北京市金杜律師事務所
關于深圳可立克科技股份有限公司
非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行過程和認購對象合規(guī)性的
法律意見書
致：深圳可立克科技股份有限公司
北京市金杜律師事務所（以下簡稱金杜或本所）接受深圳可立克科技股份有
限公司（以下簡稱公司或發(fā)行人）的委托，作為發(fā)行人本次非公開發(fā)行 A 股股
票（以下簡稱本次發(fā)行或本次非公開發(fā)行）的專項法律顧問，根據(jù)《中華人民共
和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》、中國證券監(jiān)督
管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（以下簡稱《管
理辦法》）《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》（以下簡稱《實施細則》）《律師
事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《證券法律業(yè)務管理辦法》）、《律
師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則》）、
《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報規(guī)則第 12 號——公開發(fā)行證券的法律意見
書和律師工作報告》（以下簡稱《編報規(guī)則第 12 號》）等法律、行政法規(guī)、規(guī)章、
規(guī)范性文件和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范
和勤勉盡責精神，現(xiàn)就本次發(fā)行的發(fā)行過程和認購對象合規(guī)性出具本法律意見
書。
除本法律意見書另有說明外，本所在《北京市金杜律師事務所關于深圳可立
克科技股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票之法律意見書》《北京市金杜律師事務
所關于深圳可立克科技股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票之律師工作報告》《北
京市金杜律師事務所關于深圳可立克科技股份有限公司非公開發(fā)行 A 股股票之
補充法律意見書（一）》《北京市金杜律師事務所關于深圳可立克科技股份有限公
司非公開發(fā)行 A 股股票之補充法律意見書（二）》中發(fā)表法律意見的前提、假設
和有關用語釋義同樣適用于本法律意見書。
本所及本所律師依據(jù)《證券法》《證券法律業(yè)務管理辦法》《證券法律業(yè)務執(zhí)
業(yè)規(guī)則》《編報規(guī)則第 12 號》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經發(fā)生或者
存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對本次發(fā)
行的合法、合規(guī)、真實、有效進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的
1
事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。
本所僅就與本次發(fā)行有關的法律問題發(fā)表意見，而不對有關會計、驗資等專
業(yè)事項發(fā)表意見。本法律意見書中對有關驗資報告等專業(yè)報告中某些數(shù)據(jù)和結論
的引述，并不意味著本所對這些數(shù)據(jù)、結論的真實性和準確性作出任何明示或默
示保證。
本法律意見書的出具已得到發(fā)行人如下保證：
1. 發(fā)行人已經向本所提供了為出具本法律意見書所要求其提供的原始書面
材料、副本材料、復印材料、確認函或證明；
2. 發(fā)行人提供給本所的文件和材料是真實、準確、完整和有效的，并無任
何隱瞞、遺漏、虛假或誤導之處，且文件材料為副本或復印件的，其均與正本或
原件一致。
對于出具本法律意見書至關重要而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，本所依
