3 票，占出席會議監(jiān)事所持表決權的 100%；
棄權：0 票；
反對：0 票。
與會監(jiān)事一致認為：
《海洋王海洋王第一期限制性股票激勵計劃管理辦法》符合《公司法》、《證
券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，
旨在保證公司第一期限制性股票激勵計劃的順利實施，確保本次限制性股票激勵
計劃規(guī)范運行，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
《海洋王第一期限制性股票激勵計劃管理辦法》詳見公司指定信息披露媒體
巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
該議案需提交 2017 年第五次臨時股東大會審議。
3、審議通過了《關于核查海洋王第一期限制性股票激勵計劃激勵對象名單
的議案》
同意：3 票，占出席會議監(jiān)事所持表決權的 100%；
棄權：0 票；
反對：0 票。
經審核，與會監(jiān)事一致認為：
公司本次股權激勵計劃授予權益的激勵對象主要是公司董事、高級管理人員
以及董事會認為需要以此方式激勵的其他人員（不包括獨立董事、監(jiān)事），上述
激勵對象均具備《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件和《公
司章程》規(guī)定的任職資格，且不存在《上市公司股權激勵管理辦法》第八條所述
的下列情形：（1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；（2）最近 12
個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選；（3）最近 12 個月內因重
大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；（4）
具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；（5）單獨或合
計持有上市公司 5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女；（6）
擔任公司獨立董事/監(jiān)事；（7）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的；（8）
中國證監(jiān)會認定的其他情形。該名單人員均符合《公司法》、《證券法》、《上市公
司股權激勵管理辦法》、《公司章程》等有關法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件規(guī)定的激
勵對象條件，其作為公司本次股權激勵計劃授予權益的激勵對象的主體資格合法、
有效。
《海洋王第一期限制性股票激勵計劃激勵對象名單》詳見公司指定信息披露
媒體巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。
備查文件：
1. 《海洋王照明科技股份有限公司第四屆監(jiān)事會2017年第一次臨時會議決議》
2. 深圳證券交易所要求的其他文件
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 9 月 11 日