海洋王照明科技股份有限公司
董事會(huì)關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)
報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）和深圳證券交易所頒布的《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格
式》等有關(guān)規(guī)定，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）
董事會(huì)編制了截至 2017 年 6 月 30 日止募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]1055 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券
交易所同意，本公司由主承銷商招商證券股份有限公司于 2014 年 10 月 24 日向
社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行普通股（A 股）股票 5000 萬(wàn)股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)
人民幣 8.88 元。截至 2014 年 10 月 29 日止，本公司共募集資金 444,000,000.00
元，扣除發(fā)行費(fèi)用 45,958,431.50 元，募集資金凈額 398,041,568.50 元。
截止 2014 年 10 月 29 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)中
審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）以“中審亞太驗(yàn)字[2014]011161 號(hào)”驗(yàn)
資報(bào)告驗(yàn)證確認(rèn)。
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 294,039,787.03
元，其中：公司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣
233,659,886.21 元，以前年度使用募集資金 50,101,378.57 元，2017 年 1-6 月
使用募集資金 10,278,522.25 元。以前年度募集資金利息收入減手續(xù)費(fèi)支出后金
額 4,574,134.17 元。2017 年 1-6 月募集資金利息收入減手續(xù)費(fèi)支出后金額
1,401,458.86 元。截止 2017 年 6 月 30 日，利用閑置募集資金購(gòu)買的銀行結(jié)構(gòu)
性存款 94,000,000.00 元尚未到期。 截止 2017 年 6 月 30 日，募集資金余額
為人民幣 15,977,374.50 元。
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定了《海洋王照明科
技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“管理制度”），該《管理制度》
經(jīng)本公司第三屆董事會(huì) 2014 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，并業(yè)經(jīng)本公司 2014
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過(guò)。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)
需要，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手
續(xù)，以保證專款專用；授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開(kāi)設(shè)募集資金專戶的銀行查詢
募集資金專戶資料。
本次募集資金投資項(xiàng)目中的生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目由本公司全
資子公司海洋王（東莞）照明科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海洋王東莞公司”）實(shí)
施，國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目由本公司全資子公司深圳市海洋王照明工程有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“照明工程公司”）實(shí)施，本次募集資金到位后，本公司以增資方式
將募集資金進(jìn)行投入。為了加強(qiáng)募集資金投入項(xiàng)目的募集資金存放和使用的監(jiān)管，
在本次增資前，海洋王東莞公司、照明工程公司開(kāi)設(shè)募集資金專戶。本公司、海
洋王東莞公司、照明工程公司、存放募集資金的開(kāi)戶銀行招商銀行股份有限公司
深圳南油支行和保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司就上述三個(gè)募投項(xiàng)目的募集資
金分別簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。根據(jù)簽訂的《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，
海洋王東莞公司和照明工程公司單次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從募集資金存款戶中支取
的金額超過(guò)人民幣 1000 萬(wàn)元以上的或募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的 5％
（以較低者為準(zhǔn)）的，公司應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式知會(huì)保薦代表人，同時(shí)提供專戶的支
出清單。保薦代表人可以根據(jù)需要隨時(shí)到開(kāi)設(shè)募集資金專戶的商業(yè)銀行查詢募集
資金專戶資料。
本公司、海洋王東莞公司、照明工程公司、存放募集資金的開(kāi)戶銀行招商銀
行股份有限公司深圳南油支行和保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司簽訂的《募集資
金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。資金監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所
監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
截至 2017 年 6 月 30 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
金額單位：人民幣元
銀行名稱 賬號(hào) 截止日余額 存儲(chǔ)方式
招商銀行深圳分行南油支行 755917027110308 8,367,944.80 活期(享受協(xié)定利率)
招商銀行深圳分行南油支行 755917027110112 6,951,598.88 活期(享受協(xié)定利率)
招商銀行深圳分行南油支行 755901721710608 657,830.82 活期(享受協(xié)定利率)
合計(jì) 15,977,374.50
三、2017 年 1-6 月募集資金的使用情況
2017 年 1-6 月募集資金使用情況如下：
金額單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 39,804.16 本年度投入募集資金總額 1,027.85
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 29,403.98
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否已變 募集資金 截至期末累 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性
調(diào)整后投資 本年度投 截至期末投資進(jìn)度 本年度實(shí) 是否達(dá)到
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 更項(xiàng)目（含 承諾投資 計(jì)投入金額 定可使用狀 是否發(fā)生重
總額(1) 入金額 （%）(3)＝(2)/(1) 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
部分變更） 總額 (2) 態(tài)日期 大變化
承諾投資項(xiàng)目
1、生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 否 33,585.28 24,333.23 650.19 23,673.26 97.29 2015 年 9 月 887.31 是 否
2、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 否 14,481.38 10,492.06 40.27 3,930.65 37.46 不適用 否
3、國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目 否 6,977.45 5,055.31 337.39 1,800.07 35.61 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 55,044.11 39,880.59 1,027.85 29,403.98 887.31
超募資金投向
合計(jì) 55,044.11 39,880.59 1,027.85 29,403.98 887.31
根據(jù)公司原投資計(jì)劃，研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目擬投入募集資金合計(jì) 10,492.06 萬(wàn)元，其中第一年(指首次公開(kāi)發(fā)行募集資金到位日起至其后第 12 個(gè)月，
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的 第二年以此類推)投入 4,585.27 萬(wàn)元，第二年投入 4,585.27 萬(wàn)元，第三年投入 1,321.52 萬(wàn)元；國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目擬投入募集資金合計(jì) 5,055.31
情況和原因（分具體募投項(xiàng)目） 萬(wàn)元，其中第一年投入 1,790.69 萬(wàn)元，第二年投入 1,790.69 萬(wàn)元，第三年投入 1,473.93 萬(wàn)元；上述募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與上
市時(shí)披露的募集資金當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò) 30%，系市場(chǎng)行情變化，公司投入較少
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情
無(wú)
況說(shuō)明
超募資金的金額、用途及使用
無(wú)
進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變
無(wú)
更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)
無(wú)
整情況
為保障募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，上市前公司已利用自有資金先期投入生產(chǎn)線項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目共計(jì)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及 23,365.99 萬(wàn)元。中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目進(jìn)行了專項(xiàng)審核并出具鑒證報(bào)告（中審亞
置換情況 太審字[2014]011211 號(hào)），公司第三屆董事會(huì) 2014 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金
的議案》，同意公司本次以募集資金人民幣 23,365.99 萬(wàn)元置換公司先期投入募投項(xiàng)目自籌資金同等金額。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)
無(wú)
資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的
無(wú)
金額及原因
尚未使用的募集資金用途及去
存放在指定的募集資金監(jiān)管賬戶和進(jìn)行銀行結(jié)構(gòu)性存款
向
募集資金使用及披露中存在的
無(wú)
問(wèn)題或其他情況
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 8 月 28 日