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北京君合（杭州）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2020 年第三次臨時股東大會的法律意見書
致: 深圳市名家匯科技股份有限公司
北京君合（杭州）律師事務(wù)所（以下簡稱本所）接受深圳市名家匯科技股份
有限公司（以下簡稱公司）委托，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證
券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、中國證券監(jiān)督管理委
員會《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡稱《股東大會規(guī)則》）等
中華人民共和國（以下簡稱中國，為本法律意見書之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文
件和現(xiàn)行有效的《深圳市名家匯科技股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）
有關(guān)規(guī)定，指派律師出席了公司于 2020 年 9 月 10 日召開的 2020 年第三次臨時
股東大會（以下簡稱本次股東大會），并就本次股東大會相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意
見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會，審查了公司提供的與
本次股東大會有關(guān)的文件，包括但不限于：
1.公司現(xiàn)行有效的《公司章程》；
2. 公司 2020 年 8 月 25 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第三
屆董事會第三十次會議決議公告》；
3. 公司 2020 年 8 月 25 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于
第三屆監(jiān)事會第二十四次會議決議公告》；
4. 公司 2020 年 8 月 25 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于
召開 2020 年第三次臨時股東大會的通知》；
 5. 公司 2020 年 8 月 25 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《獨(dú)立
董事關(guān)于第三屆董事會第三十次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
6. 公司本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊；
7. 出席現(xiàn)場會議的股東的到會登記記錄及憑證資料；
8. 深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；
9. 公司本次股東大會議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；
10. 其他會議文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見書出具的事
實(shí)并提供了本所為出具本法律意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本材料、
復(fù)印材料、承諾函或證明，并無隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；公司提供
給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，且文件材料為副本或復(fù)印件
的，其與原件一致和相符。
在本法律意見書中，本所僅對本次股東大會召集和召開的程序、出席本次股
東大會人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對本次股東大會所
審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律法規(guī)發(fā)表意見，并不根據(jù)任何中國境外法律發(fā)表
意見。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)
定以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，
遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對公司本次股東大會相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的核
查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)表的結(jié)論性意見
合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所同意將本法律意見書作為本次股東大會的公告材料，隨同其他會議文件
一并報送有關(guān)機(jī)構(gòu)并公告。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何
其他人用于任何其他目的。本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公
認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會，并對本次股東
大會召集和召開的有關(guān)事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意
見如下：
2
 一、 本次股東大會的召集、召開程序
(一) 本次股東大會的召集
2020 年 8 月 21 日，公司第三屆董事會第三十次會議審議通過《關(guān)于變更部
分募集資金使用計(jì)劃的議案》，決定于 2020 年 9 月 10 日召開公司 2020 年第三次
臨時股東大會。同日，公司第三屆監(jiān)事會第二十四次會議審議通過《關(guān)于變更部
分募集資金使用計(jì)劃的議案》，并同意提交該議案于股東大會審議。
2020 年 8 月 25 日，公司以公告形式在巨潮資訊網(wǎng)網(wǎng)站及深圳證券交易所網(wǎng)
站公告了《關(guān)于召開 2020 年第三次臨時股東大會的通知》（以下簡稱《股東大會
通知》）。
(二) 本次股東大會的召開
1. 本次股東大會采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2. 現(xiàn)場會議于 2020 年 9 月 10 日（星期四）下午 14:30 在深圳市南山區(qū)高新
南九道 10 號深圳灣科技生態(tài)園 10 棟 A 座 18 層召開。
3. 網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2020 年 9 月 10 日。其中：（1）通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2020 年 9 月 10 日上午 9:15 到 9:25，9:30
到 11:30 和下午 13:00 到 15:00；（2）通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的時
間為 2020 年 9 月 10 日 9:15-15:00 期間的任意時間。經(jīng)本所律師核查，本次股東
大會召開的實(shí)際時間、地點(diǎn)、方式、會議審議的議案與《股東大會通知》中公告
的時間、地點(diǎn)、方式、提交會議審議的事項(xiàng)一致。
基于上述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，符
合法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
(一) 出席股東大會的人員
本所律師對本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊、出席本次股東大會的法人
股東的持股證明、法定代表人證明書或授權(quán)委托書，以及出席本次股東大會的自
然人股東的個人身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書和身份證明等相關(guān)資料進(jìn)行
了核查，確認(rèn)出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共 3 人，代表公司
224,947,608 股股份，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 34.3407%。
3
 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與本次股
東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 2 人，代表有表決權(quán)股份 9,300 股，占股權(quán)登記日公
司股份總數(shù)的 0.0014%。
綜上，出席本次股東大會現(xiàn)場會議和參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股
東代理人共 5 人，代表公司 224,956,908 股股份，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的
34.3422%。其中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%
以上股份股東以外的股東（以下簡稱“中小投資者”）共 4 人，代表有表決權(quán)股份
1,286,812 股，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 0.1964%。
除上述出席本次股東大會人員以外，出席本次股東大會現(xiàn)場會議（包括授權(quán)
他人出席）的人員還包括公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員以及本所經(jīng)辦律師。
部分董事、監(jiān)事、高級管理人員因工作原因未能出席本次會議。
(二) 本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、 關(guān)于本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
(一) 本次股東大會的表決程序
1. 本次股東大會審議的議案與《股東大會通知》相符，沒有出現(xiàn)修改原議案
或增加新議案的情形。
2. 本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。經(jīng)本所律師見
證，本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式表決了會議通知中列明的議案?，F(xiàn)場
會議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。
3. 網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)
計(jì)結(jié)果。
4. 會議主持人結(jié)合現(xiàn)場會議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣布了各項(xiàng)議案的
表決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了各項(xiàng)議案的通過情況。
(二) 本次股東大會的表決結(jié)果
4
 經(jīng)本所律師見證，本次股東大會按照法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和
《公司章程》的規(guī)定，審議通過了如下議案：
1. 《關(guān)于變更部分募集資金使用計(jì)劃的議案》
本議案獲得通過，表決結(jié)果如下：
同意 224,947,608 股，占出席會議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9959%；反對 9,300 股，占出席會議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0041%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 1,277,512 股，占出席會議中小投資者
及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.2773%；反對 9,300 股，占出席會議中
小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.7227%；棄權(quán) 0 股，占出席會
議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論意見
綜上，本所認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；現(xiàn)場出席本
次股東大會的人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序和表決
結(jié)果合法、有效。
本法律意見書正本一式二份。
（下接簽署頁）
5
（本頁無正文，為《北京君合（杭州）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市名家匯科技股份有
限公司 2020 年第三次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
北京君合（杭州）律師事務(wù)所
負(fù) 責(zé) 人：劉林飛
經(jīng)辦律師： 沈 娜
經(jīng)辦律師：夏侯寅初
二〇二〇年九月十日
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