關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
之
法律意見(jiàn)書(shū)
江西求正沃德律師事務(wù)所
江西省南昌市紅谷灘區(qū)碟子湖大道
555 號(hào)時(shí)間廣場(chǎng) B 座 7 層
 法律意見(jiàn)書(shū)
目錄
一、聯(lián)創(chuàng)光電實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃的主體資格.....................................................................................2
二、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的合法合規(guī)性.............................................................................................3
三、本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行程序...........................................................................................................10
四、本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定...................................................................................................11
五、本次激勵(lì)計(jì)劃的信息披露...........................................................................................................12
六、聯(lián)創(chuàng)光電未為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助.......................................................................................12
七、本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行對(duì)聯(lián)創(chuàng)光電及全體股東權(quán)益的影響.......................................................13
八、關(guān)聯(lián)董事回避表決情況...............................................................................................................13
九、結(jié)論意見(jiàn).......................................................................................................................................13
 法律意見(jiàn)書(shū)
釋義
本法律意見(jiàn)書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
聯(lián)創(chuàng)光電/公司 指 江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》 指
案）》
本次激勵(lì)計(jì)劃 指 聯(lián)創(chuàng)光電 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《管理辦法》 指 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
《上市規(guī)則》 指 《上海證券交易所上市規(guī)則》
《公司章程》 指 《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司章程》
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
元、萬(wàn)元 指 人民幣元、萬(wàn)元
 法律意見(jiàn)書(shū)
關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
之
法律意見(jiàn)書(shū)
致：江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
江西求正沃德律師事務(wù)所接受江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司委托，擔(dān)任聯(lián)創(chuàng)光
電 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)，并根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管
理辦法》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所謹(jǐn)作如下聲明：
本所及經(jīng)辦律師已嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本
次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，保證本法律意見(jiàn)書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏。
本所得到公司如下保證：公司已經(jīng)向本所律師提供出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的真
實(shí)、完整、有效的原始書(shū)面材料、副本材料或者口頭證言，并無(wú)虛假、隱瞞和重大遺
漏之處，文本材料為副本或復(fù)印件的，均與原件一致或相符。
對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到直接證據(jù)支持的事實(shí)，本所律師依據(jù)公
司、有關(guān)政府部門(mén)或其他有關(guān)單位出具的證明文件發(fā)表法律意見(jiàn)。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次激勵(lì)計(jì)劃的必備文件之一，隨同其他申報(bào)材料
一同上報(bào)，并依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所及經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)
精神，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
 法律意見(jiàn)書(shū)
一、聯(lián)創(chuàng)光電實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃的主體資格
（ 一 ） 根 據(jù) 聯(lián) 創(chuàng) 光 電 最 新 的 《 營(yíng) 業(yè) 執(zhí) 照 》（ 統(tǒng) 一 社 會(huì) 信 用 代 碼 ：
9136000070551268X6 ） 并 經(jīng) 本 所 律 師 查 詢(xún) 國(guó) 家 企 業(yè) 信 用 信 息 公 示 系 統(tǒng) 網(wǎng) 站
（http://www.gsxt.gov.cn），聯(lián)創(chuàng)光電的企業(yè)類(lèi)型為其他股份有限公司（上市），住
所江西省南昌市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)京東大道 168 號(hào)，注冊(cè)資本 44347.675 萬(wàn)人民幣，
法定代表人曾智斌，經(jīng)營(yíng)范圍：自營(yíng)和代理各類(lèi)商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)本企
業(yè)生產(chǎn)所需的原輔材料、儀器儀表、機(jī)械設(shè)備、零配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)（國(guó)家限定
公司經(jīng)營(yíng)和國(guó)家禁止進(jìn)出口的商品除外）；經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。光電
子元器件、半導(dǎo)體照明光源及控制系統(tǒng)、LED 顯示屏、光電通信線纜、電力電纜、繼
電器、通信終端與信息系統(tǒng)設(shè)備、其他電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)的生產(chǎn)、銷(xiāo)售。光電顯示及
控制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與安裝，合同能源管理、系統(tǒng)節(jié)能工程、節(jié)能服務(wù)、太陽(yáng)能及風(fēng)力發(fā)
電設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)及工業(yè)自動(dòng)化工程及安裝、亮化工程、智能建筑、安防監(jiān)控系統(tǒng)工程。
計(jì)算機(jī)應(yīng)用服務(wù)，電聲器材與聲測(cè)量?jī)x器，投資咨詢(xún)。物業(yè)管理，房屋租賃，設(shè)備租
賃；再生資源回收、拆解、利用；生產(chǎn)、銷(xiāo)售稅控收款機(jī)及相關(guān)產(chǎn)品服務(wù)。（以上項(xiàng)
目國(guó)家有專(zhuān)項(xiàng)許可的憑證經(jīng)營(yíng)）。
聯(lián)創(chuàng)光電已在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)網(wǎng)站（http://www.gsxt.gov.cn）公示
其 2019 年度報(bào)告信息，且不存在有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的需要終止的
情形。
