北京市中倫（深圳）律師事務所
關于國民技術股份有限公司
2020 年第二次臨時股東大會的法律意見書
二〇二〇年九月
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北京市中倫（深圳）律師事務所
關于國民技術股份有限公司
2020 年第二次臨時股東大會的法律意見書
致：國民技術股份有限公司
北京市中倫（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受國民技術股份有
限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司于 2020 年 9 月 14
日在廣東省深圳市南山區(qū)高新北區(qū)寶深路 109 號國民技術大廈 3 層多功能廳召開
的 2020 年第二次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并根據(jù)《中華人
民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡
稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《國民技術股份有限公
司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關規(guī)定出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師參加了本次股東大會，審查了公司提供的與
本次股東大會有關的文件。經(jīng)本所律師核查，這些文件中的副本或復印件均與正
本或原件相符。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會公告材料，隨其他須公
告的文件一同公告，并依法對本所律師在其中發(fā)表的法律意見承擔責任。
本法律意見書僅就公司本次股東大會所涉及到的相關法律事項出具。除此以
外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照中國律師行業(yè)公認的業(yè)
務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，就本次股東大會出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
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 法律意見書
(一) 本次股東大會的召集
1. 本次股東大會系由2020年8月26日召開的公司第四屆董事會第二十一次會
議作出決議召集。公司董事會于2020年8月28日在指定披露媒體和巨潮資訊網(wǎng)公
告了召開本次股東大會的通知。
2. 上述通知和公告列明了本次股東大會的時間、地點、提交會議審議的議案、
出席會議人員資格、股東參加網(wǎng)絡投票的程序、公司聯(lián)系電話及聯(lián)系人等事項。
(二) 本次股東大會的召開
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開，其中：
1. 本次股東大會的現(xiàn)場會議于2020年9月14日（星期一）下午15：15在廣東
省深圳市南山區(qū)高新北區(qū)寶深路109號國民技術大廈3層多功能廳召開。本次股東
大會現(xiàn)場會議由公司董事長孫迎彤主持召開，完成了全部會議議程。
2. 除現(xiàn)場會議外，公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向
股東提供了網(wǎng)絡形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行投票
的具體時間為2020年9月14日9:15-9:25、9:30-11:30，13：00-15：00；通過深圳證
券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2020年9月14日9：15-15：00的任意
時間。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
(一) 出席本次股東大會人員的資格
1. 出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
（1）本所律師對本次股東大會股權登記日的股東名冊及出席本次股東大會
現(xiàn)場會議的股東的持股證明、法人代表證明書及/或授權委托證明書、身份證明
文件進行了核查，確認出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代表（或代理人）
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共 5 人，代表公司股份數(shù) 23,053,100 股，占公司總股本的比例為 4.1342%；
（2）公司董事、監(jiān)事和董事會秘書以現(xiàn)場或視頻方式出席了會議；
（3）全體高級管理人員及公司邀請的其他人員列席了會議。
本所律師認為，上述出席或列席會議人員資格合法有效，符合相關法律法規(guī)
和公司章程的規(guī)定。
2. 參加網(wǎng)絡投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次會議通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行有
效表決的股東共計 20 人，代表股份 4,559100 股，占公司總股份的 0.8176%。以
上通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，由網(wǎng)絡投票系統(tǒng)提供機構深圳證券信
息有限公司驗證其身份。
綜上所述，本所律師認為，在參與網(wǎng)絡投票的股東資格均符合法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的前提下，上述出席、列席本次股東大會人員的資格
符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)
定。
(二) 本次股東大會召集人的資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人的資格符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、 關于本次股東大會的表決程序、表決結果
（一） 本次股東大會的表決程序
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式進行
表決。本次股東大會現(xiàn)場會議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師進行了計
票、監(jiān)票，并當場公布表決結果。網(wǎng)絡投票的統(tǒng)計結果，由深圳證券信息有限公
司提供。
（二） 本次股東大會的表決結果
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 法律意見書
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的方式，對會議通知所載明的一項議
案進行了表決，該等議案及表決結果如下：
1. 《關于簽署〈補償及股權轉讓協(xié)議〉的議案》
表決結果：同意 24,591,300 股，占出席會議所有股東所持股份的 89.0595%；
反對 3,020,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 10.9405%；棄權 0 股（其中，
因未投票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000%。
根據(jù)有關股東代表、監(jiān)事代表及本所律師對本次股東大會現(xiàn)場會議表決票的
計票/監(jiān)票結果及深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡投票情況的統(tǒng)
計結果，上述議案獲得有效通過，符合有關法律法規(guī)及公司章程對上述議案獲得
通過的有效表決票數(shù)的要求。
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會表決程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》等相關法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，表決程序及表決結果合法有效。
四、 結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席本次
股東大會人員的資格和召集人的資格、本次股東大會的表決程序和表決結果等事
項符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定，本次股東大會決議合法有效。
本法律意見書正本三份。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《北京市中倫（深圳）律師事務所關于國民技術股份有限公司
2020 年第二次臨時股東大會的法律意見書》之簽字蓋章頁）
北京市中倫（深圳）律師事務所（蓋章）
負責人： 經(jīng)辦律師：
賴繼紅 劉方譽
經(jīng)辦律師：
趙世鋒
二〇二〇年九月十四日