賴發(fā)行人或其他有關單位出具的證明文件發(fā)表法律意見。
本所同意將本法律意見書作為本次發(fā)行所必備的法律文件，隨同其他材料一
同上報，并依法對出具的法律意見承擔相應的法律責任。
本法律意見書僅供發(fā)行人為本次發(fā)行之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，現(xiàn)出具法律
意見如下：
一、 本次發(fā)行的批準和授權
(一) 發(fā)行人的批準與授權
2020 年 1 月 13 日，發(fā)行人召開第三屆董事會第十二次會議，審議并通過
與本次發(fā)行有關的議案。發(fā)行人獨立董事對本次發(fā)行的相關事項發(fā)表了獨立意見。
2020 年 2 月 20 日，發(fā)行人召開第三屆董事會第十三次會議，審議并通過
與調整本次發(fā)行方案有關的議案。發(fā)行人獨立董事對調整本次發(fā)行方案相關事項
發(fā)表獨立意見。
2020 年 3 月 9 日，發(fā)行人召開 2020 年第一次臨時股東大會，審議并通過
與本次發(fā)行有關的全部議案，同時授權董事會辦理與本次發(fā)行有關的具體事項。
2
 (二) 中國證監(jiān)會的批準
2020 年 6 月 19 日，中國證監(jiān)會出具《關于核準深圳可立克科技股份有限
公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕1202 號），核準發(fā)行人非公開
發(fā)行不超過 85,200,000 股新股，自核準發(fā)行之日起 12 個月內有效。
基于上述并經核查，本所認為，截至本法律意見書出具日，發(fā)行人本次非公
開發(fā)行已取得發(fā)行人內部必要的批準及授權，以及中國證監(jiān)會的核準，本次發(fā)行
可以依法實施。
二、 本次發(fā)行的發(fā)行過程和發(fā)行結果
根據(jù)發(fā)行人與保薦機構（主承銷商）招商證券股份有限公司（以下簡稱招商
證券或主承銷商）簽署的有關本次發(fā)行的承銷協(xié)議，招商證券擔任本次發(fā)行的主
承銷商。經核查，本次發(fā)行的詢價對象、詢價結果、定價和配售對象確定及繳款
和驗資過程如下：
(一) 本次發(fā)行的詢價對象
根據(jù)招商證券提供的電子郵件發(fā)送記錄以及快遞底單等資料，發(fā)行人和主承
銷商于 2020 年 8 月 5 日共向 94 家投資者發(fā)出《深圳可立克科技股份有限公司
非公開發(fā)行股票認購邀請書》（以下簡稱《認購邀請書》）及其附件《深圳可立克
科技股份有限公司非公開發(fā)行股票申購報價單》（以下簡稱《申購報價單》）等認
購文件。上述投資者包括截至 2020 年 7 月 10 日發(fā)行人前 20 名股東中的 17 名
股東（不含控股股東及其關聯(lián)方）、23 家證券投資基金管理公司、12 家證券公
司、7 家保險機構投資者、8 名個人投資者和其他 27 家機構投資者。
2020 年 8 月 5 日至申購日（2020 年 8 月 10 日 9:00）前，青島以太投資管
理有限公司、北京益安資本管理有限公司、天誠定增柒號（濟南）股權投資基金
合伙企業(yè)（有限合伙）、青島天誠股權投資基金管理有限公司、夏同山、王洪濤
等 6 名投資者表達了認購意向，主承銷商向上述投資者補充發(fā)送了《認購邀請書》
及《申購報價單》。
截至 2020 年 8 月 10 日 9:00，本次發(fā)行向發(fā)行人前 20 名股東中的 17 名股
東（不含控股股東及其關聯(lián)方）、23 家證券投資基金管理公司、12 家證券公司、
7 家保險機構投資者、10 名個人投資者和其他 31 家機構投資者（以下簡稱“詢
價對象”）發(fā)送了認購邀請文件。
鑒于上述首輪申購報價結束后，獲配投資者認購股份數(shù)量低于中國證監(jiān)會批
文 核 準數(shù)量（ 85,200,000 股），認購資金未達到本次發(fā)行擬募集資金總額
（48,930.69 萬元）且認購對象未超過 35 名，經發(fā)行人和主承銷商協(xié)商后決定
啟動追加認購程序。發(fā)行人和主承銷商于 2020 年 8 月 10 日以電子郵件和快遞