（二）聯(lián)創(chuàng)光電股票已在上海證券交易所上市交易，股票簡(jiǎn)稱(chēng)為“聯(lián)創(chuàng)光電”，
股票代碼為“600363”。
（三）根據(jù)聯(lián)創(chuàng)光電確認(rèn)、聯(lián)創(chuàng)光電 2019 年年度報(bào)告、大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）出具的《聯(lián)創(chuàng)光電審計(jì)報(bào)告》（大華審字[2020]007004 號(hào)）及聯(lián)創(chuàng)光電
最近 36 個(gè)月的利潤(rùn)分配相關(guān)公告，聯(lián)創(chuàng)光電不存在《管理辦法》第七條規(guī)定的不得
實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的下述情形：
1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
 法律意見(jiàn)書(shū)
2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示
意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)
分配的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
綜上，聯(lián)創(chuàng)光電為依法設(shè)立、合法存續(xù)且股票已在證券交易所上市交易的股份有
限公司；聯(lián)創(chuàng)光電不存在有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；聯(lián)
創(chuàng)光電不存在《管理辦法》第七條所規(guī)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形。本所律師認(rèn)為，
聯(lián)創(chuàng)光電具備實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
二、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的合法合規(guī)性
（一）《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的主要內(nèi)容
根據(jù)公司提供的會(huì)議文件，2020 年 9 月 21 日，聯(lián)創(chuàng)光電召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十
八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》?！都?lì)計(jì)劃（草案）》的主要內(nèi)容包
括：本次激勵(lì)計(jì)劃的目的與原則，本次激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和
范圍，限制性股票的來(lái)源、數(shù)量和分配，本次激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、
解除限售安排和禁售期，限制性股票的授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法，限制性股票
的授予與解除限售條件，本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序，限制性股票的會(huì)計(jì)處理，
本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序，公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的
處理，限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)原則等。
本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)審議通過(guò)的《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》之主要內(nèi)容符合《管
理辦法》第九條對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)的規(guī)定。
（二）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，本次激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍如下：
 法律意見(jiàn)書(shū)
1、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。
本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象包括公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司及各子公司任職的中、高
層管理人員、核心技術(shù)人員及關(guān)鍵崗位人員以及公司董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)
營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女）。本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
具體為公司董事、管理人員、核心骨干人員（不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事）。
2、激勵(lì)對(duì)象的范圍
本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 20 人，包括公司董事、管理人員、公司核心骨
干人員。本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%
以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。所有激勵(lì)對(duì)象必須在公司授予
限制性股票時(shí)和本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司或其分、子公司具有聘用或勞動(dòng)關(guān)系。
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍符合《管理辦法》第
八條的規(guī)定。
（三）標(biāo)的股票的來(lái)源、數(shù)量和分配
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，本次激勵(lì)計(jì)劃之標(biāo)的股票的來(lái)源、數(shù)量和分配如下：
1、本激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股。
2、本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量 1,200 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)
公司股本總額 44,347.6750 萬(wàn)股的 2.71%。
3、本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的具體分配情況如下表所示：
獲授的限制性股票數(shù) 占授予限制性股票總 占本激勵(lì)計(jì)劃公告日
序號(hào) 對(duì)象/職務(wù)
量（萬(wàn)股） 數(shù)的比例（%） 股本總額的比例（%）
1 董事長(zhǎng) 400 33.33 0.90
2 董事、總裁 380 31.67 0.86
3 其他核心員工 420 35 0.95
 法律意見(jiàn)書(shū)
合計(jì) 1,200 100.00% 2.71%
注：根據(jù)規(guī)定，單一激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票均不得超過(guò)公司
總股本的 1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提
交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的 10%。
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃的標(biāo)的股票的來(lái)源、數(shù)量和分配符合《管理辦法》
第十二條、第十四條和第十五條的規(guī)定。
（四）有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
1、本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票上市之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全
部解除限售或回購(gòu)注銷(xiāo)之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 48 個(gè)月。
2、授予日在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后由董事會(huì)確定。公司需在股
東大會(huì)審議通過(guò)后 60 日內(nèi)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予并完成公告、登記。根據(jù)《管理辦法》
規(guī)定公司不得授出權(quán)益的期間不計(jì)算在 60 日內(nèi)。公司未能在 60 日內(nèi)完成上述工作的，
需披露未完成原因并終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。
授予日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：（1）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，
因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品
種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后
2 個(gè)交易日內(nèi)；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。上述公司不得
