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關(guān)于對海洋王照明科技股份有限公司
董事楊志杰配偶違規(guī)買賣股票的監(jiān)管函
中小板監(jiān)管函【2017】第 139 號
海洋王照明科技股份有限公司董事楊志杰：
海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬于 2017年 8月 30日披露 2017年半年度報(bào)告，你作為公司董事，你的配偶雷燕在公司 2017年半年度報(bào)告披露前 30日內(nèi)，于 2017年 8月 22日買入公司股票 8,100股，成交金額為 109,207元。
雷燕的上述行為違反了本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》第 3.8.17 條的規(guī)定。你作為公司董事，未能勤免盡
責(zé)督促配偶合規(guī)買賣公司股票，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第 3.1.5 條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015
年修訂）》第 3.8.17條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，
及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時(shí)，提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶買賣股票應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定。
特此函告
中小板公司管理部
2017年 8月 28日