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郵寄形式向首輪已發(fā)送《認購邀請書》的投資者發(fā)出了《深圳可立克科技股份有
限公司非公開發(fā)行股票認購邀請書（追加認購）》（以下簡稱《追加認購邀請書》）
并附有《深圳可立克科技股份有限公司非公開發(fā)行股票申購報價單（追加認購）》
（以下簡稱《追加申購單》）。
經核查，《認購邀請書》《追加認購邀請書》主要包括認購對象與條件、認購
時間與認購方式、發(fā)行價格、發(fā)行對象及獲配股數(shù)的確定程序和規(guī)則等內容。《申
購報價單》《追加申購單》主要包括認購價格、認購金額、認購對象同意按照發(fā)
行人最終確定的獲配金額和時間繳納認購款等內容。
經核查，本所認為，上述《認購申請書》《申購報價單》《追加認購邀請書》
和《追加申購單》的內容符合有關法律法規(guī)的規(guī)定，本次發(fā)行的詢價對象符合有
關法律法規(guī)和發(fā)行人 2020 年第一次臨時股東大會決議規(guī)定的作為本次發(fā)行對象
的資格和條件。
(二) 本次發(fā)行的詢價結果
1. 首輪申購報價情況
經本所律師見證，在《認購邀請書》確定的申購時間內（2020 年 8 月 10
日 9:00-12:00 期間），發(fā)行人和主承銷商共收到 9 名認購對象提交的《申購報價
單》，經核查，前述《申購報價單》均為有效申購。發(fā)行人與主承銷商對所有有
效《申購報價單》進行了統(tǒng)一的簿記建檔，申購報價的具體情況如下：
序號 認購對象 認購價格（元/股） 認購金額（萬元）
上海寧泉資產管理有限公司-寧泉致
1 11.51 5,000
遠 39 號私募證券投資基金
深圳嘉石大巖資本管理有限公司-大
2 12.03 2,000
巖定晟私募證券投資基金
嘉興硅谷天堂泰昱投資合伙企業(yè)（有
3 11.45 2,800
限合伙）
11.92 3,720
4 安信證券資產管理有限公司
11.53 5,030
5 興證全球基金管理有限公司 11.45 3,220
11.70 3,110
6 趙波洋 11.60 3,110
11.50 3,110
12.13 2,250
7 財通基金管理有限公司 11.80 2,450
11.45 4,970
4
序號 認購對象 認購價格（元/股） 認購金額（萬元）
湖南輕鹽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司-輕 12.11 2,270
8
鹽創(chuàng)投銳進 1 號私募證券投資基金 11.80 3,270
12.06 6,200
9 鵬華基金管理有限公司
11.49 6,700
經核查，本所認為，上述首次認購有效申購的文件符合《認購邀請書》的相
關規(guī)定；有效申購的認購對象符合相關法律法規(guī)及《認購邀請書》規(guī)定的認購資
格。
2. 追加認購情況
首輪申購報價結束后，因獲配投資者認購股份數(shù)量低于中國證監(jiān)會批文核準
數(shù)量（85,200,000 股），認購資金未達到本次發(fā)行擬募集資金總額（48,930.69
萬元）且認購對象未超過 35 名，經發(fā)行人和主承銷商協(xié)商后決定以首輪詢價后
確定的發(fā)行價格（11.45 元/股）啟動追加認購程序。
經本所律師見證，在《追加認購邀請書》確定的申購時間內（2020 年 8 月
11 日至 2020 年 8 月 14 日期間每個交易日 10:00-12:00，截止時間為 8 月 14 日
12:00），發(fā)行人與主承銷商共收到 13 名認購對象提交的《追加申購單》。經核
查，前述《追加申購單》均為有效申購。發(fā)行人與主承銷商對所有有效《追加申
購單》進行了的簿記建檔，追加認購的具體情況如下：
序號 認購對象 認購價格（元/股） 認購金額（萬元）
上海寧泉資產管理有限公司-寧泉致
1 11.45 1,000
遠 6 號私募證券投資基金
上海寧泉資產管理有限公司-寧泉致
2 11.45 1,000
遠 7 號私募證券投資基金
上海寧泉資產管理有限公司-寧泉致
3 11.45 500
遠 11 號私募證券投資基金
上海寧泉資產管理有限公司-寧泉致
4 11.45 2,000
遠 39 號私募證券投資基金
5 華夏基金管理有限公司 11.45 3,000