授出限制性股票的期間不計(jì)入 60 日期限之內(nèi)。
3、本激勵(lì)計(jì)劃各批次限制性股票的限售期分別為自限制性股票上市之日起 12 個(gè)
月、24 個(gè)月和 36 個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不
得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、
股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br/>該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。
限售期滿(mǎn)后，公司為滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿(mǎn)足解
除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性
股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
 法律意見(jiàn)書(shū)
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自首次授予登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易
第一個(gè)解除限售期 日起至首次授予登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后 30%
一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易
第二個(gè)解除限售期 日起至首次授予登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后 30%
一個(gè)交易日當(dāng)日止
自首次授予登記完成之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易
第三個(gè)解除限售期 日起至首次授予登記完成之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后 40%
一個(gè)交易日當(dāng)日止
在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不
能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)并注銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象
相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股
本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式
轉(zhuǎn)讓?zhuān)摰裙煞莸慕獬奘燮谂c限制性股票解除限售期相同。若屆時(shí)限制性股票回購(gòu)
注銷(xiāo)的，則因前述原因獲得的股份同時(shí)回購(gòu)注銷(xiāo)。
4、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：（1）激勵(lì)對(duì)象為公
司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股
份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。（2）激勵(lì)對(duì)象為
公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后 6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在
賣(mài)出后 6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收
益。（3）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生
了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)
規(guī)定。
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的有效期、授予日、限售期、解
除限售安排和禁售期符合《管理辦法》第十三條、第十六條、第二十四條和第二十五
條的規(guī)定。
（五）授予價(jià)格及授予價(jià)格的確定方法
 法律意見(jiàn)書(shū)
1、本次限制性股票的授予價(jià)格為每股 11.26 元，即滿(mǎn)足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象
可以每股 11.26 元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司限制性股票。
2、限制性股票授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：（1）
本激勵(lì)計(jì)劃公告前 1 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前 1 個(gè)交易日股票交易總額/前 1
個(gè)交易日股票交易總量）每股 22.53 元的 50%，為每股 11.26 元；（2）本激勵(lì)計(jì)劃
公告前 120 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前 120 個(gè)交易日股票交易總額/前 120 個(gè)交
易日股票交易總量）每股 20.72 元的 50%，為每股 10.36 元。
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予價(jià)格及其確定方法符合
《管理辦法》第二十三條的規(guī)定。
（六）授予條件與解除限售條件
1、限制性股票的授予條件
同時(shí)滿(mǎn)足下列授予條件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任
一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票：
公司未發(fā)生如下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師
出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部
控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（3）上市后 36 個(gè)月內(nèi)
出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)
定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)
人選；（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最
近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)
禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
如董事、高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票授予前 6 個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持
公司股票行為的，則根據(jù)《證券法》中關(guān)于短線交易的規(guī)定，應(yīng)自最后一筆減持交易
行為之日起推遲 6 個(gè)月授予限制性股票。
 法律意見(jiàn)書(shū)
2、限制性股票的解除限售條件
解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：
（1）公司未發(fā)生如下任一情形：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師
出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被
注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)
過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行
股權(quán)激勵(lì)的；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)
人選；最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；最近 12 個(gè)月內(nèi)
因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；具
有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；法律法規(guī)規(guī)定不得參
與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授
但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同
期定期存款利息之和；若公司發(fā)生不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形，且激勵(lì)對(duì)象對(duì)此負(fù)有責(zé)
任的，或激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（2）條規(guī)定的不得被授予限制性股票的情形，該激勵(lì)
對(duì)象獲授的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，且回購(gòu)價(jià)格不得高于授予價(jià)格。
（3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為 2020 年度、2021 年度和 2022 年度三個(gè)會(huì)計(jì)
年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售安排 業(yè)績(jī)考核目標(biāo) 解除限售數(shù)量
以 2019 年為基數(shù)，【2020 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低
