海洋王照明科技股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
我們作為海洋王照明科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的獨(dú)立董事，根
據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》、公司《獨(dú)立董事制度》等
有關(guān)規(guī)定，對(duì)提交第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議的《關(guān)于 2017 年半年度募集資
金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》等議案進(jìn)行
了審議，現(xiàn)就以上議案所涉及的事項(xiàng)及其他事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 294,039,787.03
元，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣
233,659,886.21 元，以前年度使用募集資金 50,101,378.57 元，2017 年 1-6 月
使用募集資金 10,278,522.25 元。以前年度募集資金利息收入減手續(xù)費(fèi)支出后金
額 4,574,134.17 元。2017 年 1-6 月募集資金利息收入減手續(xù)費(fèi)支出后金額
1,401,458.86 元。截止 2017 年 6 月 30 日，利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的銀行結(jié)構(gòu)
性存款 94,000,000.00 元尚未到期。 截止 2017 年 6 月 30 日，募集資金余額
為人民幣 15,977,374.50 元。
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定了《海洋王照明科
技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理制度”），該《管理制度》
經(jīng)本公司第三屆董事會(huì) 2014 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，并業(yè)經(jīng)本公司 2014
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過(guò)。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)
需要，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手
續(xù)，以保證專(zhuān)款專(zhuān)用；授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)戶的銀行查詢(xún)
募集資金專(zhuān)戶資料。
在對(duì)公司 2017 年半年度募集資金存放和使用情況進(jìn)行充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，
基于獨(dú)立判斷，我們作為公司獨(dú)立董事一致認(rèn)為：2017 年半年度公司募集資金
存放和使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用
的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī)的情形。
二、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn)
公司根據(jù)財(cái)政部于 2017 年 4 月 28 日頒布的《關(guān)于印發(fā)的通知》 (財(cái)會(huì)[2017]13 號(hào))、
2017 年 5 月 10 日頒布的《關(guān)于印發(fā)修訂
的通知》（財(cái)會(huì)〔2017〕15 號(hào)），對(duì)會(huì)計(jì)政策進(jìn)行相應(yīng)變更，符合財(cái)政部、證監(jiān)
會(huì)、深交所等相關(guān)規(guī)定，能夠客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，決
策程序符合相關(guān)要求，不存在損害公司及全體股東利益，同意公司本次會(huì)計(jì)政策
變更。
三、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專(zhuān)項(xiàng)
說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核實(shí)，報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資
金的情況。公司及董事會(huì)能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)
規(guī)定，建立了較為完整、規(guī)范的內(nèi)部決策程序和工作流程，有效控制了關(guān)聯(lián)方資
金占用風(fēng)險(xiǎn)。
2、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核實(shí)，報(bào)告期內(nèi)，公司能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)
險(xiǎn)，公司重大對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)都有相應(yīng)的審批程序。報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)外擔(dān)保情況
如下：
單位：萬(wàn)元
公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度相
實(shí)際發(fā)生日期 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 關(guān)公告披露 擔(dān)保額度 實(shí)際擔(dān)保金額 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
日期
報(bào)告期內(nèi)審批的對(duì)外擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保實(shí)際發(fā)生
0
合計(jì)（A1） 額合計(jì)（A2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)外擔(dān)保額 報(bào)告期末實(shí)際對(duì)外擔(dān)保余額
0
度合計(jì)（A3） 合計(jì)（A4）
公司與子公司之間擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 實(shí)際擔(dān)保金額 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
深圳市海洋王照 2017 年 04 連帶責(zé)任保
10,000 0 否 否
明工程有限公司 月 26 日 證
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)際
10,000
度合計(jì)（B1） 發(fā)生額合計(jì)（B2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān) 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)保
10,000
保額度合計(jì)（B3） 余額合計(jì)（B4）
子公司對(duì)子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 實(shí)際擔(dān)保金額 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)際
0
度合計(jì)（C1） 發(fā)生額合計(jì)（C2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān) 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)保
0
保額度合計(jì)（C3） 余額合計(jì)（C4）
公司擔(dān)?？傤~（即前三大項(xiàng)的合計(jì)）
報(bào)告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額合
10,000
（A1+B1+C1） 計(jì)（A2+B2+C2）
報(bào)告期末已審批的擔(dān)保額度合 報(bào)告期末實(shí)際擔(dān)保余額合計(jì)
10,000
計(jì)（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
實(shí)際擔(dān)?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 0.00%
其中：
為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的余額（D）
直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70%的被擔(dān)保對(duì)象提供的債
務(wù)擔(dān)保余額（E）
擔(dān)保總額超過(guò)凈資產(chǎn) 50%部分的金額（F）
上述三項(xiàng)擔(dān)保金額合計(jì)（D+E+F）
未到期擔(dān)?？赡艹袚?dān)連帶清償責(zé)任說(shuō)明（如有） 無(wú)
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的說(shuō)明（如有） 無(wú)
截至 2017 年 6 月 30 日，公司實(shí)際對(duì)外擔(dān)保余額為 0 元，報(bào)告期內(nèi)為全資子
公司擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額為人民幣 0 元，公司以上擔(dān)保事宜均履行了必要的審議程序，
擔(dān)保決策程序合法、合規(guī)，沒(méi)有損害公司及股東的利益。無(wú)明顯跡象表明公司可
能因被擔(dān)保方債務(wù)違約而承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。 綜上所述，我們認(rèn)為：公司嚴(yán)格執(zhí)行
了證監(jiān)發(fā)[2003]56 號(hào)、證監(jiān)發(fā)[2005]120 號(hào)等有關(guān)文件的規(guī)定，能夠嚴(yán)格控制關(guān)
聯(lián)方資金占用及對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
（本頁(yè)無(wú)正文，為海洋王照明科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第二
次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)之簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事：
竇林平： 王 卓： 黃印強(qiáng)：
鄒 玲： 程 源：
年 月 日