6 肖媛 11.45 500
7 左海斌 11.45 1,000
上海?？べY產管理有限公司-睿郡聚
8 11.45 600
寶 2 號私募證券投資基金
9 財通基金管理有限公司 11.45 390
10 袁正大 11.45 800
5
序號 認購對象 認購價格（元/股） 認購金額（萬元）
11 李鳳燕 11.45 1,100
12 茅士歡 11.45 500
13 嚴劍峰 11.45 500
經核查，本所認為，本次發(fā)行上述追加認購有效申購的文件符合《追加認購
邀請書》的相關規(guī)定。
3. 本次發(fā)行的定價和配售情況
根據(jù)本次發(fā)行的預案以及發(fā)行人 2020 年第一次臨時股東大會決議，本次發(fā)
行的定價基準日為發(fā)行期首日，發(fā)行價格不低于定價基準日前 20 個交易日公司
股票交易均價的 80%。最終具體發(fā)行價格由公司董事會根據(jù)股東大會授權，按
照相關法律法規(guī)規(guī)定及發(fā)行對象申購報價情況等與主承銷商協(xié)商確定。
根據(jù)首輪申購報價情況，發(fā)行人和主承銷商按照《認購邀請書》規(guī)定的申購
價格優(yōu)先、申購金額優(yōu)先、收到《申購報價單》時間優(yōu)先的定價配售原則，最終
確定本次發(fā)行價格為 11.45 元/股，首輪申購價格在 11.45 元/股以上的詢價對象
確定為獲配發(fā)行對象。
鑒于首輪詢價結束后本次發(fā)行未獲得足額認購，發(fā)行人與主承銷商經協(xié)商后
啟動追加認購程序，并按照《追加認購邀請書》中規(guī)定的原則進行配售，追加認
購的價格為首輪詢價后確定的發(fā)行價格（11.45 元/股）。
根據(jù)上述首輪認購、追加認購的情況，本次發(fā)行最終確定的發(fā)行對象共 20
名，發(fā)行價格為 11.45 元/股，本次發(fā)行股票數(shù)量為 42,734,227 股，募集資金總
額為 489,306,899.15 元。本次發(fā)行最終確定的發(fā)行對象及獲配股數(shù)、獲配金額
情況如下：
序 獲配價格
獲配對象名稱/姓名 獲配股數(shù)（股） 獲配金額（元）
號 （元/股）
上海寧泉資產管理有限公
1 司-寧泉致遠 6 號私募證券 11.45 873,362 9,999,994.90
投資基金
上海寧泉資產管理有限公
2 司-寧泉致遠 7 號私募證券 11.45 873,362 9,999,994.90
投資基金
上海寧泉資產管理有限公
3 司-寧泉致遠 11 號私募證 11.45 436,681 4,999,997.45
券投資基金
4 上海寧泉資產管理有限公 11.45 6,113,537 69,999,998.65
6
序 獲配價格
獲配對象名稱/姓名 獲配股數(shù)（股） 獲配金額（元）
號 （元/股）
司-寧泉致遠 39 號私募證
券投資基金
深圳嘉石大巖資本管理有
5 限公司-大巖定晟私募證 11.45 1,746,724 19,999,989.80
券投資基金
嘉興硅谷天堂泰昱投資合
6 11.45 2,445,414 27,999,990.30
伙企業(yè)（有限合伙）
安信證券資產管理有限公
7 11.45 4,393,007 50,299,930.15
司
興證全球基金管理有限公
8 11.45 2,812,222 32,199,941.90
司
9 趙波洋 11.45 2,716,157 31,099,997.65
10 財通基金管理有限公司 11.45 4,681,216 53,599,923.20
湖南輕鹽創(chuàng)業(yè)投資管理有
11 限公司-輕鹽創(chuàng)投銳進 1 號 11.45 2,855,895 32,699,997.75
私募證券投資基金
12 鵬華基金管理有限公司 11.45 5,851,527 66,999,984.15
13 華夏基金管理有限公司 11.45 2,620,087 29,999,996.15
14 肖媛 11.45 436,681 4,999,997.45
15 左海斌 11.45 873,362 9,999,994.90
上海?？べY產管理有限公
16 司-?？ぞ蹖?2 號私募證券 11.45 524,017 5,999,994.65
投資基金