第一個(gè)解除限售期 30%
于 15%或 2020 年歸母凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 5%】
以 2019 年為基數(shù)，【2021 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低
第二個(gè)解除限售期 30%
于 30%或 2021 年歸母凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 10%】
以 2019 年為基數(shù)，【2022 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低
第三個(gè)解除限售期 40%
于 45%或 2022 年歸母凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 15%】
注：上述“營(yíng)業(yè)收入”、“歸母凈利潤(rùn)”以經(jīng)公司聘請(qǐng)的具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
 法律意見(jiàn)書(shū)
審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。
公司未滿(mǎn)足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制
性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期定期存
款利息之和。
（4）個(gè)人層面績(jī)效考核要求
激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并
依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際解除限售額度。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為
優(yōu)秀、良好、不合格三個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)
對(duì)象的實(shí)際解除限售額度：
考核評(píng)級(jí) 優(yōu)秀 良好 不合格
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0
若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人當(dāng)
年計(jì)劃解除限售額度×標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。
激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效考核而全部或部分未能解除限售的限制性股票，由公司按授
予價(jià)格加上銀行同期定期存款利息之和回購(gòu)注銷(xiāo)。
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的授予和解除限售條件符合《管
理辦法》第十條、第十一條、第二十五條、第二十六條的規(guī)定。
（七）會(huì)計(jì)處理
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中已對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響進(jìn)行了明
確說(shuō)明，符合《管理辦法》第九條的規(guī)定。
（八）限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)原則
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，公司按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的，除本
激勵(lì)計(jì)劃另有約定外，其余情形回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和，其
中授予價(jià)格應(yīng)當(dāng)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記
后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股或派息等
 法律意見(jiàn)書(shū)
影響公司股本總額或公司股票價(jià)格及數(shù)量事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股
票的回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整。此外，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》還規(guī)定了限制性股票
回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整方法、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法、回購(gòu)數(shù)量和價(jià)格的調(diào)整程序、回購(gòu)注銷(xiāo)
的程序。
本所律師認(rèn)為，本次股票激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)注銷(xiāo)原則符合《管理辦法》第二十六條、
第二十七條的規(guī)定。
綜上，本所律師認(rèn)為，《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的主要內(nèi)容符合《公司法》、《證券
法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，合法合規(guī)。
三、本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行程序
（一）本次激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)履行的法定程序
根據(jù)公司提供的會(huì)議文件并經(jīng)查驗(yàn)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司為實(shí)行本
次激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)履行如下法定程序：
1、2020 年 9 月 20 日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第一次會(huì)議，
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、
《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，關(guān)聯(lián)委員曾智斌回避表決；
2、2020 年 9 月 21 日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了
《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于召開(kāi) 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
關(guān)聯(lián)董事曾智斌、李中煜回避表決；
3、2020 年 9 月 21 日，公司召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的
激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行初步核查，并審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦
法的議案》、《關(guān)于核查公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》；
 法律意見(jiàn)書(shū)
4、2020 年 9 月 21 日，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
獨(dú)立董事認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展，有利于對(duì)核心人才形成長(zhǎng)效激
勵(lì)機(jī)制，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。本次激勵(lì)計(jì)劃所授
予的激勵(lì)對(duì)象均符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的成為限制性股票激勵(lì)對(duì)象的條
件。一致同意公司實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃。
本所律師認(rèn)為，公司已履行的上述法定程序符合《管理辦法》第三十三條、第三
十四條、第三十五條的規(guī)定。
（二）本次激勵(lì)計(jì)劃尚待履行的法定程序
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，為實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃，公司尚需履
行如下法定程序：
1、公司將發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，同時(shí)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次激勵(lì)計(jì)劃向所有
股東征集委托投票權(quán)；
2、公司在股東大會(huì)召開(kāi)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑在公司內(nèi)部公示本次股
票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象姓名和職務(wù)，且公示期不少于 10 日；
3、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，且公司應(yīng)當(dāng)在股東大
會(huì)審議本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前 5 日內(nèi)披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說(shuō)明；
