國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
Grandall Law Firm (Shanghai)
中國(guó) 上海 北京西路 968 號(hào)嘉地中心 23-25 樓，200041
23-25 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041
電話/TEL: (8621) 5234-1668 傳真/FAX: (8621) 5234-1670
關(guān)于華燦光電股份有限公司
2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：華燦光電股份有限公司
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受華燦光電股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派本所律師出席公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）。本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下
簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市
公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和
規(guī)范性文件以及《華燦光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)
定，就公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、
會(huì)議表決程序和表決結(jié)果的合法性等有關(guān)法律問(wèn)題出具法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)公司本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必須查閱的文件，并對(duì)有關(guān)問(wèn)
題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次股東大會(huì)見(jiàn)證之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨公司本次股東大會(huì)決議一起公告，并依法對(duì)
本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下：
一、 本次股東大會(huì)召集、召開(kāi)的程序
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1、本次股東大會(huì)的召集
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會(huì)是由 2020 年 8 月 25 日召開(kāi)的公司第四
屆董事會(huì)第三次會(huì)議決定提議召開(kāi)，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。公司董事會(huì)于 2020
年 8 月 27 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站上刊登了《華燦光電股份有限
公司關(guān)于召開(kāi) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)議通知”），公
告了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會(huì)議召集人、會(huì)議審議事項(xiàng)、
會(huì)議登記方式和參與網(wǎng)絡(luò)投票的投票程序等內(nèi)容。
2020 年 9 月 3 日，公司股東浙江華迅投資有限公司（持有公司股份共
41,308,025 股，占公司股份總數(shù)的 3.78%）提議將已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第四次
會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于全資子公司向上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司申請(qǐng)項(xiàng)目貸
款并提供擔(dān)保的議案》作為臨時(shí)議案提交公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)進(jìn)行
審議。公司董事會(huì)于當(dāng)日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站上刊登了《華燦
光電股份有限公司關(guān)于增加 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案暨補(bǔ)充通知的
公告》（以下簡(jiǎn)稱“補(bǔ)充通知”）。
2、本次股東大會(huì)的召開(kāi)
根據(jù)會(huì)議通知及補(bǔ)充通知，本次股東大會(huì)于 2020 年 9 月 14 日下午 14:30 在
義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福路 233 號(hào)華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 8 號(hào)會(huì)議室召
開(kāi)，本次會(huì)議由公司董事長(zhǎng)俞信華先生主持。會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)與本次股東
大會(huì)會(huì)議通知及補(bǔ)充通知的內(nèi)容一致。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司通過(guò)深圳證券交
易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，其中，通過(guò)深
圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的時(shí)間為股東大
會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的 9:15-15:00。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)已就本次股東大會(huì)的召開(kāi)事宜以公告的
形式依法提前通知股東；本次股東大會(huì)存在臨時(shí)議案，提案人浙江華迅投資有限
公司為公司股東，截至臨時(shí)議案提出日（即 2020 年 9 月 3 日）持有公司 3.78%
的股份，其于本次股東大會(huì)召開(kāi) 10 日前提出臨時(shí)提案，公司董事會(huì)在收到提案
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后 2 日內(nèi)發(fā)出本次股東大會(huì)補(bǔ)充通知公告了臨時(shí)提案的內(nèi)容，符合《公司法》《股
東大會(huì)規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。本次股東
大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、
提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、 本次股東大會(huì)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股
東代理人共計(jì) 13 人，代 表股份總數(shù) 為 589,785,584 股， 占公司股份 總數(shù)的
54.0017%。
公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席了會(huì)議。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，召集人資格符合《公司章程》的規(guī)定。
經(jīng)查驗(yàn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與會(huì)人員的身份證明、持股憑證和授權(quán)委
托書(shū)及對(duì)召集人資格的審查，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
（或代理人）均具有合法有效的資格，可以參加本次股東大會(huì)，并行使表決權(quán)。
召集人資格合法、有效。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東，由深圳證券交易所
身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其股東資格。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
根據(jù)本次股東大會(huì)會(huì)議通知及補(bǔ)充通知，本次股東大會(huì)不涉及關(guān)聯(lián)股東回避
表決事項(xiàng)。本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就通知并公告的
議案逐項(xiàng)進(jìn)行了審議并通過(guò)了如下議案：
議案一：《關(guān)于修訂公司章程的議案》；
表 決 結(jié) 果 ： 同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
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其中，除上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公
司 5%以上股份的股東以外的其他股東（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”、“中小股東”）
表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代
表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格
的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%。
議案二：《關(guān)于修訂<股東大會(huì)議事規(guī)則>的議案》；
表 決 結(jié) 果 ： 同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的
中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份
數(shù)的 0.0000%。
議案三：《關(guān)于修訂<董事會(huì)議事規(guī)則>的議案》；
表 決 結(jié) 果 ：同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的
中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份
數(shù)的 0.0000%。
議案四：《關(guān)于修訂<獨(dú)立董事制度>的議案》；
表 決 結(jié) 果 ：同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
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占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的
中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份
數(shù)的 0.0000%。
議案五：《關(guān)于修訂<關(guān)聯(lián)交易決策制度>的議案》；
表 決 結(jié) 果 ：同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的
中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份
數(shù)的 0.0000%。
議案六：《關(guān)于修訂<對(duì)外擔(dān)保制度>的議案》；
表 決 結(jié) 果 ：同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的
中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份
數(shù)的 0.0000%。
議案七：《關(guān)于修訂<對(duì)外投資管理制度>的議案》；
表 決 結(jié) 果 ：同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的
中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份
數(shù)的 0.0000%。
議案八：《關(guān)于修訂<募集資金管理辦法>的議案》；
表 決 結(jié) 果 ：同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的
中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份
數(shù)的 0.0000%。
議案九：《關(guān)于修訂<監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則>的議案》；
表 決 結(jié) 果 ：同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的
中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份
數(shù)的 0.0000%。
議案十：《關(guān)于全資子公司向上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司申請(qǐng)項(xiàng)目貸款
并提供擔(dān)保的議案》；
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表 決 結(jié) 果 ：同 意 589,785,584 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者的表決結(jié)果：同意 42,257,075 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的
中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 100.0000%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)
議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份數(shù)的 0.0000%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議且具有表決資格的中小股東及股東代表所持有或代表的股份
數(shù)的 0.0000%。
經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)就本次股東大會(huì)通知并公告的事項(xiàng)采取現(xiàn)場(chǎng)記名
投票以及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決，并于投票表決結(jié)束后，根據(jù)《公司
章程》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。其中議案一屬于特別決議議案，
已經(jīng)出席會(huì)議且具有表決資格的所有股東及股東代表所持表決權(quán)的三分之二以
上通過(guò)。本次股東大會(huì)議案審議通過(guò)的表決票數(shù)符合《公司章程》規(guī)定，其表決
程序、表決結(jié)果符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決過(guò)程、表決權(quán)的行使及計(jì)票、監(jiān)票的程
序均符合《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有
效。
四、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《證券
法》、《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人
員資格合法有效，召集人資格合法有效，表決程序和表決結(jié)果合法有效，本次股
東大會(huì)形成的決議合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)于二零二零年九月十四日由國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所出具，經(jīng)
辦律師為苗晨律師、王偉律師。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本叁份，無(wú)副本。
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司 2020
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽章頁(yè)）
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
李 強(qiáng) 苗 晨
王 偉
二〇二〇年九月十四日