北京大成律師事務所
關于利亞德光電股份有限公司
2 02 0 年 第 三 次 臨 時 股 東 大 會 的
法律意見書
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第三次臨時股東大會
北京大成律師事務所
關于利亞德光電股份有限公司
2020 年第三次臨時股東大會的法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大
會規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和其他有
關規(guī)范性文件的要求，北京大成律師事務所（以下簡稱“本所”）接受利亞德光
電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師參加公司 2020 年第三次
臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）。
本所聲明：本所律師僅對本次股東大會的召集程序、召開程序、出席會議人
員資格、召集人資格、表決程序、表決結果發(fā)表法律意見，并不對本次股東大會
所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內容發(fā)表意見。本所律師同意將本法律意見
書隨本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書僅供見證公司本次股東大會相關事項的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見書出具日
以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信
用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、
完整，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏，并承擔相應法律責任。
本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標
準、道德規(guī)范和勤勉盡責的精神，對本次股東大會所涉及的有關事項和相關文件
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第三次臨時股東大會
進行了必要的核查和驗證，出席了本次股東大會，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開的程序
（一）本次股東大會的召集程序
本次股東大會由董事會提議并召集。2020 年 8 月 26 日，公司第四屆董事會
第九次會議審議通過《關于召開 2020 年第三次臨時股東大會的議案》，決定于
2020 年 9 月 11 日召開 2020 年第三次臨時股東大會。
2020 年 8 月 27 日，公司以公告形式在深圳證券交易所網(wǎng)站披露了《關于召
開 2020 年第三次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會通知》”）。
（二）本次股東大會的召開程序
本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開。
2020 年 9 月 11 日下午 15:00，本次股東大會于北京市海淀區(qū)頤和園北正紅
旗西街 9 號公司會議室召開，公司在現(xiàn)場會議的同時提供了遠程視頻參會系統(tǒng)，
由公司董事長主持本次股東大會。
本次股東大會網(wǎng)絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的
具體時間為：2020年9月11日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交
易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2020年9月11日上午9:15至下午15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的時間、地點、方式、會議審議的議案
與《股東大會通知》中公告的時間、地點、方式、提交會議審議的事項一致。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》《利亞德光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）的相關規(guī)定。
二、本次股東大會的出席會議人員、出席情況與召集人資格
（一）出席會議人員資格
根據(jù)《公司法》《證券法》《公司章程》及《股東大會通知》，本次股東大
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第三次臨時股東大會
會出席對象為：
1、在股權登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。
于股東大會股權登記日2020年9月7日下午收市時，在中國證券登記結算有限
責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東，均有權出席本次股東大會
及參加表決，因故不能親自出席現(xiàn)場會議的股東可書面授權代理人出席和參加表
決（該股東代理人可不必是公司的股東），或在網(wǎng)絡投票時間內參加網(wǎng)絡投票。
2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員。
3、本所律師。
（二）會議出席情況
本次會議現(xiàn)場出席及網(wǎng)絡出席的股東和股東代表共23人，代表公司股份數(shù)為
900,802,557股，占公司股份總數(shù)的35.4243%。其中，通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡參加本次股
東大會的持股5%以下的中小股東共計16名，代表股份128,421,107股，占公司股
份總數(shù)5.0502%。具體情況如下：
1、現(xiàn)場出席情況
經(jīng)本所律師查驗，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東和股東代表共13人，代表公
司股份數(shù)為861,804,916股，占公司股份總數(shù)的33.8907%。
本次股東大會由公司第四屆董事會召集，公司的董事、監(jiān)事、董事會秘書以
及本所律師出席了本次股東大會，公司高級管理人員列席了本次股東大會。
經(jīng)本所律師核查，出席會議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊，股
東代理人所持有的《授權委托書》合法有效。
2、網(wǎng)絡出席情況
根據(jù)深圳證券信息有限公司傳來的公司2020年第三次臨時股東大會網(wǎng)絡投
票結果統(tǒng)計表，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡投票的
股東共計10名，代表股份38,997,641股，占公司股份總數(shù)的1.5336%。
3、中小股東出席情況
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第三次臨時股東大會
出席本次會議的中小股東和股東代表共計16人，代表股份128,421,107股，占
公司股份總數(shù)的5.0502%。其中現(xiàn)場出席6人，代表股份89,423,466股；通過網(wǎng)絡
投票10人，代表股份38,997,641股。
鑒于網(wǎng)絡投票股東資格系在其進行網(wǎng)絡投票時，由深圳證券交易所股東大會
網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行認證，因此本所律師無法對網(wǎng)絡投票股東資格進行確認。在參