17 袁正大 11.45 698,689 7,999,989.05
18 李鳳燕 11.45 960,698 10,999,992.10
19 茅士歡 11.45 436,681 4,999,997.45
20 嚴劍峰 11.45 384,908 4,407,196.60
合計 42,734,227 489,306,899.15
經核查，本所認為，上述發(fā)行過程符合相關法律法規(guī)的規(guī)定；經上述發(fā)行過
程最終確定的發(fā)行對象、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量及募集資金金額等發(fā)行結果符合相
關法律法規(guī)規(guī)定和發(fā)行人 2020 年第一次臨時股東大會決議。
(三) 繳款和驗資
2020 年 8 月 18 日，發(fā)行人和主承銷商向本次發(fā)行確定的發(fā)行對象發(fā)出《深
圳可立克科技股份有限公司非公開發(fā)行股票繳款通知書》（以下簡稱《繳款通知
7
書》）及《深圳可立克科技股份有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股股票之認購合
同》（以下簡稱《認購合同》），就認股款繳納等后續(xù)事宜通知全體發(fā)行對象。
根據(jù)立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）于 2020 年 8
月 21 日出具的信會師報字[2020]第 ZI10560 號《驗資報告》，截至 2020 年 8 月
20 日，招商證券指定的認購資金專用賬戶已經收到 20 名認購對象以現(xiàn)金認購股
票的認購金共計 489,306,899.15 元。
根據(jù)立信于 2020 年 8 月 21 日出具的信會師報字[2020]第 ZI10559 號《驗
資 報 告 》， 截 至 2020 年 8 月 21 日 ， 發(fā)行 人 本 次 發(fā) 行 募 集 資 金 總 額 為
489,306,899.15 元，扣除與本次發(fā)行相關的發(fā)行費用 9,242,183.04 元后的募集
資金凈額為 480,064,716.11 元，其中計入股本金額 42,734,227.00 元，計入資
本公積（股本溢價）437,330,489.11 元。
經核查，本所認為，《認購合同》合法有效，發(fā)行對象已按照《認購合同》
及《繳款通知書》約定的時間繳納其應予繳納的認購款項。
三、 本次發(fā)行對象的合規(guī)性
(一) 投資者適當性核查
根據(jù)發(fā)行人和主承銷商提供的簿記建檔資料、認購對象提供的申購材料等文
件并經核查，本次發(fā)行的認購對象為上海寧泉資產管理有限公司管理的寧泉致遠
6 號私募證券投資基金、寧泉致遠 7 號私募證券投資基金、寧泉致遠 11 號私募
證券投資基金、寧泉致遠 39 號私募證券投資基金，深圳嘉石大巖資本管理有限
公司管理的大巖定晟私募證券投資基金，嘉興硅谷天堂泰昱投資合伙企業(yè)（有限
合伙），安信證券資產管理有限公司，興證全球基金管理有限公司，趙波洋，財
通基金管理有限公司，湖南輕鹽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司管理的輕鹽創(chuàng)投銳進 1
號私募證券投資基金，鵬華基金管理有限公司，華夏基金管理有限公司，肖媛，
左海斌，上海?？べY產管理有限公司管理的?？ぞ蹖?2 號私募證券投資基金，袁
正大，李鳳燕，茅士歡，嚴劍峰共 20 名投資者。上述認購對象均具有本次發(fā)行
的主體資格；本次發(fā)行的認購對象未超過三十五名。
(二) 認購對象的登記備案情況
根據(jù)發(fā)行人和主承銷商提供的簿記建檔資料、認購對象提供的申購材料及承
諾函等文件并經核查，嘉興硅谷天堂泰昱投資合伙企業(yè)（有限合伙）以自有資金
認購，不屬于《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）及《私募投資基金
管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱《基金備案辦法》）中規(guī)定的私
募投資基金、私募資產管理計劃或私募基金管理人，無需進行相關備案。除自然