4、股東大會(huì)審議并由非關(guān)聯(lián)股東以特別決議批準(zhǔn)本次激勵(lì)計(jì)劃；
5、如公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)向
激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股票，并完成登記、公告等相關(guān)程序。
綜上，本所律師認(rèn)為，聯(lián)創(chuàng)光電實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃已履行了現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的法
定程序，但尚需根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)程履行有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的
上述法定程序。
四、本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等
 法律意見(jiàn)書(shū)
法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況確定。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》，本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象共 20 人，包括公司董事、管理人員、公司核心
骨干人員，不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H
控制人及其配偶、父母、子女。根據(jù)公司提供的會(huì)議文件并經(jīng)查驗(yàn)，公司第七屆監(jiān)事
會(huì)第十次會(huì)議已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了初步核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為列入本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
對(duì)象名單的人員具備《公司法》等法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合
《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)
對(duì)象范圍，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。公司將在召開(kāi)股東
大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示
期不少于 10 天。監(jiān)事會(huì)將于股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前 3 至 5 日披露對(duì)激勵(lì)名單
的審核意見(jiàn)及其公示情況的說(shuō)明。
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定符合《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
五、本次激勵(lì)計(jì)劃的信息披露
公司將根據(jù)《管理辦法》、《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，
及時(shí)公告與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的董事會(huì)決議、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、《考核
管理辦法》、獨(dú)立董事意見(jiàn)、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)等文件。隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)行，公
司還將根據(jù)《管理辦法》、《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履
行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司已依法履行現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的
信息披露義務(wù)。隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)行，公司尚需根據(jù) 《管理辦法》、《上市規(guī)則》
等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
六、聯(lián)創(chuàng)光電未為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)限制性股票的資金來(lái)源
為自籌資金，聯(lián)創(chuàng)光電不為激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及
其他任何形式的財(cái)務(wù)資助（包括為其貸款提供擔(dān)保），符合《管理辦法》第二十一條
 法律意見(jiàn)書(shū)
的規(guī)定。
七、本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行對(duì)聯(lián)創(chuàng)光電及全體股東權(quán)益的影響
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，聯(lián)創(chuàng)光電實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的目的是為了進(jìn)一步建立、
健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事、管理人員和核心
骨干人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益結(jié)合在一起，
使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。聯(lián)創(chuàng)光電獨(dú)立董事已對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，
認(rèn)為公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，有
利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃不存在違反有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的情形，
亦不存在明顯損害聯(lián)創(chuàng)光電及全體股東利益的情形。
八、關(guān)聯(lián)董事回避表決情況
本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中包含董事長(zhǎng)曾智斌、董事李中煜，作為關(guān)聯(lián)董事在審
議本次股票激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案的第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上已回避表決。本所律
師認(rèn)為，公司董事會(huì)審議本次激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案的程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公
司章程》的相關(guān)規(guī)定。
九、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：
1、聯(lián)創(chuàng)光電具備實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
2、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的主要內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等
法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
3、聯(lián)創(chuàng)光電為實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)履行的相關(guān)法定程序符合《管理辦法》的
相關(guān)規(guī)定。
4、本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的確定符合《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
 法律意見(jiàn)書(shū)
5、公司已依法履行現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)。隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)行，
公司尚需根據(jù) 《管理辦法》、《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定繼
續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
6、聯(lián)創(chuàng)光電未為激勵(lì)對(duì)象參與本次激勵(lì)計(jì)劃提供財(cái)務(wù)資助。
7、本次激勵(lì)計(jì)劃不存在明顯損害聯(lián)創(chuàng)光電及全體股東利益的情形。
8、聯(lián)創(chuàng)光電股東大會(huì)審議通過(guò)本次激勵(lì)計(jì)劃，且聯(lián)創(chuàng)光電為實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃
尚待履行的法律程序均得到合法履行后，聯(lián)創(chuàng)光電即可實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本三份，自本所加蓋公章及經(jīng)辦律師簽字之日起生效。
（以下無(wú)正文）