與網(wǎng)絡投票的股東及股東代表資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》規(guī)定的前提下，本所律師對本次股東大會出席情況作出上述統(tǒng)計，且本所
律師認為，出席本次股東大會人員的資格合法有效；出席會議股東代理人的資格
符合有關法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，有權對本
次股東大會的議案進行審議、表決。
（三） 召集人資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關法律、行政法規(guī)、
《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的會議提案、表決程序及表決結果
（一）本次股東大會審議的提案
根據(jù)《股東大會通知》，提請本次股東大會審議的提案為：
1、審議《關于修訂<公司章程>的議案》；
2、審議《關于修訂<股東大會議事規(guī)則>的議案》；
3、審議《關于修訂<董事會議事規(guī)則>的議案》；
4、審議《關于修訂<獨立董事工作制度>的議案》；
5、審議《關于修訂<對外擔保管理制度>的議案》；
6、審議《關于修訂<對外投資管理制度>的議案》；
7、審議《關于修訂<關聯(lián)交易管理制度>的議案》；
8、審議《關于修訂<募集資金管理制度>的議案》。
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上述第1項議案屬于特別決議議案，需經(jīng)出席會議的股東（包括股東代理人）
所持表決權的2/3以上通過。
上述第2-第8項議案屬于普通決議議案，須經(jīng)出席會議的股東（包括股東代
理人）所持有效表決權的1/2以上通過。
上述議案將對中小投資者的表決票單獨計票，中小投資者是指單獨或者合計
持有公司5%以下股份的股東（不包含5%；不包含公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員）。
上述議案已經(jīng)公司董事會于《股東大會通知》中列明并披露，本次股東大會
實際審議事項與《股東大會通知》內容相符。
（二）本次股東大會的表決程序
經(jīng)查驗，本次股東大會采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡投票相結合的方式就上述議案進
行了投票表決。會議按照法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》規(guī)
定的程序對現(xiàn)場表決進行計票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)
投票系統(tǒng)提供的網(wǎng)絡投票數(shù)據(jù)進行網(wǎng)絡表決計票。
（三）本次股東大會的表決結果
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會按照相關法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
和《公司章程》的規(guī)定，審議通過的議案及表決結果如下：
議案名稱 投票情況 同意（股） 反對（股） 棄權（股）
現(xiàn)場投票情況 861,804,916 0 0
網(wǎng)絡投票情況 38,997,441 200 0
1、《關于修訂<公司章
程>的議案》
合計 900,802,357 200 0
中小股東投票情況 128,420,907 200 0
2、《關于修訂<股東大 現(xiàn)場投票情況 861,704,316 100,600 0
會議事規(guī)則>的議案》
網(wǎng)絡投票情況 37,364,543 129,474 1,503,624
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第三次臨時股東大會
合計 899,068,859 230,074 1,503,624
中小股東投票情況 126,687,409 230,074 1,503,624
現(xiàn)場投票情況 861,704,316 100,600 0
網(wǎng)絡投票情況 37,364,543 129,474 1,503,624
3、《關于修訂<董事會
議事規(guī)則>的議案》
合計 899,068,859 230,074 1,503,624
中小股東投票情況 126,687,409 230,074 1,503,624
現(xiàn)場投票情況 861,704,316 100,600 0
網(wǎng)絡投票情況 37,364,543 129,474 1,503,624
4、《關于修訂<獨立董
事工作制度>的議案》
合計 899,068,859 230,074 1,503,624
中小股東投票情況 126,687,409 230,074 1,503,624
現(xiàn)場投票情況 861,704,316 100,600 0
網(wǎng)絡投票情況 37,364,543 129,474 1,503,624
5、《關于修訂<對外擔
保管理制度>的議案》
合計 899,068,859 230,074 1,503,624
中小股東投票情況 126,687,409 230,074 1,503,624
現(xiàn)場投票情況 861,704,316 100,600 0
網(wǎng)絡投票情況 37,364,543 129,474 1,503,624
6、《關于修訂<對外投
資管理制度>的議案》
合計 899,068,859 230,074 1,503,624
中小股東投票情況 126,687,409 230,074 1,503,624
現(xiàn)場投票情況 861,704,316 100,600 0
7、《關于修訂<關聯(lián)交
網(wǎng)絡投票情況 37,364,543 129,474 1,503,624
易管理制度>的議案》
合計 899,068,859 230,074 1,503,624
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第三次臨時股東大會
中小股東投票情況 126,687,409 230,074 1,503,624
現(xiàn)場投票情況 861,704,316 100,600 0
網(wǎng)絡投票情況 37,364,543 129,474 1,503,624
8、《關于修訂<募集資
金管理制度>的議案》
合計 899,068,859 230,074 1,503,624
中小股東投票情況 126,687,409 230,074 1,503,624
根據(jù)表決情況，上述議案已獲得股東大會審議通過。
本所律師認為，本次股東大會表決事項與《股東大會通知》中列明的事項一
致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《股東大會規(guī)則》和《公司章
程》的規(guī)定，表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上所述，本所律師認為，本次股東大會的召集與召開程序符合法律、行政
法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席會議人員的資格、召集人
資格合法有效；會議表決程序、表決結果合法有效。
本法律意見書正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
（以下無正文）
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2020 年第三次臨時股東大會
（本頁無正文，為《北京大成律師事務所關于利亞德光電股份有限公司 2020 年
第三次臨時股東大會的法律意見書》簽字頁）
北京大成律師事務所
（蓋章）
負責人：彭雪峰 經(jīng)辦律師：
尉建鋒
授權人簽字： 經(jīng)辦律師：
王 雋 錢俊婷
年 月 日
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