人認購對象以及嘉興硅谷天堂泰昱投資合伙企業(yè)（有限合伙）外，本次發(fā)行認購
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對象的備案情況如下：
1. 本次發(fā)行的認購對象上海寧泉資產管理有限公司以其管理的寧泉致遠
39 號私募證券投資基金、寧泉致遠 6 號私募證券投資基金、寧泉致遠 7 號私募
證券投資基金、寧泉致遠 11 號私募證券投資基金參與本次發(fā)行的認購，上述產
品均已履行備案手續(xù)。
2. 本次發(fā)行的認購對象深圳嘉石大巖資本管理有限公司以其管理的大巖定
晟私募證券投資基金參與本次發(fā)行的認購，該產品已履行備案手續(xù)。
3. 本次發(fā)行的認購對象安信證券資產管理有限公司以其管理的安信證券定
發(fā)寶 1 號集合資產管理計劃、安信證券定發(fā)寶 2 號集合資產管理計劃、安信證
券定發(fā)寶 3 號集合資產管理計劃、安信證券定臻寶 1 號單一資產管理計劃、安
信證券定臻寶 2 號單一資產管理計劃、安信資管定臻寶 3 號單一資產管理計劃、
安信資管定臻寶 5 號單一資產管理計劃、安信資管定臻寶 6 號單一資產管理計
劃參與本次發(fā)行的認購，上述產品已履行備案手續(xù)。
4. 本次發(fā)行的認購對象興證全球基金管理有限公司以其管理的興全-展鴻
特定策略 1 號集合資產管理計劃、興全-安信證券多策略 1 號特定客戶資產管理
計劃、興全信祺 2 號單一資產管理計劃、興全-展鴻特定策略 2 號單一資產管理
計劃、興全-興證投資定增 1 號單一資產管理計劃、興全金選 6 號集合資產管理
計劃等資產管理計劃以及興全滬深 300 指數(shù)增強型證券投資基金（LOF）、興全
恒益?zhèn)妥C券投資基金、興全匯享一年持有期混合型證券投資基金、興全優(yōu)選
進取三個月持有期混合型基金中基金（FOF）、興全安泰平衡養(yǎng)老目標三年持有
期混合型基金中基金（FOF）等其他產品參與本次發(fā)行的認購。上述產品中資產
管理計劃均已履行備案手續(xù)，其他產品不屬于《證券投資基金法》《暫行辦法》
《基金備案辦法》等規(guī)定的私募投資基金、私募資產管理計劃，無需進行相關備
案。
5. 本次發(fā)行的認購對象財通基金管理有限公司以其管理的財通基金小馬成
長定增 1 號單一資產管理計劃、財通基金言諾定增 1 號單一資產管理計劃、財
通基金玉泉弘龍 1 號單一資產管理計劃、財通基金建興誠益 1 號單一資產管理
計劃、財通基金建興誠鑫 2 號單一資產管理計劃、財通基金建興誠益 4 號單一
資產管理計劃、財通基金證大定增 1 號單一資產管理計劃、財通基金銀創(chuàng)增潤 1
號單一資產管理計劃、財通基金銀創(chuàng)增潤 2 號單一資產管理計劃、財通基金博永
宏域二號單一資產管理計劃、財通基金玉泉 895 號單一資產管理計劃、財通基
金-玉泉 20 號-郝慧資產管理合同等資產管理計劃以及財通內需增長 12 個月定期
開放混合型證券投資基金參與本次發(fā)行的認購。上述產品中資產管理計劃均已履
行備案手續(xù)，其他產品不屬于《證券投資基金法》《暫行辦法》《基金備案辦法》
等規(guī)定的私募投資基金、私募資產管理計劃，無需進行相關備案。
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 6. 本次發(fā)行的認購對象湖南輕鹽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司以其管理的輕鹽創(chuàng)
投銳進 1 號私募證券投資基金參與本次發(fā)行的認購，該產品已履行備案手續(xù)。
7. 本次發(fā)行的認購對象鵬華基金管理有限公司以其管理的中國人壽保險
（集團）公司委托鵬華基金管理有限公司定增組合、鵬華基金鵬誠增發(fā)添鑫 1
號集合資產管理計劃、鵬華基金鵬誠增發(fā)添利 1 號集合資產管理計劃等資產管理
計劃以及全國社?；鹞辶闳M合、鵬華前海萬科 REITs 封閉式混合型發(fā)起式
證券投資基金參與本次發(fā)行的認購。上述產品中資產管理計劃均已履行備案手續(xù)，
其他產品不屬于《證券投資基金法》《暫行辦法》《基金備案辦法》等規(guī)定的私募
投資基金、私募資產管理計劃，無需進行相關備案。
