海洋王照明科技股份有限公司
第四屆董事會(huì) 2017 年第一次臨時(shí)會(huì)議決議公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì) 2017 年第
一次臨時(shí)會(huì)議于 2017 年 9 月 11 日以通訊表決方式召開。召開本次會(huì)議的通知已
于 2017 年 9 月 5 日通過電話、電子郵件、書面等方式送達(dá)各位董事。應(yīng)到董事
13 人，實(shí)到董事 13 人，分別是周明杰、楊志杰、陳艷、黃修乾、李付寧、葉輝、
李彩芬、吳秀琴、竇林平、王卓、黃印強(qiáng)、鄒玲、程源。
本次會(huì)議由周明杰先生主持，會(huì)議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。本次會(huì)議采取郵發(fā)議案，通訊
表決的方式，通過表決，本次董事會(huì)形成以下決議：
一、審議通過了《關(guān)于及其摘
要的議案》
為進(jìn)一步完善海洋王照明科技股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、
健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司高層管理人員及員工的積極性，有效地將股東
利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》，公司制訂了《海洋王第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》，向部分員工實(shí)施限制性股票激勵(lì)，以示激勵(lì)。
公司董事楊志杰、陳艷、黃修乾、李付寧、葉輝為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的參與人和關(guān)聯(lián)董事，回避表決。
同意：8 票, 占出席會(huì)議董事所持表決權(quán)的 100%；
棄權(quán)：0 票；
反對(duì)：0 票。
本議案需提交 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
《海洋王第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要詳見公司指定信息
披露媒體巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
公司獨(dú)立董事對(duì)《海洋王第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立
意見，詳見巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
二、審議通過了《關(guān)于制定
的議案》
為貫徹落實(shí)公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)
劃”），明確激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、實(shí)施流程、授予及解除限售程序、特
殊情況的處理等各項(xiàng)內(nèi)容，特制定《海洋王第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》。
公司董事楊志杰、陳艷、黃修乾、李付寧、葉輝為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的參與人和關(guān)聯(lián)董事，回避表決。
同意：8 票, 占出席會(huì)議董事所持表決權(quán)的 100%；
棄權(quán)：0 票；
反對(duì)：0 票。
本議案需提交 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
《海洋王第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》詳見公司指定信息披露媒體
巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
三、審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第一期限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》
為保證公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)辦理本限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)具體事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：
1、授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；
2、授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或
縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票數(shù)量、
限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；
3、授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授
予限制性股票所必需的全部事宜；
4、授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格、解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)，
并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；
5、授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以解除限售；
6、授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向
證券交易所提出解除限售申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修
改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；
7、授權(quán)董事會(huì)辦理尚未解除限售的限制性股票的禁售事宜；
8、授權(quán)董事會(huì)根據(jù)公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)
象尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)注銷，辦理已死亡的激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的
限制性股票的繼承事宜，終止公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃；
9、授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本
次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但
如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；
10、授權(quán)董事會(huì)確定預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象及實(shí)施預(yù)留部分股票授予的相
關(guān)事宜；
11、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件
明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外；
12、提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府部門、
監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成
向有關(guān)政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理
公司注冊(cè)資本的變更登記；以及辦理與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的其他事項(xiàng)；
13、提請(qǐng)股東大會(huì)為本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任財(cái)務(wù)顧問、收款
銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)；
14、提請(qǐng)公司股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次激勵(lì)計(jì)劃有效期一
致。
上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本次激勵(lì)計(jì)劃或《公
司章程》有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授
予的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。
公司董事楊志杰、陳艷、黃修乾、李付寧、葉輝為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的參與人和關(guān)聯(lián)董事，回避表決。
同意：8 票，占出席會(huì)議董事所持表決權(quán)的 100%；
棄權(quán)：0 票；
反對(duì)：0 票。
本議案需提交 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
四、審議通過了《關(guān)于提議召開 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
同意：13 票，占出席會(huì)議董事所持表決權(quán)的 100%；
棄權(quán)：0 票；
反對(duì)：0 票。
同意公司于 2017 年 9 月 29 日召開 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)?！蛾P(guān)于召開
公司 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》詳見公司指定信息披露媒體《證券時(shí)
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（www.cninfo.com.cn）。
備查文件：
1. 《海洋王照明科技股份有限公司第四屆董事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議決議》
2. 深圳證券交易所要求的其他文件
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 9 月 11 日