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北京市君合律師事務(wù)所
關(guān)于常州星宇車燈股份有限公司
2017 年第一次臨時股東大會的法律意見書
致：常州星宇車燈股份有限公司
北京市君合律師事務(wù)所受常州星宇車燈股份有限公司（以下簡稱“公司”）
的委托，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《上市公司股東
大會規(guī)則》（以下簡稱《股東大會規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章及《常州星宇車燈
股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，就公司 2017 年第一
次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人
員的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合中國相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章
程》的規(guī)定以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的
議案內(nèi)容以及該等議案所表述的相關(guān)事實或數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表
意見。
為出具本法律意見之目的，本所律師審查了公司提供的有關(guān)本次股東大會的
文件，同時聽取了公司就有關(guān)事實的陳述和說明，列席了本次股東大會。公司承
諾其所提供的文件和所作的陳述和說明是完整、真實和有效的，無任何隱瞞、疏
漏之處。
本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，
進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)
表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承
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擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本法律意見書僅供見證本次股東大會相關(guān)事項合法性之目的而使用，未經(jīng)本
所書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
（一）本次股東大會的召集
根據(jù)公司于2017年8月18日公告的《常州星宇車燈股份有限公司第四屆董事
會第八次會議決議》以及于同日公告的《常州星宇車燈股份有限公司關(guān)于召開
2017年第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱《會議通知》），本次股東大會
由公司董事會召集，并且公司董事會已就此作出決議?！稌h通知》公告，本次
股東大會將于2017年9月8日召開。
本所律師認為，公司本次股東大會的召集符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會的通知與提案
根據(jù)《會議通知》，公司董事會已就召開本次股東大會提前15日以公告方式
向全體股東發(fā)出通知?！稌h通知》的內(nèi)容包括會議時間、地點、方式、召集人、
會議審議議題、股權(quán)登記日以及會議出席對象、登記方法等內(nèi)容，其中，股權(quán)登
記日與會議召開日期之間間隔不超過7個工作日。
本所律師認為公司本次股東大會的通知和提案符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定。
（三）本次股東大會的召開
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
根據(jù)本所律師的核查，2017年9月8日，公司通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)
絡(luò)投票系統(tǒng)向公司股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。
根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會現(xiàn)場會議于2017年9月8日在公司辦公樓
四樓多功能會議室（常州市新北區(qū)秦嶺路182號）召開。本次股東大會召開的實
際時間、地點以及方式與《會議通知》中所告知的時間、地點及方式一致。本次
股東大會半數(shù)以上董事推舉董事俞志明先生主持，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
綜上，本次股東大會的召集和召開程序合法、有效。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人資格
1、出席會議人員的情況
經(jīng)本所律師核查，參加本次股東大會的股東及股東代理人包括：（1）現(xiàn)場出
席本次股東大會并投票的股東及股東代理人；（2）參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的
股東。
根據(jù)本所律師的核查，參加本次股東大會的股東及股東代理人合計 35 名，
代表公司有表決權(quán)的股份 123,839,055 股，占公司股份總數(shù)的 44.8440%。
（1） 現(xiàn)場會議出席情況
根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東或股東代理人 3
名，代表公司有表決權(quán)股份 120,872,237 股，占公司股份總數(shù)的 43.7697%。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以電子郵件傳來的表明公
司截至 2017 年 9 月 4 日下午收市時在冊之股東名稱和姓名的《股東名冊》，上述
股東或股東代理人，有權(quán)出席本次股東大會。
根據(jù)本所律師的核查，上述股東均親自或委托代理人出席了本次股東大會。
根據(jù)本所律師的核查，公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席了本次股東
大會現(xiàn)場會議。
（2） 參加網(wǎng)絡(luò)投票情況
根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票信息確認，通過上海證券交易
所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的股東共 32 名，代表公司有表決權(quán)股 2,966,818 股，占
公司股份總數(shù)的 1.0743%。
2、召集人資格
根據(jù)公司第四屆董事會第八次會議決議及《會議通知》，公司董事會召集了
本次股東大會。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《股
東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果
1、根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會現(xiàn)場會議采取記名投票的方式表決，
出席會議的股東就列入本次股東大會議事日程的提案逐項進行了表決。股東大會
對提案進行表決時，由本所律師、股東代表與監(jiān)事共同負責(zé)計票和監(jiān)票。
2、經(jīng)本所律師審查，本次股東大會現(xiàn)場會議實際審議的事項與公司董事會
在《會議通知》中所公告的議案一致，并未出現(xiàn)會議審議過程中對議案進行修改
的情形，符合《股東大會規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
3、根據(jù)本所律師的審查，現(xiàn)場會議履行了全部議程并以書面方式進行表決。
該表決方式符合《股東大會規(guī)則》以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
4、根據(jù)本所律師的審查，本次股東大會現(xiàn)場會議推舉2名股東代表、1名監(jiān)
事代表并與本所律師共同負責(zé)計票、監(jiān)票，并對會議審議事項的投票表決進行清
點，符合《股東大會規(guī)則》以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
5、根據(jù)公司股東代表、監(jiān)事及本所律師對現(xiàn)場會議表決結(jié)果的清點，以及
上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司傳來的公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，對本次股東大
會審議的議案合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
5、根據(jù)本所律師的見證，本次股東大會通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)方式逐項表決通過
了以下議案：
（1） 《關(guān)于暫時閑置的非公開發(fā)行A股股票募集資金進行現(xiàn)金管理的議
案》。
據(jù)此，本所律師認為本次股東大會所審議議案的表決程序和表決結(jié)果合法有
效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員
資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有
關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議是合法有效的。
本所同意將本法律意見書隨同公司本次股東大會決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。
本法律意見書正本叁份，無副本。