8. 本次發(fā)行的認購對象華夏基金管理有限公司以其管理的華夏磐利一年定
期開放混合型證券投資基金參與本次發(fā)行的認購，該產品不屬于《證券投資基金
法》《暫行辦法》《基金備案辦法》等規(guī)定的私募投資基金、私募資產管理計劃，
無需進行相關備案。
9. 本次發(fā)行的認購對象上海睿郡資產管理有限公司以其管理的?？ぞ蹖?2
號私募證券投資基金參與本次發(fā)行的認購，該產品已履行備案手續(xù)。
(三) 關聯(lián)關系核查
根據(jù)發(fā)行人及本次發(fā)行認購對象分別出具的承諾，并經本所律師查詢國家企
業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（網址：http://gsxt.gdgs.gov.cn），本次發(fā)行的認購對象不
存在發(fā)行人的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人、董事、監(jiān)事、高級管理
人員以及與上述機構及人員存在關聯(lián)關系的關聯(lián)人，亦不存在上述機構及人員直
接或間接參與本次發(fā)行的情形；發(fā)行人及其控股股東、實際控制人不存在向發(fā)行
對象作出保底保收益或變相保底保收益承諾的情形，不存在直接或通過利益相關
方向本次發(fā)行的認購對象提供財務資助或者補償?shù)那樾巍?br/> 基于上述，本所認為，本次發(fā)行確定的認購對象符合《管理辦法》第三十七
條、《實施細則》的有關規(guī)定以及發(fā)行人 2020 年第一次臨時股東大會決議的相
關要求，具備相應主體資格。
四、 結論
綜上所述，本所認為，截至本法律意見書出具之日，發(fā)行人本次發(fā)行已取得
發(fā)行人內部必要的批準及授權，以及中國證監(jiān)會的核準，本次發(fā)行可以依法實施；
本次發(fā)行的《認購邀請書》《追加認購邀請書》《申購報價單》《追加認購單》的
內容符合《管理辦法》《實施細則》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，本次發(fā)行的詢價對
象符合《管理辦法》《實施細則》等有關法律法規(guī)和發(fā)行人 2020 年第一次臨時
股東大會決議規(guī)定的作為本次發(fā)行對象的資格和條件；本次發(fā)行的《認購合同》
合法有效，本次發(fā)行的發(fā)行對象已按照《認購合同》及《繳款通知書》約定的時
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間繳納其應予繳納的認購款項；本次發(fā)行確定的認購對象符合《管理辦法》第三
十七條、《實施細則》的有關規(guī)定以及發(fā)行人 2020 年第一次臨時股東大會決議
的相關要求，具備相應主體資格。本次發(fā)行過程符合相關法律法規(guī)的規(guī)定；本次
發(fā)行過程最終確定的發(fā)行對象、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量及募集資金金額等發(fā)行結果
符合《證券法》《管理辦法》《實施細則》等相關法律法規(guī)規(guī)定和發(fā)行人 2020 年
第一次臨時股東大會決議以及本次非公開發(fā)行股票發(fā)行方案的相關規(guī)定。
發(fā)行人尚待在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理本次發(fā)行涉
及的新增股份登記手續(xù)，新增股份的上市交易尚需取得深圳證券交易所的審核同
意。
本法律意見書正本一式三份。
（以下無正文，為簽字蓋章頁）
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（本頁無正文，為《北京市金杜律師事務所關于深圳可立克科技股份有限公司非
公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行過程和認購對象合規(guī)性的法律意見書》之簽字蓋章頁）
北京市金杜律師事務所 經辦律師：
孫昊天
楊 茹
單位負責人：
王 玲
2020 年 9 月 15 日
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